• 【發(fā)布單位】北京市
• 【發(fā)布文號】京政法制監(jiān)字[2000]29號
• 【發(fā)布日期】2000-06-30
• 【生效日期】2000-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

(京政法制監(jiān)字[2000]29號)





各區(qū),、縣人民政府,，市政府各委、辦,、局：



 為了深入貫徹《
行政處罰法》,，進(jìn)一步提高本市行政執(zhí)法水平，規(guī)范行政處罰案卷,，根據(jù)《北京市人民政府推進(jìn)依法行政工作實施方案》,，我辦在總結(jié)近幾年案卷評查工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合《北京市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》,，制定了《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》,，作為今后行政處罰案卷制作和評查的依據(jù)。現(xiàn)將《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們,，望各單位及時組織培訓(xùn),，本市今年7月1日以后發(fā)生行政處罰的案卷，執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn),。





 二ΟΟΟ年六月三十日





 附：《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》







 北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)

 （北京市人民政府法制辦公室發(fā)布 2000年7月1日實施）



 總 則



 1 適用范圍,。本標(biāo)準(zhǔn)適用于本市各級行政執(zhí)法機關(guān)（包括經(jīng)合法授權(quán)或委托的組織）按照行政處罰一般程序?qū)嵤┨幜P的案卷。

 2 標(biāo)準(zhǔn)依據(jù),。本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國檔案法》,，以及市政府的有關(guān)規(guī)定制定。

 3 術(shù)語

 3.1處罰主體：是指依法能夠獨立行使行政處罰權(quán)并承擔(dān)法律責(zé)任的行政機關(guān)或組織,。

 3.2被處罰主體：是指實施違反行政法律,、法規(guī)的行為,，受到行政機關(guān)依法給予行政處罰的公民、法人或其他組織,。

 3.3公民：是指自然人,、個體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營戶,、個人合伙,。

 3.4法人：是指依法登記、領(lǐng)取法人營業(yè)執(zhí)照的組織,。

 3.5 其他組織：是指合法成立,，有一定組織機構(gòu)和財產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織,。

 3.6 主要法律文書：是指處罰主體在實施行政處罰過程中,，必須填寫或制作的書面材料。一般是指在行政處罰程序操作過程中對外使用的文書和處罰審批類文書,。

 3.7 行政機關(guān)負(fù)責(zé)人：是指該行政機關(guān)的法定代表人或主管負(fù)責(zé)人,；行政機關(guān)所屬執(zhí)法機構(gòu)的負(fù)責(zé)人和受委托組織的負(fù)責(zé)人，也可視為“行政機關(guān)負(fù)責(zé)人”,，但應(yīng)在執(zhí)法機關(guān)內(nèi)部工作程序或執(zhí)法委托書中明確規(guī)定,。

 3.8 證據(jù)：主要包括書證、物證,、視聽資料,、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論,、勘驗筆錄,。

 3.9 行政處罰程序：是指法律規(guī)定的行政機關(guān)實施行政處罰過程中，必須遵守的行為方式,、階段及時間順序的各種規(guī)范,。

 3.10 時間：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的時間要具體到年、月,、日,、時,、分,。

 3.11 地點：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的地點要具體到市、區(qū)（縣）,、路,、門牌號、樓層,、房間號或鄉(xiāng),、村,、隊。

 3.12 基本標(biāo)準(zhǔn)：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的基本標(biāo)準(zhǔn)是指反映行政處罰案卷合法性的基本要素,。包括主體,、事實、適用法律和程序,。

 3.13 一般標(biāo)準(zhǔn)：本標(biāo)準(zhǔn)所稱的一般標(biāo)準(zhǔn)是指行政處罰案卷中,，反映各種法律文書的制作和使用規(guī)范的一般要求。



 基本標(biāo)準(zhǔn)

 4 主體合法

 4.1 處罰主體合法：

 4.1.1 實施行政處罰的組織具有法定資格,；

 4.1.2 實施行政處罰的主體經(jīng)過市政府或區(qū)（縣）政府確認(rèn),；

 4.1.3 實施的行政處罰符合法定權(quán)限；

 4.1.4 主要法律文書中,，印章使用符合規(guī)定,；

 4.1.4.1 對外使用的文書必須使用行政機關(guān)的印章；

 4.1.4.2 經(jīng)市政府批準(zhǔn),，行政處罰主體可以使用“行政處罰專用章”,。

 4.2 被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確：

 4.2.1 被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民,、法人或其他組織：

 4.2.1.1 對不滿14周歲的人有違法行為的,，不予行政處罰；

 4.2.1.2 對精神病人在不能控制自己行為時有違法行為的,，不予行政處罰,；

 4.2.1.3 在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料。

 4.2.2 被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人,；

 4.2.3 主要法律文書中,，被處罰主體使用全稱，且前后一致,。

 5 事實清楚,，證據(jù)確鑿：

 5.1 主要法律文書所述違法事實是法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實,；

 5.2 主要法律文書能夠準(zhǔn)確記載違法的時間、地點,、情節(jié),、程度和后果；

 5.3 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法,、有效,，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié),、程度和后果,。

 6 適用法律正確：

 6.1 行政機關(guān)作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律,、法規(guī)、規(guī)章,；

 6.2 主要法律文書中,，法律、法規(guī),、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱,，并準(zhǔn)確引用到條、款,、項,、目；

 6.3 當(dāng)事人的行為必須是法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為；

 6.4 行政處罰的種類和幅度符合法律,、法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定。

 7 程序合法：

 7.1 在實施階段上應(yīng)按照立案,、調(diào)查取證,、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實施行政處罰,；

 7.2 在時間順序上應(yīng)按照實施處罰的步驟記載,；

 7.3 在形式上每一執(zhí)法活動的內(nèi)容、過程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書記載,；

 7.4 在行為方式上必須符合法定要求：

 7.4.1 作出行政處罰決定前必須由兩名以上的執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證,，并出示執(zhí)法證件；

 7.4.2 作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實,、理由和依據(jù),，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；

 7.4.3 符合聽證條件的,，在作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)人享有要求聽證的權(quán)利,；

 7.4.4 當(dāng)事人依法要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)組織聽證,；

 7.4.5 行政處罰決定必須經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),；重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級行政機關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件,，必須上報,；

 7.4.6 主要法律文書的送達(dá)符合法定的時限,、方式,，案卷中必須有相應(yīng)的回執(zhí),；

 7.4.7 依法應(yīng)當(dāng)移送其他機關(guān)的案件，必須移送,。

 7.5 經(jīng)市政府批準(zhǔn),，在適用行政處罰一般程序時，可在法律允許的范圍內(nèi),，簡化文書和工作程序,。

 一般標(biāo)準(zhǔn)

 8 立（銷）案審批。主要法律文書有：立案審批文書,、銷案審批文書等,。

 8.1 立案審批文書：

 8.1.1 案件來源。檢查中發(fā)現(xiàn),、舉報,、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦,、移送等,；

 8.1.2 在檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時間；

 8.1.3 違法事實,。應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時間,、地點，及承辦人對違法事實,、情節(jié)的判斷,；

 8.1.4 承辦人意見。應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律,、法規(guī),、規(guī)章的名稱、條款,，建議立案的意見,、承辦人簽名及年、月,、日,；

 8.1.5 審批意見。應(yīng)有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人同意立案的意見,、簽名及年,、月、日,。

 8.2 銷案審批文書：

 8.2.1 簡述案情,。應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果；

 8.2.2 承辦人意見,。應(yīng)注明銷案的理由和建議銷案的意見,、簽名及年,、月、日,；

 8.2.3 審批意見,。應(yīng)有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人同意銷案的意見、簽名及年,、月,、日。

 9 調(diào)查取證,。主要法律文書有調(diào)查筆錄,、抽樣取證文書、先行登記保存文書,、鑒定結(jié)論,、聽證文書、調(diào)查終結(jié)報告等,。

 9.1 調(diào)查筆錄,。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等,。 9.1.1 詢問筆錄（每份《詢問筆錄》只能對應(yīng)一個被詢問人）：

 9.1.1.1 詢問起止的時間和地點,；

 9.1.1.2 詢問人和記錄人姓名；

 9.1.1.3 被詢問人的基本情況,。應(yīng)記載其姓名,、性別、年齡,、住址,、單位、職務(wù)等,；

 9.1.1.4 詢問內(nèi)容,。包括反映本案事實的時間、地點,、行為及行為人,、情節(jié)、后果等,；

 9.1.1.5 被詢問人對筆錄的意見,。應(yīng)有“記錄屬實”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章；

 9.1.1.6 詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題,，有修改的,，應(yīng)由被詢問人在修改處壓指印；

 9.1.1.7 被詢問人拒絕簽字的,，應(yīng)在筆錄中注明,，并由兩名執(zhí)法人員簽名；

 9.1.1.8 筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)的記載,。使用專門告知文書的除外。

 9.1.2 檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現(xiàn)場的,，應(yīng)分別制作筆錄）：

 9.1.2.1 被檢查人的基本情況,。被檢查人是公民的，要記載其姓名,、性別,、年齡、住址,、單位,、職業(yè)等情況；被檢查人是單位的,，要記載其單位的名稱,、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù),；其他有關(guān)人員在場的,，記載其姓名、職務(wù)情況,；

 9.1.2.2 檢查（勘驗）的時間,、地點；

 9.1.2.3 現(xiàn)場情況,。應(yīng)準(zhǔn)確,、客觀地記載違法事實或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù),、位置,、狀態(tài)、情節(jié),、程度等,；

 9.1.2.4 檢查（勘驗）、記錄人員簽名,；

 9.1.2.5 被檢查人對筆錄的意見,。應(yīng)注明“情況屬實”的字樣并簽名或蓋章；

 9.1.2.6 被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的,，應(yīng)在筆錄中注明,，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章。

 9.2 抽樣取證文書：

 9.2.1 當(dāng)事人的名稱（姓名）；

 9.2.2 取證的事由,；

 9.2.3 取證物品的名稱,、數(shù)量、規(guī)格等,；

 9.2.4 取證的時間,、地點；

 9.2.5 取證的依據(jù),；

 9.2.6 當(dāng)事人簽名或蓋章,；

 9.2.7 行政機關(guān)印章及年、月,、日,。

 9.2.8 物品清單：

 9.2.8.1 物品的數(shù)量、品級,、名稱,、規(guī)格、型號,、形態(tài)等,；

 9.2.8.2 應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章；

 9.2.8.3 當(dāng)事人拒絕簽字的,，應(yīng)在清單上注明,。

 9.3 先行登記保存證據(jù)文書

 9.3.1 先行登記保存證據(jù)通知書：

 9.3.1.1 當(dāng)事人的名稱（姓名）；

 9.3.1.2 登記保存物品的理由,；

 9.3.1.3 登記保存物品的名稱及數(shù)量,、規(guī)格；

 9.3.1.4 登記保存物品的方式,、期限和地點,；

 9.3.1.5 當(dāng)事人簽名或蓋章；

 9.3.1.6 行政機關(guān)印章及年,、月,、日。

 9.3.2 物品清單（同本標(biāo)準(zhǔn)9.2.8）

 9.3.3 先行登記保存證據(jù)審批文書

 9.3.4 物品處理通知書：

 9.3.4.1 當(dāng)事人的名稱（姓名）,；

 9.3.4.2 物品處理意見,；

 9.3.4.3 執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或蓋章,；

 9.3.4.4 行政機關(guān)印章及年,、月、日,。

 9.4 鑒定結(jié)論：

 9.4.1 申請鑒定的單位或個人,；

 9.4.2 申請鑒定的時間及內(nèi)容；

 9.4.3 明確的結(jié)論性意見；

 9.4.4 鑒定部門印章,、年,、月、日及鑒定人員姓名,。

 9.5 聽證文書,。包括聽證告知書、聽證通知書,、聽證公告,、聽證記錄、聽證報告等,。

 9.5.1 聽證告知書：

 9.5.1.1 當(dāng)事人違法事實和所依據(jù)的法律,、法規(guī),、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條,、款、項,、目,；

 9.5.1.2 擬作出行政處罰的種類和幅度；

 9.5.1.3 當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利及法定期限,；

 9.5.1.4 行政機關(guān)的名稱,、地址、印章及年,、月,、日。

 9.5.2 聽證通知書：

 9.5.2.1 舉行聽證的時間,、地點,；

 9.5.2.2 聽證主持人的姓名；

 9.5.2.3 當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利,；

 9.5.2.4 行政機關(guān)印章及年,、月、日,。

 9.5.3 聽證公告：

 9.5.3.1 案由,；

 9.5.3.2 聽證的時間、地點,；

 9.5.3.3 行政機關(guān)印章及年,、月、日,。

 9.5.4 聽證筆錄：

 9.5.4.1 舉行聽證的起止時間,、地點；

 9.5.4.2 聽證主持人、記錄人,、當(dāng)事人,、代理人、案件調(diào)查人的姓名,、性別,、工作單位、職務(wù),、電話,、住址等基本情況；

 9.5.4.3 當(dāng)事人對案件涉及的事實,、證據(jù),、依據(jù)陳述、申辯的內(nèi)容,；

 9.5.4.4 當(dāng)事人簽名,。

 9.5.5 聽證報告：

 9.5.5.1 案由；

 9.5.5.2 聽證的時間,、地點和參加人情況,；

 9.5.5.3 當(dāng)事人針對行政機關(guān)認(rèn)定的違法事實、情節(jié),、適用法律等提出的理由和證據(jù),，及從輕、減輕或不予行政處罰的要求,；

 9.5.5.4 主持人的意見和建議,。

 9.6 調(diào)查終結(jié)報告（可與案件處理呈批文書合并使用）

 10 審查決定。主要法律文書有：案件處理呈批文書,、案件集體討論記錄,、行政處罰決定書、責(zé)令改正通知書等,。

 10.1 案件處理呈批文書：

 10.1.1 案由：

 10.1.2 當(dāng)事人的基本情況,。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名,、性別,、年齡、住址,、單位,、職業(yè)等情況；當(dāng)事人是單位的,，要記載其單位的名稱,、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名,、職務(wù)；

 10.1.3 違法事實,。認(rèn)定的違法事實,、情節(jié)、后果,、依據(jù),，及當(dāng)事人的申辯意見；

 10.1.4 承辦人意見,。承辦人員對該案處理適用的依據(jù)和意見,、簽名及年、月,、日,；

 10.1.5 行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見。行政機關(guān)負(fù)責(zé)人同意處罰的意見,、簽名及年,、月、日,。

 10.2 案件集體討論記錄：

 10.2.1 時間,、地點,；

 10.2.2 案由,；

 10.2.3 主持人、出席人員,、列席人員,、記錄人員的姓名及職務(wù)；

 10.2.4 承辦人員匯報案情,；

 10.2.5 參加討論人員的主要觀點和意見,；

 10.2.6 結(jié)論性意見。

 10.3 行政處罰決定書：

 10.3.1 當(dāng)事人的基本情況,。當(dāng)事人是公民的,，要記載其姓名、性別,、年齡,、住址、單位,、職務(wù)等情況,；當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱,、地址,、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名,、職務(wù)；

 10.3.2 違反法律,、法規(guī),、規(guī)章的事實、依據(jù),；

 10.3.3 實施行政處罰的依據(jù)及種類,；

 10.3.4 行政處罰的履行方式及期限；

 10.3.5 不服行政處罰決定,，申請行政復(fù)議,、行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機關(guān)及復(fù)議期限,、訴訟機關(guān)及訴訟期限,；

 10.3.6 作出行政處罰決定機關(guān)的名稱及年、月,、日（年,、月、日以行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）,；

 10.3.7 行政機關(guān)印章,。

 10.4 責(zé)令改正通知書：

 10.4.1 當(dāng)事人的名稱（姓名）；

 10.4.2 違法事實,；

 10.4.3 違反法律,、法規(guī)、規(guī)章的名稱及具體條,、款,、項、目,；

 10.4.4. 責(zé)令改正的內(nèi)容及期限,；

 10.4.5 行政機關(guān)印章及年、月,、日,；

 10.4.6 行政機關(guān)對當(dāng)事人改正情況的復(fù)查記錄。

 11 送達(dá)執(zhí)行,。主要法律文書有：送達(dá)回證,。

 11.1 送達(dá)回證（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達(dá)）：

 11.1.1 送達(dá)文書的名稱；

 11.1.2 受送達(dá)人的名稱（姓名）,；

 11.1.3 送達(dá)的時間,、地點；

 11.1.4 送達(dá)方式,。代收送達(dá),、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明,；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中,；

 11.1.5 行政機關(guān)印章,；

 11.1.6 送達(dá)人簽名；

 11.1.7 收件人員簽名,。

 11.2 執(zhí)行文書：

 11.2.1 行政處罰全部履行的,，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書,、違法物品監(jiān)銷單等,；

 11.2.2 行政處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書,。如延期或分期繳納罰款審批文書等,；

 11.2.3 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)有依法加處罰款,；查封,、扣押、凍結(jié),；申請法院強制執(zhí)行的文書,。

 12 結(jié)案。主要法律文書有：結(jié)案審批文書,。

 12.1 結(jié)案審批文書：

 12.1.1 案由,；

 12.1.2 案情；

 12.1.3 執(zhí)行情況,；

 12.1.3 承辦人建議結(jié)案的意見,、簽名及年,、月,、日；

 12.1.4 行政機關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見,、簽名及年,、月、日,。



 立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)



 13.1 行政處罰案件實行一案一卷制度,，一卷一號。涉及國家機密,、商業(yè)秘密,、個人隱私的案件，可以實行一案二卷,，即正卷和副卷,。

 13.2 卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用鋼筆,、簽字筆或毛筆書寫。所有文書只存一份正本,。

 13.3 不能隨文書裝訂立卷的證據(jù),，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔,，并在證物袋上注明證據(jù)的名稱,、數(shù)量、拍攝時間,、地點等內(nèi)容,；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù),，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容,、數(shù)量、時間,、地點,、責(zé)任人及存放地點等內(nèi)容。

 13.4 卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前,，其余文書按照辦案時間順序排列,；第二種順序是行政處罰決定書和送達(dá)回證在前，其余文書按照法律文書,、證據(jù)文書,、其他文書設(shè)置分類按序順序。

 13.5 破損文書應(yīng)修補或復(fù)制,。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼,，文書過大的應(yīng)折疊整齊。

 13.6 卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼,，正頁在右上角,、反頁在左上角編寫。

 13.7 卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范,，案卷裝訂無金屬物,，并符合檔案法的其他要求。