• 【發(fā)布單位】81902
• 【發(fā)布文號】粵府辦[2000]120號
• 【發(fā)布日期】2000-11-13
• 【生效日期】2000-11-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣東省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)廣州證管辦 關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立證券 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案的通知

 廣東省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)廣州證管辦
 關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立證券
 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案的通知
 
（粵府辦［2000］120號）
各市,、縣、自治縣人民政府,，省府直屬有關(guān)單位：

 現(xiàn)將《廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案》轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，經(jīng)省人民政府同意，提出如下意見,，請一并貫徹執(zhí)行,。



 一、清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是一項(xiàng)難度較大,、敏感度高,、涉及面廣的工作，各地區(qū)各部門務(wù)必高度重視,，精心組織,，有計(jì)劃按步驟進(jìn)行，確保我省證券市場穩(wěn)定發(fā)展,。各級政府,、各有關(guān)部門要積極支持配合中國證監(jiān)會廣州證券監(jiān)管辦公室（以下簡稱廣州證管辦）的工作，并在廣州證管辦的統(tǒng)一組織,、指導(dǎo)下認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好本地區(qū),、本部門的清理規(guī)范工作。對在清理規(guī)范中發(fā)現(xiàn)和暴露的違法違規(guī)行為,，要徹底清查,，并依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。



 二,、妥善解決好清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中的歷史遺留問題,，積極貫徹“堵”“疏”結(jié)合的方針。凡符合條件的原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，均可申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部或服務(wù)部,；不符合條件的,，要按照“誰設(shè)立，誰負(fù)責(zé),，誰清理”的原則,，一律由其設(shè)立機(jī)構(gòu)自行清理撤銷。涉及政府及有關(guān)部門合營聯(lián)辦或參與利潤分成的,，必須退出并盡快把所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給具有條件的證券公司,。各有關(guān)市信托投資公司停業(yè)整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組要按照廣州證管辦的《方案》要求，積極支持,、配合對所屬已停業(yè)整頓的信托投資公司設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的清理規(guī)范工作,，并妥善處理好債權(quán)債務(wù)的清理轉(zhuǎn)讓。



 三,、廣州證管辦要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé),，按照中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知》 （證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2000］235號）的要求，保證在2001年4月下旬之前,，完成對我省有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的清理規(guī)范工作,。廣州證管辦應(yīng)向所有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公開可申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部或服務(wù)部應(yīng)具備的條件、審批程序以及需報(bào)送的材料等,，接受社會監(jiān)督,；要聘請具有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所，對各有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)一進(jìn)行審計(jì),，體現(xiàn)清理規(guī)范工作的公正性,。

 執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時(shí)向廣州證管辦反映,。



 廣東省人民政府辦公廳

 二000年十一月十三日

 廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和

 擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案



 根據(jù)中國證監(jiān)會 《關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2000］235號）的精神和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定,，為完善證券業(yè)監(jiān)管，清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),，杜絕無證經(jīng)營,，防范化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，特制定清理規(guī)范我省轄內(nèi)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案：



 一,、清理規(guī)范范圍

 （一）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)移交中國證監(jiān)會管理后未經(jīng)中國證監(jiān)會同意換證的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),；

 （二）未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。



 二,、清理規(guī)范原則

 （一）符合以下條件的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可申請規(guī)范為證券營業(yè)部：

 1．在1998年年底前設(shè)立并開業(yè)；

 2．1999年日均股票,、基金交易量在500萬元以上,；

 3．沒有挪用客戶交易結(jié)算資金,，沒有違規(guī)吸收社會資金；

 4．計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,；

 5．由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)獨(dú)資設(shè)立,、獨(dú)立經(jīng)營。

 （二）符合中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999］123號）規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可規(guī)范為證券服務(wù)部,。

 （三）對以合作,、租賃、承包形式設(shè)立或經(jīng)營的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),，如果在2000年12月31日前其所有權(quán),、經(jīng)營權(quán)已全部轉(zhuǎn)移給證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并且符合（一）或（二）中所列條件的,，可申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部,；否則予以撤銷。

 （四）已停業(yè)整頓的信托投資公司已不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格,，其所屬證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),，如果在2001年1月31日前有關(guān)信托投資公司已與證券公司就證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成協(xié)議，且證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)符合（一）或（二）中所列條件的,，由受讓的證券公司申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部；否則予以撤銷,。

 （五）雖在1998年年底前就已設(shè)立并開業(yè),，但1998年年底至2000年10月11日期間已停業(yè)或關(guān)閉的，原則上予以撤銷,。

 （六）對其他不具備規(guī)范為證券營業(yè)部和證券服務(wù)部條件的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),，一律予以撤銷。



 三,、清理規(guī)范步驟

 （一）先由各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對屬下證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行自查,，由所在法人機(jī)構(gòu)于2000年11月30日前將自查報(bào)告和填好的《需清理規(guī)范的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請表》（廣州證管辦另文下發(fā)）上報(bào)廣州證管辦。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請將屬下部分或全部證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的,，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送申報(bào)材料（一式3份）和預(yù)繳審計(jì)費(fèi),。

 申報(bào)材料包括：

 1．申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的請示（包括對證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的沿革、經(jīng)營情況,、技術(shù)條件等的詳細(xì)說明）,；

 2．按照中國證監(jiān)會關(guān)于證券營業(yè)部或服務(wù)部規(guī)范要求制定的整改方案；

 3．?dāng)M聘任高級管理人員任職資格申報(bào)材料,；

 4．營業(yè)場所購買或租賃合同（復(fù)印件）,；

 5．營業(yè)場所《消防安全合格證》和《金融機(jī)構(gòu)安全合格證》（復(fù)印件）；

 6．公司《
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正,、副本復(fù)印件,；

 7．內(nèi)控制度及有關(guān)內(nèi)部管理制度,；

 8．廣州證管辦要求的其他文件。

 若證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已被采取訴訟保全措施,，提交申報(bào)材料的單位還應(yīng)于2001年1月31日前,，提交法院同意證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)轉(zhuǎn)讓等變更事項(xiàng)的函。

 申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部,、證券服務(wù)部的原越權(quán)審批設(shè)立或擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),，由廣州證管辦指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，每家證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預(yù)繳審計(jì)費(fèi)為10000元,，繳入廣州證管辦指定的帳戶,，審計(jì)結(jié)束后多退少補(bǔ)。

 （二）廣州證管辦將于2000年11月下旬至2001年1月中旬,，聘請會計(jì)師事務(wù)所對申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì),。審計(jì)的主要內(nèi)容為：設(shè)立時(shí)間、開業(yè)時(shí)間,、出資單位,、營運(yùn)資金、經(jīng)營方式,、1999年交易量,、挪用客戶交易結(jié)算資金情況、吸收社會資金情況等,。

 （三）由廣州證管辦對有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場核查,。

 （四）經(jīng)廣州證管辦批復(fù)同意規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，應(yīng)在批文下發(fā)之日起一個(gè)月內(nèi)辦理換領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》和變更工商登記手續(xù),。

 （五）對在限期內(nèi)未報(bào)送前述申報(bào)材料以及經(jīng)廣州證管辦審查不同意轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),，由其設(shè)立機(jī)構(gòu)于2001年2月28日前將制訂的撤銷方案報(bào)廣州證管辦備案，并由其設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在2001年4月1日前按照撤銷方案予以撤銷,。

 證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)撤銷方案中應(yīng)包括以下內(nèi)容：

 1．?dāng)M撤銷證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)挪用的股民保證金或各類集資款應(yīng)全額歸還,；

 2．對擬撤銷證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的股民應(yīng)就近妥善轉(zhuǎn)移至合法證券營業(yè)部。

 （六）廣州證管辦將于2001年2月初在省內(nèi)的主要報(bào)刊,、電視臺,、電臺公布全省合法證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的名稱、地址,，呼吁投資者到合法證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事證券交易,，明確宣布在非合法證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事證券交易的投資者，其權(quán)益不受法律保護(hù),。凡未列入合法證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)范圍的原證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)名單,，將于2001年4月份在全省主要傳媒上公布，以引起投資者注意,。