深圳證券交易所Ｂ股實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)指南

 深圳證券交易所Ｂ股實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)指南
 
（2001年2月21日）

 一、開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)

 以下機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為深圳證券結(jié)算公司（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算公司）Ｂ股實(shí)時(shí)代理開(kāi)戶機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱代理機(jī)構(gòu)）：

 1、Ｂ股結(jié)算會(huì)員,；

 2,、已建立Ａ股實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)的銀行；

 3,、其它機(jī)構(gòu),。



 二、帳戶開(kāi)立

 1,、代理機(jī)構(gòu)針對(duì)不同投資者的開(kāi)戶申請(qǐng)，應(yīng)仔細(xì)審核申請(qǐng)人提交的材料：

 （1）境內(nèi)個(gè)人投資者需提交：

 ①金額7800港元（相當(dāng)于1000美元）以上的外匯資金進(jìn)帳憑證及其復(fù)印件；

 ②境內(nèi)居民身份證及其復(fù)印件,。

 （2）境外個(gè)人投資者需提交：

 境外居民身份證或護(hù)照、其它有效身份證件及其復(fù)印件,。

 （3）境內(nèi)個(gè)人投資者辦理Ｂ股開(kāi)戶必須是本人親自辦理,，不得由他人代辦,，境內(nèi)法人不允許辦理Ｂ股開(kāi)戶,。境外個(gè)人投資者可委托他人代辦,，每個(gè)投資者只能開(kāi)立一個(gè)帳戶,。

 2、開(kāi)戶申請(qǐng)人應(yīng)真實(shí),、準(zhǔn)確地填寫《深圳證券交易所Ｂ股證券帳戶申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《Ｂ股帳戶申請(qǐng)表》）,，該表所有欄目不得漏填,。

 3、開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)審核無(wú)誤后,，在《Ｂ股帳戶申請(qǐng)表》代理人欄內(nèi)簽署“已驗(yàn)原件”并加蓋開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)有效印鑒及簽名。

 4,、開(kāi)廖代理機(jī)構(gòu)應(yīng)將上述身份證明復(fù)印件,、外匯資金進(jìn)帳憑證復(fù)印件及《Ｂ股帳戶申請(qǐng)表》留存,，作為重要憑證長(zhǎng)期保管。



 三,、開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按下列要求錄入開(kāi)戶資料：

 1,、股東姓名：股東姓名必須為全稱,，其字符長(zhǎng)度不得少于4個(gè)字節(jié)。股東姓名為漢字時(shí),，漢字的左邊或漢字之間不得有空格,，右端不足部分補(bǔ)足空格，電腦無(wú)法錄入的漢字,，應(yīng)用全角左半邊括號(hào)加同音字或近形字代替,。

 2、身份證明文件號(hào)碼：構(gòu)成身份證明文件號(hào)碼的左邊及數(shù)字,、符號(hào),、字母中間不得有空格。

 3,、國(guó)籍：必須按照本所提供的《Ｂ股實(shí)時(shí)開(kāi)戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范》填寫,。

 4、通訊地址：不得少于10個(gè)字節(jié),，可夾雜字母或數(shù)字等,。

 5,、郵政編碼,、電話號(hào)碼等資料應(yīng)完整錄入,。



 四,、數(shù)據(jù)傳送及Ｂ股帳戶的確認(rèn)

 1,、所有傳送的開(kāi)戶數(shù)據(jù)內(nèi)容必須有：股東姓名,、身份證號(hào)碼,、開(kāi)戶類別,、郵政編碼、聯(lián)系地址,、聯(lián)系電話,、國(guó)籍等,，缺一者或不按規(guī)定錄入的數(shù)據(jù),，本所系統(tǒng)將拒絕接收,。

 2,、代理機(jī)構(gòu)必須實(shí)時(shí)檢查開(kāi)戶回報(bào)庫(kù)的確認(rèn)及不確認(rèn)數(shù)據(jù)，每天早上檢查開(kāi)戶回報(bào)庫(kù)有無(wú)本所人工返回的已配號(hào)待補(bǔ)充資料的開(kāi)戶數(shù)據(jù),。對(duì)實(shí)時(shí)返回的不確認(rèn)數(shù)據(jù),，即時(shí)核對(duì)無(wú)效委托的錯(cuò)誤代號(hào)作出相應(yīng)處理,；對(duì)本所人工返回的待補(bǔ)充數(shù)據(jù)（返回日期與委托日期不同的數(shù)據(jù)屬人工檢查后待補(bǔ)充資料的數(shù)據(jù)）,，及時(shí)核對(duì)無(wú)效委托的錯(cuò)誤代號(hào)并將正確的內(nèi)容傳真至本所國(guó)際結(jié)算部進(jìn)行修改。

 3,、開(kāi)戶代理點(diǎn)即時(shí)將開(kāi)戶資料通過(guò)實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)傳送結(jié)算公司，結(jié)算公司確認(rèn)后,，配發(fā)Ｂ股證券帳戶號(hào)給開(kāi)戶代理點(diǎn),，開(kāi)戶代理點(diǎn)再向Ｂ股投資者簽發(fā)Ｂ股證券帳戶確認(rèn)書(shū),。

 4、各代理機(jī)構(gòu)必須按證券帳戶確認(rèn)書(shū)上規(guī)定的內(nèi)容與格式打印證券帳戶確認(rèn)書(shū)，不得添加任何與證券帳戶確認(rèn)書(shū)上內(nèi)容無(wú)關(guān)的資料,。

 5、尚未開(kāi)通實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)的Ｂ股結(jié)算會(huì)員仍通過(guò)傳真方式向本所傳送開(kāi)戶資料，經(jīng)本所確認(rèn)后傳回Ｂ股帳戶確認(rèn)表,，傳真電話如下：（0755）2083904、2083160,、2083163,、2083195、2083237,、2083241,、2083244



 五,、憑證管理

 1,、為了保證原始憑證的完整性,，開(kāi)戶完成后，操作員應(yīng)將個(gè)人開(kāi)戶資料的身份證和銀行進(jìn)帳憑證的復(fù)印件反面粘貼在《Ｂ股帳戶申請(qǐng)表》背面或直接把身份證和外匯進(jìn)帳憑證復(fù)印在申請(qǐng)表背面。

 2,、定期將開(kāi)戶憑證按時(shí)間,、證券帳戶號(hào)碼順序裝訂成冊(cè),，中間不得缺漏,，由代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管，永久保存,。一般情況開(kāi)戶憑證每200戶裝訂一冊(cè),，每?jī)?cè)封面必須寫明起止日期、起止證券帳戶號(hào)碼,、戶數(shù),、裝訂人姓名,。



 六,、Ｂ股開(kāi)戶費(fèi)用及結(jié)算

 1,、開(kāi)戶費(fèi)用：個(gè)人每戶120港元（其中本所收取100港元，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)收取20港元）,；機(jī)構(gòu)投資者每戶580港元（其中本所收取500港元，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)收取80港元）,。

 2,、每月第1個(gè)工作日，本所將上月開(kāi)戶費(fèi)月結(jié)數(shù)據(jù)傳送給各代理機(jī)構(gòu),，本所國(guó)際結(jié)算部于每月10日前在會(huì)員Ｂ股資金結(jié)算帳戶或日交收款中扣除上月開(kāi)戶費(fèi),。銀行及其它代理機(jī)構(gòu)應(yīng)于結(jié)算后的十個(gè)工作日內(nèi)將款項(xiàng)劃到結(jié)算公司指定的帳戶內(nèi)。



 七,、代理機(jī)構(gòu)在開(kāi)戶中如有問(wèn)題或意見(jiàn),，請(qǐng)及時(shí)與本所國(guó)際結(jié)算部聯(lián)系,。

 聯(lián)系人：陳喜頻,、張華

 聯(lián)系電話：（0755）2083333－3042,、3037

 傳真：（0755）2083904



 深圳證券交易所

 二00一年二月二十一日

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