上海證券交易所上市公司信息披露工作核查辦法

 上海證券交易所上市公司信息披露工作核查辦法

 第一條 為了加強(qiáng)對上市公司信息披露監(jiān)管,，提高上市公司信息披露質(zhì)量,，全面核查上市公司及董事會秘書信息披露工作，根據(jù)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》,，特制定本辦法,。



 第二條 上海證券交易所（以下簡稱“本所”）以每半個(gè)年度為一個(gè)核查期，對截止核查期末上市已滿半年的上市公司信息披露工作進(jìn)行核查,。



 第三條 本所對上市公司信息披露工作核查以上市公司核查期內(nèi)信息披露行為為依據(jù),，以真實(shí)披露、及時(shí)披露,、公平披露為原則,，從及時(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性,、合規(guī)性四方面分等級對上市公司及董事會秘書的信息披露工作進(jìn)行核查。同時(shí)本所關(guān)注核查期內(nèi)上市公司及董事會秘書與本所的工作配合情況和受到的獎懲情況,，以及投資者投訴情況,。



 第四條 本所對上市公司信息披露及時(shí)性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1,、是否在法定時(shí)間內(nèi)編制和披露定期報(bào)告；

 2,、是否按預(yù)先約定的時(shí)間編制和披露定期報(bào)告,；

 3、是否按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的臨時(shí)報(bào)告信息披露時(shí)限及時(shí)公告,；

 4、是否按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的臨時(shí)報(bào)告信息披露時(shí)限及時(shí)向本所報(bào)告,；

 5、是否按照規(guī)定及時(shí)報(bào)送并在指定網(wǎng)站披露有關(guān)文件,。



 第五條 本所對上市公司信息披露準(zhǔn)確性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1,、公告文稿是否出現(xiàn)關(guān)鍵文字或數(shù)字（包括電子文件）錯(cuò)誤，錯(cuò)誤的影響程度,；

 2,、公告文稿是否簡潔、清晰,、明了,；

 3、公告文稿是否存在歧義,、誤導(dǎo)或虛假陳述,；

 4、電子文件是否與文稿一致,。



 第六條 本所對上市公司信息披露完整性的核查主要關(guān)注以下方面,；

 1、提供文件是否齊備,；

 2,、公告格式是否符合要求；

 3,、公告內(nèi)容是否完整,，是否存在重大遺漏。



 第七條 本所對上市公司信息披露合規(guī)性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1,、公告內(nèi)容是否符合法律,、法規(guī)和《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的規(guī)定；

 2,、公告內(nèi)容涉及的程序是否符合法律,、法規(guī)和《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的規(guī)定。



 第八條 對上市公司董事、監(jiān)事及董事會秘書與信息披露監(jiān)管工作配合情況的核查主要關(guān)注如下情形：

 1,、董事會是否在規(guī)定時(shí)間回復(fù)本所監(jiān)管函及其他問詢事項(xiàng),；

 2、董事會成員及董事會秘書是否及時(shí)出席本所的約見安排,；

 3,、董事會秘書是否按本所要求促使公司董事會及時(shí)履行信息披露義務(wù)；

 4,、董事會秘書是否與本所保持聯(lián)絡(luò),，聯(lián)系電話、傳真號碼發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)通知本所,；

 5,、公司發(fā)生異常情況時(shí)，董事會秘書是否主動與本所溝通,；

 6,、董事會秘書是否按本所要求參加有關(guān)培訓(xùn)；

 7,、公司董事會或董事會秘書是否在規(guī)定時(shí)間完成本所要求的其他事項(xiàng),；

 8、投資者聯(lián)系電話是否暢通,；

 9,、是否配備必需的上網(wǎng)設(shè)備。



 第九條 本所還關(guān)注上市公司及董事會秘書受到的獎懲情況：

 1,、受到證券監(jiān)管部門獎勵(lì)的次數(shù),；

 2、受到中國證監(jiān)會處罰的次數(shù),；

 3、受到本所公開譴責(zé)的次數(shù),；

 4,、受到本所內(nèi)部批評的次數(shù)；

 5,、受到本所上市部發(fā)出監(jiān)管函的次數(shù),；

 6、受到本所上市部口頭警告的次數(shù),。



 第十條 每個(gè)核查期結(jié)束后一個(gè)月內(nèi),，本所將該核查期對上市公司及董事會秘書的核查結(jié)果通知上市公司董事會，抄告有關(guān)主管部門,，并作為本所評價(jià)上市公司及董事會秘書信息披露工作的依據(jù),。



 第十一條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋和修訂。



 第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。



 2001年5月8日

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