上海證券交易所上市公司信息披露工作核查辦法

 上海證券交易所上市公司信息披露工作核查辦法

 第一條 為了加強對上市公司信息披露監(jiān)管,，提高上市公司信息披露質(zhì)量,，全面核查上市公司及董事會秘書信息披露工作，根據(jù)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》,，特制定本辦法。



 第二條 上海證券交易所（以下簡稱“本所”）以每半個年度為一個核查期,，對截止核查期末上市已滿半年的上市公司信息披露工作進行核查,。



 第三條 本所對上市公司信息披露工作核查以上市公司核查期內(nèi)信息披露行為為依據(jù),，以真實披露、及時披露,、公平披露為原則,，從及時性、準確性,、完整性,、合規(guī)性四方面分等級對上市公司及董事會秘書的信息披露工作進行核查。同時本所關(guān)注核查期內(nèi)上市公司及董事會秘書與本所的工作配合情況和受到的獎懲情況,，以及投資者投訴情況,。



 第四條 本所對上市公司信息披露及時性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1、是否在法定時間內(nèi)編制和披露定期報告,；

 2,、是否按預先約定的時間編制和披露定期報告；

 3,、是否按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的臨時報告信息披露時限及時公告；

 4,、是否按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的臨時報告信息披露時限及時向本所報告；

 5,、是否按照規(guī)定及時報送并在指定網(wǎng)站披露有關(guān)文件,。



 第五條 本所對上市公司信息披露準確性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1、公告文稿是否出現(xiàn)關(guān)鍵文字或數(shù)字（包括電子文件）錯誤,，錯誤的影響程度,；

 2、公告文稿是否簡潔,、清晰,、明了；

 3,、公告文稿是否存在歧義,、誤導或虛假陳述；

 4,、電子文件是否與文稿一致,。



 第六條 本所對上市公司信息披露完整性的核查主要關(guān)注以下方面；

 1,、提供文件是否齊備,；

 2、公告格式是否符合要求；

 3,、公告內(nèi)容是否完整,，是否存在重大遺漏。



 第七條 本所對上市公司信息披露合規(guī)性的核查主要關(guān)注以下方面：

 1,、公告內(nèi)容是否符合法律,、法規(guī)和《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的規(guī)定；

 2,、公告內(nèi)容涉及的程序是否符合法律,、法規(guī)和《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》的規(guī)定。



 第八條 對上市公司董事,、監(jiān)事及董事會秘書與信息披露監(jiān)管工作配合情況的核查主要關(guān)注如下情形：

 1,、董事會是否在規(guī)定時間回復本所監(jiān)管函及其他問詢事項；

 2,、董事會成員及董事會秘書是否及時出席本所的約見安排,；

 3、董事會秘書是否按本所要求促使公司董事會及時履行信息披露義務(wù),；

 4,、董事會秘書是否與本所保持聯(lián)絡(luò)，聯(lián)系電話,、傳真號碼發(fā)生變化時是否及時通知本所,；

 5、公司發(fā)生異常情況時,，董事會秘書是否主動與本所溝通,；

 6、董事會秘書是否按本所要求參加有關(guān)培訓,；

 7,、公司董事會或董事會秘書是否在規(guī)定時間完成本所要求的其他事項；

 8,、投資者聯(lián)系電話是否暢通,；

 9、是否配備必需的上網(wǎng)設(shè)備,。



 第九條 本所還關(guān)注上市公司及董事會秘書受到的獎懲情況：

 1,、受到證券監(jiān)管部門獎勵的次數(shù)；

 2,、受到中國證監(jiān)會處罰的次數(shù),；

 3、受到本所公開譴責的次數(shù),；

 4,、受到本所內(nèi)部批評的次數(shù),；

 5、受到本所上市部發(fā)出監(jiān)管函的次數(shù),；

 6,、受到本所上市部口頭警告的次數(shù),。



 第十條 每個核查期結(jié)束后一個月內(nèi),，本所將該核查期對上市公司及董事會秘書的核查結(jié)果通知上市公司董事會，抄告有關(guān)主管部門,，并作為本所評價上市公司及董事會秘書信息披露工作的依據(jù),。



 第十一條 本辦法由本所負責解釋和修訂。



 第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。



 2001年5月8日

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