• 【發(fā)布單位】82002
• 【發(fā)布文號】桂政辦發(fā)[2001]79號
• 【發(fā)布日期】2001-05-24
• 【生效日期】2001-05-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委關(guān)于 進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作若干意見的通知

廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委關(guān)于
 進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作若干意見的通知
 
（桂政辦發(fā)〔2001〕79號）
各地區(qū)行署,，各市、縣,、自治縣人民政府,，柳鐵，區(qū)直各委,、辦,、廳、局：

 自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作的若干意見》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳

 二00一年五月二十四日



 關(guān)于進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作的若干意見

 （自治區(qū)經(jīng)貿(mào)委 2001年3月31日）



 我區(qū)企業(yè)上市工作從1993年開始起步,，現(xiàn)有上市公司18家,，通過證券市場發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換債券及配股共募集資金50．2億元，為企業(yè)籌集資金,，建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和我區(qū)經(jīng)濟發(fā)展起到了積極的作用。但與先進(jìn)省區(qū)相比,，我區(qū)上市公司在數(shù)量,、規(guī)模、質(zhì)量及持續(xù)融資等方面仍有較大差距,。為了進(jìn)一步做好我區(qū)企業(yè)上市工作,，加快我區(qū)企業(yè)上市工作步伐，帶動和促進(jìn)我區(qū)經(jīng)濟更快發(fā)展,，特提出如下意見：



 一,、充分認(rèn)識企業(yè)上市的重要意義

 （一）企業(yè)上市是加快我區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的迫切需要。資金不足是制約我區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和實施西部大開發(fā)的一大瓶頸,。企業(yè)上市發(fā)行股票,，為企業(yè)打通了從證券市場直接融資的渠道,。我區(qū)“十五”在工業(yè)化發(fā)展中確定了工業(yè)經(jīng)濟年均增長11％，五年內(nèi)對工業(yè)技改和技術(shù)創(chuàng)新項目計劃投資達(dá)1000億元,。巨大的資金需求,，除向銀行貸款、引進(jìn)外資和爭取國家的支持外,，企業(yè)上市直接融資是解決資金需求的最佳途徑,。因此，抓好企業(yè)上市工作對加快我區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展,，增強我區(qū)的經(jīng)濟實力,，具有十分重要的意義。

 （二）企業(yè)上市是加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度的客觀需要,。建立“產(chǎn)權(quán)清晰,、責(zé)權(quán)明確、政企分開,、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度,，是企業(yè)改革的方向，按照國家現(xiàn)行規(guī)定,，進(jìn)入證券市場的上市公司,，首先要按照《
中華人民共和國公司法》的要求改制為股份有限公司，并在法人治理結(jié)構(gòu),、運行方式,、信息披露等方面與國際通行規(guī)則接軌。因此,，企業(yè)上市本身就是自我改造,、自我規(guī)范、自我發(fā)展的過程,，使之符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,，適應(yīng)市場競爭的需要。

 （三）企業(yè)上市是優(yōu)化資源配置和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的有效措施,。我區(qū)的上市公司大多是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)中的重點企業(yè),。企業(yè)的上市，對促進(jìn)我區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,、優(yōu)化資源配置發(fā)揮了積極作用,。上市公司利用證券市場籌集的資金，擴大了生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和進(jìn)行技術(shù)改造,，提高了產(chǎn)品的科技含量和市場競爭力,，促進(jìn)了企業(yè)業(yè)績的增長和實力的增強。一些傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)要通過上市籌資，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面的升級換代,，或者進(jìn)軍高新科技領(lǐng)域,。培育新的經(jīng)濟增長點,，使之發(fā)展成為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè),，以帶動我區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步。



 二,、轉(zhuǎn)變觀念,，端正態(tài)度，增強緊迫感,，爭取有更多的企業(yè)更快上市

 （一）認(rèn)清形勢,，抓住機遇，加快發(fā)展,。我區(qū)企業(yè)上市工作和證券市場起步較晚,、上市公司數(shù)量少、規(guī)模小,、質(zhì)量不高,、融資能力不強。現(xiàn)我區(qū)只有18家上市企業(yè),，在全國排第22位,，低于全國省區(qū)平均上市公司33家的水平。各地（行署）,、市,、縣政府和各有關(guān)部門及企業(yè)要增強緊迫感，利用創(chuàng)業(yè)板即將推出的大好時機,，積極鼓勵和扶持一批符合上市條件的高科技,、高成長性企業(yè)，特別是民營企業(yè)通過創(chuàng)業(yè)板上市,。同時利用西部大開發(fā)的歷史機遇,。重點培育一批體現(xiàn)廣西特色，有影響,、上規(guī)模,、有發(fā)展后勁、符合產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入證券市場,，為我區(qū)的經(jīng)濟建設(shè)籌集更多的資金,。

 （二）端正態(tài)度，增強信心,，積極踴躍上市,。直接從證券市場融資已成為企業(yè)擴張實力的一條重要途徑。在激烈的市場競爭中，凡希望自己的企業(yè)得以發(fā)展,，并把它做大做強,，基本上都采取了走上市公司這條路。但我區(qū)的―些企業(yè)對上市積極性不高,，欲望不強,。一是認(rèn)為企業(yè)效益好，不缺錢,，不必上市,；二是認(rèn)為企業(yè)上市復(fù)雜，時間長,，費用大,，怕上市吃虧；三是認(rèn)為企業(yè)缺乏上市運作人才,，上市信心不足,。這是我區(qū)企業(yè)上市工作滯后的一個重要原因。要使我區(qū)的企業(yè)上市工作上一個新臺階,，必須要克服上述思想障礙,。各有關(guān)企業(yè)要提高認(rèn)識，樹立信心,，增強責(zé)任感,，按企業(yè)上市的要求，切實練好內(nèi)功,，積極創(chuàng)造條件,，爭取有更多的企業(yè)更快上市。

 （三）拓寬融資渠道,，充分利用各種融資資源?，F(xiàn)我區(qū)已上市的18家公司，發(fā)行的股票都是Ａ股,，Ｂ股,、Ｈ股、Ｎ股均為空白,，這與發(fā)達(dá)的省份相比,，差距較大。各地（行署）,、市,、縣政府要狠下決心，加大扶持力度,，努力在Ｂ股,、Ｈ股,、Ｎ股、投資基金上取得突破,，拓寬我區(qū)的融資渠道,，面向全國、面向全世界籌集各種有效資金,，以加快我區(qū)的經(jīng)濟建設(shè),。

 （四）扎扎實實抓好企業(yè)上市的各項基礎(chǔ)工作。企業(yè)上市工作千頭萬緒,，但要從基礎(chǔ)工作抓起,。一是要學(xué)習(xí),、研究,、熟悉國家現(xiàn)行有關(guān)上市的法規(guī)政策，掌握同類企業(yè)上市的情況及信息,，及時與有關(guān)部門聯(lián)系和溝通情況,，用以指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)上市的各項準(zhǔn)備工作，避免少走彎路,。二是認(rèn)真抓好企業(yè)改制工作,。擬上市企業(yè)必須進(jìn)行股份制改造，按照《
中華人民共和國公司法》等法規(guī)進(jìn)行規(guī)范,，按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行運作,，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)．使改制后的企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確,、股權(quán)結(jié)構(gòu)合手要求,、企業(yè)運作規(guī)范。三是選擇有證券從業(yè)資格和信譽好,、實力強的券商等中介機構(gòu)．并在主承銷商的指導(dǎo)下,，做好上市前的輔導(dǎo)工作。四是配合券商和中介機構(gòu)做好企業(yè)的調(diào)查研究工作,，讓他們充分了解企業(yè)狀況特別是財務(wù)情況,，引導(dǎo)他們注重資產(chǎn)重組，合理分割不良資產(chǎn),。在此基礎(chǔ)上,，協(xié)助券商按核準(zhǔn)制要求，制作上市申請材料,。五是注重吸引和培養(yǎng)熟悉資本運作,，熟悉證券知識和上市工作的人才，學(xué)習(xí)借鑒企業(yè)上市的成功經(jīng)驗,。為企業(yè)上市打下良好基礎(chǔ),。



 三,、上市公司要依法經(jīng)營，規(guī)范運作,，把企業(yè)做強做大,，使之成為行業(yè)的龍頭企業(yè)

 （一）克服自滿情緒，不斷開拓進(jìn)取,。我區(qū)已上市的公司多數(shù)是勇于開拓的,，但也有少數(shù)公司滿足于現(xiàn)狀，進(jìn)取心不強,。上市公司一定要保持頭腦清醒,，切實抓好上市后公司的運作，不斷拓展新的市場,，創(chuàng)造新的業(yè)績和更高的經(jīng)濟效益,。只有這樣，上市公司才能長盛不衰,，才能在激烈的市場競爭中保持不敗,。

 （二）抓好項目實施，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,。推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是我區(qū)今年乃至今后一個時期經(jīng)濟工作的重點,。上市公司在行業(yè)中具有技術(shù)和資金優(yōu)勢，應(yīng)當(dāng)挑起結(jié)構(gòu)調(diào)整,，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重任,。上市公司通過證券市場融資，目的就是為了解決企業(yè)后續(xù)發(fā)展問題,。因此,，上市公司要根據(jù)自身的特點和優(yōu)勢，研究制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略,，抓好項目的實施,，使項目投資落到實處，做到實施一個,，成功一個,，帶動一片。為使企業(yè)能持續(xù)發(fā)展,，還要在優(yōu)化項目和技術(shù)水平上下功夫,。做到上一批項目，儲備一批項目,，研發(fā)―批項目,。以促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，把產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級推上新的臺階,。

 （三）規(guī)范公司運作,，樹立上市公司良好形象,。上市公司是公眾公司，其運作,、決策,、經(jīng)營等均受公眾的密切關(guān)注，公司在社會中的形象如何,，直接影響到股票的漲跌,，甚至影響到公司的再融資。因此,，上市公司要給社會公眾樹立一個可信賴的良好形象,。要嚴(yán)格按《
中華人民共和國公司法》、《
中華人民共和國證券法》等法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行規(guī)范運作,，按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行科學(xué)管理,。要自覺接受證監(jiān)部門的監(jiān)管，及時披露有關(guān)信息,，避免違規(guī)行為的發(fā)生,，注重維護公司的良好形象和信譽,。

 （四）加強經(jīng)營管理,，提高經(jīng)濟效益，增強公司持續(xù)融資的能力,。公司上市的目的,，就是利用公司在證券市場持續(xù)融資的功能，不斷發(fā)展壯大公司,，把公司做強做大,。但沒有良好業(yè)績支撐的上市公司就沒有再融資的資格，甚至?xí)徽瞥鼍?。因此,，加強公司的?jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益,，是上市公司的首要任務(wù),。只有不斷提高公司的經(jīng)營管理水平和經(jīng)濟效益，才能增強公司持續(xù)融資的能力,。

 （五）珍惜上市“殼”資源,，恢復(fù)和發(fā)揮其再次融資的功能。上市公司“殼”資源來之不易,，充分利用和發(fā)揮好這一資源的作用,，是各級政府和有關(guān)企業(yè)必須高度重視和切實抓好的一項重要工作。對那些經(jīng)營不善,，效益低下,，運轉(zhuǎn)困難甚至虧損的上市公司,，要積極創(chuàng)造條件，選擇區(qū)內(nèi)實力強,、前景好的企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)置換和重組,，改善其資產(chǎn)和經(jīng)營狀況，恢復(fù)其再融資的功能,。這樣又能使那些實力強,、前景好的企業(yè)通過重組借“殼”上市，在較短時間內(nèi)把企業(yè)做強做大,。



 四,、轉(zhuǎn)變職能，加強指導(dǎo)服務(wù),，加大對企業(yè)上市工作的扶持力度

 （一）加強指導(dǎo)服務(wù),，積極推進(jìn)企業(yè)上市工作。抓好企業(yè)上市工作是各級政府的重要工作,。首先,，各地（行署）、市,、縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓企業(yè)上市工作,，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓好企業(yè)上市工作，及時研究協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市工作中遇到的困難和問題,，使企業(yè)上市工作得以順利進(jìn)行,。其次，圍繞“十五”期間我區(qū)工業(yè)化發(fā)展的總體規(guī)劃,，結(jié)合本地區(qū)的實際情況分門別類排出上市企業(yè)培育計劃,，對企業(yè)進(jìn)行超前培育。對已具上市條件的企業(yè),，政府和有關(guān)部門要積極支持,，并協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好各項推薦申請上市工作。再次,，加大對國有大中型企業(yè)的改革力度,，加快對符合產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟效益和發(fā)展前景好的大中型企業(yè)的改制步伐,，選擇一批符合上市條件的大中型企業(yè)通過滬深主板上市,，帶動和促進(jìn)本地區(qū)的經(jīng)濟快速發(fā)展。

 （二）充分發(fā)揮券商等中介機構(gòu)的作用,。隨著證券市場推行核準(zhǔn)制的進(jìn)程,，券商、會計師,、評估師,、律師事務(wù)所等證券中介機構(gòu)的作用日益顯著,。政府的有關(guān)部門要注意與他們的聯(lián)系和溝通，了解和掌握他們的工作情況,，要求和鼓勵他們始終恪守行業(yè)道德和行業(yè)自律,，始終對企業(yè)負(fù)責(zé)，正確引導(dǎo)和積極幫助企業(yè)上市,，為促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)上市多作貢獻(xiàn),。