- 【發(fā)布單位】北京保監(jiān)辦
- 【發(fā)布文號】保監(jiān)京發(fā)[2002]117號
- 【發(fā)布日期】2002-05-29
- 【生效日期】2002-05-29
- 【失效日期】--
- 【文件來源】
- 【所屬類別】地方法規(guī)
北京保監(jiān)辦監(jiān)管談話操作規(guī)程(試行)
北京保監(jiān)辦監(jiān)管談話操作規(guī)程(試行)
(保監(jiān)京發(fā)[2002]117號)
2002-5-29
第一條 為進(jìn)一步強(qiáng)化保險(xiǎn)監(jiān)管手段,規(guī)范監(jiān)管程序,,提高監(jiān)管工作效率,,實(shí)施對首都保險(xiǎn)業(yè)的有效監(jiān)管,特制定本規(guī)程,。
第二條 監(jiān)管談話是指北京保監(jiān)辦為快速傳遞監(jiān)管意向,,對轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的高級管理人員所實(shí)施的政策勸告、告誡和宣導(dǎo)等,。
第三條 監(jiān)管談話的目的是迅速解決轄區(qū)內(nèi)出現(xiàn)的預(yù)兆性、傾向性保險(xiǎn)違規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)問題,,增進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員的依法合規(guī)經(jīng)營意識,,增強(qiáng)責(zé)任感,提高對政策法規(guī)的理解,、掌握及執(zhí)行水平,,從而實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范操作,。
第四條 本規(guī)程所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)管部門批準(zhǔn)成立的在京設(shè)立的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu),、在京各類保險(xiǎn)中介公司。
第五條 監(jiān)管談話適用于以下情形:
(一)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理上存在漏洞,,易引發(fā)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),,通過監(jiān)管談話能促使保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)找準(zhǔn)問題,加強(qiáng)內(nèi)控管理,,消除風(fēng)險(xiǎn)隱患的,;
(二)在實(shí)施日常監(jiān)管或信訪處理過程中發(fā)現(xiàn)的一般性違規(guī)問題,,且危害性不大,可以通過監(jiān)管談話責(zé)成糾正,、消除影響的,;
(三)通過非現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)公司償付能力和監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)異常,要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)采取有效措施糾正的,;
(四)在現(xiàn)場檢查中,,需對被檢查機(jī)構(gòu)質(zhì)詢有關(guān)問題,通報(bào)有關(guān)情況,,或需對被檢查機(jī)構(gòu)高級管理人員及其上級機(jī)構(gòu)高級管理人員進(jìn)行政策宣導(dǎo)的,;
(五)北京保監(jiān)辦認(rèn)為需要進(jìn)行監(jiān)管談話的其他情形。
第六條 監(jiān)管談話由主辦處室以《簽報(bào)》形式向分管副主任提議,,分管副主任批準(zhǔn)同意(重大事項(xiàng)由主任審批)后實(shí)施,。《簽報(bào)》中應(yīng)包括事由,、目的,、擬談話內(nèi)容(含監(jiān)管意見及要求)、時(shí)間,、地點(diǎn),、談話人、談話對象,、列席人員,、記錄人等相關(guān)明細(xì)項(xiàng)目。
第七條 監(jiān)管談話的實(shí)施,,應(yīng)以便函形式事先通知談話對象,。通知內(nèi)容應(yīng)包括談話對象、談話參加人,、談話時(shí)間,、地點(diǎn)、擬談話內(nèi)容等,。
第八條 監(jiān)管談話人按照以下原則確定:
(一) 談話對象為保險(xiǎn)公司分公司,、保險(xiǎn)中介公司高級管理人員時(shí),談話人由保監(jiān)辦主任(副主任)擔(dān)任,;
(二) 談話對象為保險(xiǎn)公司支公司以下的高級管理人員時(shí),,談話人由保監(jiān)辦主任(副主任)或其指定的處室領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。
第八條 談話人應(yīng)按照以下程序?qū)嵤┍O(jiān)管談話:
(一)說明監(jiān)管談話的事由和目的,;
(二)指出談話對象所在機(jī)構(gòu)(或下屬機(jī)構(gòu))存在的問題,、有關(guān)政策規(guī)定;
(三)通報(bào)保監(jiān)辦對談話對象所在機(jī)構(gòu)(或其下屬機(jī)構(gòu))存在問題的整改意見,;
(四)談話對象針對談話內(nèi)容進(jìn)行陳述,;
(五)談話人對《談話記錄》(格式見附件)進(jìn)行核查后,,請談話對象在《談話記錄》上簽字,談話對象拒絕簽名的,,談話人應(yīng)當(dāng)在《談話記錄》上記明情況并簽字,。
第九條 監(jiān)管談話應(yīng)做到客觀、公正,,有針對性,;談話參加人應(yīng)根據(jù)保密有關(guān)規(guī)定,對談話內(nèi)容進(jìn)行保密,。
第十條 保監(jiān)辦應(yīng)指定專人在《談話記錄》上如實(shí),、全面地記錄談話內(nèi)容,記錄人,、談話人應(yīng)在《談話記錄》在簽字,。
第十一條 監(jiān)管談話結(jié)束后,主辦處室應(yīng)負(fù)責(zé)跟蹤,、督促談話內(nèi)容的落實(shí),。在規(guī)定期限內(nèi)未落實(shí)的,應(yīng)采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施,。
第十二條 談話記錄,、談話落實(shí)情況及其他案件材料一并以《簽報(bào)》形式上報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審閱后存檔。監(jiān)管談話內(nèi)容經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)審閱后,,需要在主辦處室內(nèi)或辦內(nèi)傳閱的,,應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)跟蹤傳閱流程直至歸檔。
第十三條 本規(guī)程自下發(fā)之日起執(zhí)行,。
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