• 【發(fā)布單位】北京保監(jiān)辦
• 【發(fā)布文號】保監(jiān)京發(fā)[2002]125號
• 【發(fā)布日期】2002-06-06
• 【生效日期】2002-06-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

北京地區(qū)營銷服務(wù)部規(guī)范及審批工作要求

北京地區(qū)營銷服務(wù)部規(guī)范及審批工作要求

(保監(jiān)京發(fā)[2002]125號)



2002-6-6





 一,、營銷服務(wù)部由保險公司分公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要合理布局,。同一公司在同一營業(yè)地點只能設(shè)立一家營銷服務(wù)部。

 二,、營銷服務(wù)部的名稱統(tǒng)一規(guī)范為“保險公司分公司名稱＋區(qū),、縣名稱＋地名＋營銷服務(wù)部”。

 三,、申請設(shè)立營銷服務(wù)部應(yīng)當(dāng)提交下列文件材料：

 （一）保險公司分公司向北京市工商行政管理機關(guān)申請名稱預(yù)先核準,，并取得《名稱預(yù)先核準通知書》,。

 （二）保險公司分公司向北京保監(jiān)辦提出設(shè)立營銷服務(wù)部的申請（材料一式三份）：

 1、設(shè)立營銷服務(wù)部的申請文件,；

 2,、營銷服務(wù)部申報表（附件二）；

 3,、營銷服務(wù)部設(shè)立方案,，應(yīng)包括設(shè)立原因、擬選址情況,、人員情況,、預(yù)計業(yè)務(wù)開展情況等；

 4,、內(nèi)部管理制度,；

 5、擬任職負責(zé)人簡歷及相關(guān)證明,；

 6,、擬選辦公場所的所有權(quán)或者使用權(quán)的證明文件；

 7,、《名稱預(yù)先核準通知書》,；

 8、設(shè)立申請信息磁盤（一套）,；

 9,、北京保監(jiān)辦規(guī)定需要提交的其他資料。

 四,、營銷服務(wù)部的營業(yè)范圍：

 （一）對營銷員開展培訓(xùn)及日常管理,；

 （二）收取營銷員代收的保險費和投保單等單證；

 （三）分發(fā)保險公司分公司簽發(fā)的保險單,、保險收據(jù)等相關(guān)單證,；

 （四）接受客戶的咨詢和投訴；

 （五）經(jīng)保險公司分公司核保,，營銷服務(wù)部可以打印保單,；

 （六）經(jīng)保險公司分公司授權(quán)，營銷服務(wù)部可以從事部分險種的查勘理賠,。

 五,、申請變更營銷服務(wù)部名稱、營業(yè)場所,、主要負責(zé)人和營業(yè)范圍的,，保險公司分公司應(yīng)向北京保監(jiān)辦提出營銷服務(wù)部事項變更申請，并提交下列文件材料（一式三份）：

 1,、營銷服務(wù)部變更申請文件,；

 2,、原《保險營銷服務(wù)許可證》正、副本,；

 3,、名稱變更時，需提交工商行政管理機關(guān)出具的《名稱預(yù)先核準通知書》,；

 4,、辦公場所變更時，需提供擬選辦公場所的所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件,；

 5,、主要負責(zé)人變更時，需提交擬任負責(zé)人的簡歷和相關(guān)證明文件,。如擬任負責(zé)人已經(jīng)北京保監(jiān)辦審核具有高級管理人員或營銷服務(wù)部主要負責(zé)人任職資格的,，除提交簡歷和相關(guān)證明外，還需提交北京保監(jiān)辦有關(guān)批準文件,；

 6,、變更申請信息磁盤（一套）；

 7,、北京保監(jiān)辦規(guī)定需要提交的其他資料,。

 六、申請設(shè)立營銷服務(wù)部或者變更已設(shè)立營銷服務(wù)部名稱的,，應(yīng)當(dāng)由其所在保險公司分公司向工商行政管理機關(guān)申請名稱預(yù)先核準,，持《名稱預(yù)先核準通知書》到北京保監(jiān)辦辦理批準手續(xù)后,，持北京保監(jiān)辦批準文件和《保險營銷服務(wù)許可證》,，向工商行政管理機關(guān)申請辦理登記注冊或相關(guān)變更手續(xù)。新申請設(shè)立的營銷服務(wù)部在取得營業(yè)執(zhí)照后,，方可從事保險服務(wù)業(yè)務(wù),。

 申請變更營銷服務(wù)部營業(yè)范圍的，應(yīng)在北京保監(jiān)辦批準后,，持北京保監(jiān)辦批準文件和換發(fā)的《保險營銷服務(wù)許可證》,，向工商行政管理機關(guān)辦理相關(guān)變更手續(xù)。增加營業(yè)范圍的,，取得工商行政管理機關(guān)相關(guān)變更證明后,，方可開展新增營業(yè)范圍的業(yè)務(wù)。

 七,、《保險營銷服務(wù)許可證》正本和營業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)當(dāng)懸掛在營銷服務(wù)部營業(yè)場所的顯著位置,。

 八、保險公司分公司撤銷營銷服務(wù)部,，應(yīng)當(dāng)在提出撤銷申請之日起5個工作日內(nèi)向北京保監(jiān)辦交回《保險營銷服務(wù)許可證》,，并持保監(jiān)辦核準文件到工商行政管理機關(guān)辦理注銷登記手續(xù),。

 九、對于保險營銷服務(wù)部的設(shè)立,、變更和撤銷,，北京保監(jiān)辦按照《中國保險監(jiān)督管理委員會對外公告管理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定，在指定的報刊上發(fā)布公告,。

 十,、自文到之日起，各保險公司分公司應(yīng)按照《辦法》精神,，對《辦法》頒布以前已經(jīng)設(shè)立的農(nóng)村代辦站所,、壽險營銷部、營銷員管理處等服務(wù)網(wǎng)點,，以及其他在《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》規(guī)定營業(yè)地址外設(shè)立的各類機構(gòu),，進行認真清理和規(guī)范。機構(gòu)清理工作應(yīng)在7月20日前結(jié)束,，同時須向北京保監(jiān)辦提交有關(guān)書面報告,。

 十一、各保險公司分公司完成機構(gòu)清理工作后,，確需保留的保險服務(wù)網(wǎng)點,，應(yīng)按照《辦法》及《北京市保險公司營銷服務(wù)部管理辦法實施細則》的規(guī)定，履行營銷服務(wù)部的申報,、規(guī)范程序,。規(guī)范工作應(yīng)于9月1日前結(jié)束。機構(gòu)清理規(guī)范期間,，北京保監(jiān)辦和北京市工商行政管理局系統(tǒng)暫不對各公司營銷服務(wù)網(wǎng)點的機構(gòu)設(shè)置問題進行查處,。

 十二、各保險公司分公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及管理的情況,，按照有效規(guī)劃,、合理布局的原則，制定營銷服務(wù)部設(shè)置及管理辦法,，合理規(guī)范設(shè)置營銷服務(wù)部,，并于2002年7月31日前報北京保監(jiān)辦備案。

 十三,、在京各保險公司分公司不得在北京市行政區(qū)域以外設(shè)立保險營銷服務(wù)部,。

 十四、對于在北京地區(qū)未經(jīng)批準,，未經(jīng)登記注冊,，擅自設(shè)立營銷服務(wù)機構(gòu)，從事保險營銷服務(wù)活動的單位和個人,，由北京保監(jiān)辦和北京市工商行政管理機關(guān)依法予以查處,。