• 【發(fā)布單位】作者：張旭東
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2003-12-19 09:04:05
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-中國證監(jiān)會頒布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》-

中國證監(jiān)會18日頒布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》（簡稱《試行辦法》）,，這一辦法規(guī)定,，經(jīng)證監(jiān)會批準，符合條件的證券公司可以從事三種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：定向資產(chǎn)管理業(yè)務,、集合資產(chǎn)管理業(yè)務和專項資產(chǎn)管理業(yè)務,。



 所謂客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，通俗講就是券商可以通過股票等金融產(chǎn)品為客戶（投資者）進行理財服務,。證監(jiān)會有關負責人表示,，證券公司通過開展資產(chǎn)管理業(yè)務,，開發(fā)不同種類的金融產(chǎn)品，為社會提供形式多樣的投資理財服務,，可以滿足各類投資者的不同需要,，有利于逐步引導社會資金進入資本市場，進一步聯(lián)通貨幣市場與資本市場,，促進儲蓄向投資轉化,，提高社會資金的配置效率，從而促進金融市場的均衡發(fā)展,。



 《試行辦法》規(guī)定,，證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,，通過客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務,。證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設立集合資產(chǎn)管理計劃,，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務,。



 證監(jiān)會有關負責人指出,，《試行辦法》在對證券公司現(xiàn)行的受托投資管理業(yè)務進一步規(guī)范的基礎上，規(guī)定符合條件的證券公司可以申請設立集合資產(chǎn)管理計劃,，開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務,，這是證監(jiān)會適應市場發(fā)展需要和投資者要求所采取的一項新措施，對豐富證券市場投資產(chǎn)品,，推進證券公司業(yè)務創(chuàng)新,，滿足投資者多樣化投資需求等有著十分積極的意義。



 這一《試行辦法》將于2004年2月1日起施行,。證監(jiān)會2001年頒布的《關于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務的通知》同時廢止,。《試行辦法》實施前證監(jiān)會已核準的證券公司受托投資管理業(yè)務資格繼續(xù)有效,，自這一辦法實施之日起自動變更為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格,。（完）