• 【發(fā)布單位】作者：張旭東
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-03-25 08:41:52
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：新華網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則》（試行）頒布-

為引導(dǎo)期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步夯實(shí)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ),，在廣泛征求業(yè)界意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布了《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則》（試行）。



 證監(jiān)會(huì)稱,，完善的公司治理和健全的內(nèi)控機(jī)制是期貨公司規(guī)范經(jīng)營(yíng),、可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。國(guó)務(wù)院今年發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中明確指出,，要督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu),，把期貨公司建設(shè)成為具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)。因此,，提升期貨公司的治理水平是當(dāng)前及今后監(jiān)管部門(mén)規(guī)范發(fā)展期貨市場(chǎng)的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作,。



 據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，《準(zhǔn)則》具有以下5個(gè)方面特點(diǎn)：



 ——強(qiáng)化了公司決策和管理的制衡機(jī)制,，進(jìn)一步明確了股東會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）和經(jīng)理層的具體職權(quán),；



 ——提出了公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范的具體要求,。期貨公司的保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新計(jì)劃應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議并通過(guò),；公司章程中應(yīng)明確規(guī)定經(jīng)理層有權(quán)抵制股東會(huì)或董事會(huì)違反公司制度的要求,；



 ——突出了對(duì)中小股東合法權(quán)利的保護(hù)。單獨(dú)或者合并擁有期貨經(jīng)紀(jì)公司百分之十以上表決權(quán)的股東,，有權(quán)向股東會(huì)提出審議事項(xiàng)和質(zhì)詢,；



 ——強(qiáng)調(diào)了股東尤其是大股東的誠(chéng)信義務(wù)。股東不得以任何形式占用或轉(zhuǎn)移期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn),，不得通過(guò)關(guān)聯(lián)交易和資產(chǎn)重組等方式損害期貨經(jīng)紀(jì)公司,、其他股東和期貨投資者的合法權(quán)益；



 ——明確了期貨公司建立獨(dú)立董事制度的各項(xiàng)規(guī)定,。



 證監(jiān)會(huì)稱,，《準(zhǔn)則》借鑒了境內(nèi)外公司治理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在兼顧可操作性的同時(shí),，對(duì)期貨公司治理提出了具備一定前瞻性的要求,。《準(zhǔn)則》的頒布將對(duì)提高期貨公司全行業(yè)的治理水平起到引導(dǎo)、示范和導(dǎo)向的作用,。