• 【發(fā)布單位】作者：林堅(jiān)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-09-27 16:19:57
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】--
• 【所屬類別】立法追蹤

-《證券投資基金管理公司管理辦法》頒布-

中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日頒布了《證券投資基金管理公司管理辦法》及《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》,。兩個(gè)辦法均自2004年10月1日起施行,。新辦法中沒有對(duì)自然人持股問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范，表明自然人目前尚不能參股基金管理公司,。



 基金公司管理辦法共七章六十九條,，分別對(duì)立法目的、監(jiān)管部門和監(jiān)管職責(zé),，基金管理公司設(shè)立條件和審核程序，公司重大事項(xiàng)變更,、終止的有關(guān)條件和程序以及基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件,、審核程序，公司的治理結(jié)構(gòu),、經(jīng)營(yíng)管理,、內(nèi)部控制等方面的原則性要求，監(jiān)督管理方式以及監(jiān)管措施等內(nèi)容予以明確,。



 據(jù)悉,，在制定基金公司管理辦法的同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還起草了《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問(wèn)題的通知》,，對(duì)辦法的相關(guān)條款的執(zhí)行問(wèn)題,、新舊規(guī)則的銜接問(wèn)題以及材料報(bào)送的具體內(nèi)容與格式等作出具體規(guī)定。此外,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還將以辦法為基礎(chǔ),，起草頒布基金管理公司治理準(zhǔn)則，修改完善《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》,，一旦成熟將及時(shí)頒布,。



 高管人員管理辦法共六章四十八條,，分別對(duì)立法目的,、高管人員的范圍、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理權(quán)限和方式,，高管人員任職條件和審核程序，董事長(zhǎng),、總經(jīng)理,、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理等高管人員不同的具體任職條件,，審核或備案的內(nèi)容及程序,，基金行業(yè)高管人員從事基金業(yè)務(wù)主要的行為規(guī)范，對(duì)高管人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的主要內(nèi)容,、方式,、手段、相應(yīng)程序及監(jiān)管要求等作出規(guī)定,。



 據(jù)了解,，對(duì)高管人員管理辦法相關(guān)條款的執(zhí)行、申報(bào)材料的具體內(nèi)容與格式等問(wèn)題,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也將在近期發(fā)布相關(guān)通知予以明確,。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定有關(guān)督察長(zhǎng),、基金經(jīng)理等人員的管理規(guī)定,，待成熟后將發(fā)布實(shí)施。



 （文章原載上海證券報(bào)）