• 【發(fā)布單位】作者：張旭東 楊曉燦
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2004-10-26 09:38:49
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)管券商高管 建責(zé)任追究制度-

記者25日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，證監(jiān)會(huì)近日頒布了《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》,，加強(qiáng)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員的動(dòng)態(tài)持續(xù)監(jiān)管,，建立高管人員的責(zé)任追究制度。這一辦法將于11月15日起施行,。



 據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹,，近年來(lái)證券市場(chǎng)中出現(xiàn)新情況和新問(wèn)題，要求通過(guò)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)持續(xù)監(jiān)管,、實(shí)行責(zé)任追究,、建立激勵(lì)機(jī)制來(lái)進(jìn)一步規(guī)范證券公司高管人員的行為，促進(jìn)證券公司的健康發(fā)展,。



 證監(jiān)會(huì)表示,，《辦法》對(duì)證券公司高管人員范圍、申請(qǐng)高管人員任職資格的條件和程序,、高管人員的基本行為規(guī)范以及證監(jiān)會(huì)對(duì)高管人員監(jiān)督管理的主要內(nèi)容,、方式、手段,、相應(yīng)程序及監(jiān)管要求等作了規(guī)定,。與1998年出臺(tái)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》等規(guī)定相比，新《辦法》有以下五大特點(diǎn)：



 ——所規(guī)范的行為主體有所擴(kuò)大,。除將證券公司的高級(jí)管理人員或?qū)嶋H履行高管職責(zé)的人員納入管理范圍外,，還對(duì)取得高管任職資格但未被證券公司選聘任職的人員也納入日常監(jiān)管范圍。



 ——嚴(yán)格了證券公司高管人員的任職條件,?！掇k法》除要求高管人員具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷、擔(dān)任管理職務(wù)的年限外,，還必須通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試,。



 ——引入了“不適當(dāng)人選”制度,。《辦法》借鑒了部分發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)的做法,，引入了“不適當(dāng)人選”制度,，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，所在公司要解除其職務(wù),，任何公司兩年內(nèi)不得選聘其為高管人員,。



 ——強(qiáng)化了高管人員的責(zé)任?！掇k法》明確了高管人員的責(zé)任,，建立了責(zé)任追究制度。規(guī)定高管人員任職前要簽署誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書,，對(duì)確?？蛻糍Y產(chǎn)和公司資產(chǎn)的安全、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng),。如有違反,，券商高管將被責(zé)令停職、撤換,、宣布為不適當(dāng)人選并處以警告,、罰款、撤銷高管資格,，涉嫌犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任,。



 ——加強(qiáng)了對(duì)高管人員的持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。證監(jiān)會(huì)將對(duì)其加強(qiáng)日常監(jiān)管,，并建立高管人員數(shù)據(jù)庫(kù),。