• 【發(fā)布單位】作者：王飛鴻
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2005-02-02 13:43:14
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：人民法院報(bào)
• 【所屬類別】立法追蹤

-關(guān)于查封、扣押,、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)司法解釋中的幾點(diǎn)原則-

為了進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)行程序中的查封,、扣押、凍結(jié)措施,，依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,，2004年10月26日，最高人民法院審判委員會(huì)第1330次會(huì)議討論通過了《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封,、扣押,、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《查封規(guī)定》）?！恫榉庖?guī)定》對(duì)人民法院民事執(zhí)行中查封,、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)作了較為詳細(xì)的規(guī)定,，其中不乏制度上的改造和創(chuàng)新,。從總體上看，《查封規(guī)定》體現(xiàn)并貫穿著一些基本原則和精神,，把握這些原則和精神,，有利于更好地理解和適用該司法解釋。



 一,、堅(jiān)持貫徹憲法原則,，尊重和保障人權(quán)，保護(hù)民事主體的財(cái)產(chǎn)所有權(quán),。



 2004年3月,，第十屆全國(guó)人大第二次會(huì)議通過的憲法修正案，將“國(guó)家尊重和保障人權(quán)”和“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”明確寫進(jìn)了憲法,。憲法是國(guó)家的根本大法,，憲法的理念和原則對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行制度具有統(tǒng)轄和指導(dǎo)作用。從債權(quán)實(shí)現(xiàn)的角度來說,，保障申請(qǐng)執(zhí)行人的債權(quán)及時(shí),、充分地得到實(shí)現(xiàn),，不僅是強(qiáng)制執(zhí)行的目的，也是憲法對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)等基本權(quán)利保護(hù)的要求,。就被執(zhí)行人權(quán)利的保護(hù)而言,，從憲法的角度來認(rèn)識(shí)有著更為重要的意義。強(qiáng)制執(zhí)行不可避免地觸及到被執(zhí)行人的生存權(quán),、人身自由,、人格尊嚴(yán)等基本權(quán)利，相應(yīng)地就會(huì)涉及到被執(zhí)行人基本權(quán)利的保護(hù)問題,。尊重人的尊嚴(yán),、保障公民的基本人權(quán)已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)的共同追求，即使是對(duì)債權(quán)人合法財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù),，也不應(yīng)該以犧牲基本人權(quán)為代價(jià),。《查封規(guī)定》認(rèn)真貫徹憲法精神,，在諸多條文中加以體現(xiàn),。如第二條規(guī)定執(zhí)行機(jī)構(gòu)查封、扣押,、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn),，嚴(yán)禁違法執(zhí)行案外人財(cái)產(chǎn)，以保護(hù)其合法的財(cái)產(chǎn)不受侵犯,；第五條規(guī)定了八種不得查封、扣押,、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn),，以保護(hù)被執(zhí)行人及其所撫養(yǎng)家屬的生存權(quán)、人格權(quán)等基本權(quán)利等,。對(duì)各級(jí)人民法院來說,，這意味著尊重和保障人權(quán)以及保護(hù)民事主體的財(cái)產(chǎn)將成為我們開展執(zhí)行工作的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則。



 二,、注重與實(shí)體法相協(xié)調(diào),，同時(shí)突出民事強(qiáng)制執(zhí)行的特點(diǎn)。



 作為強(qiáng)制性地實(shí)現(xiàn)實(shí)體法上權(quán)利的法律制度,，民事強(qiáng)制執(zhí)行制度應(yīng)與民事實(shí)體法的有關(guān)規(guī)定相協(xié)調(diào),，以維護(hù)法律體系的內(nèi)在統(tǒng)一性；另一方面,，民事強(qiáng)制執(zhí)行制度有其自身的特點(diǎn)和規(guī)律,，強(qiáng)制執(zhí)行程序有其自身獨(dú)立的價(jià)值?！恫榉庖?guī)定》的諸多規(guī)定體現(xiàn)了這一原則,，如涉及所有權(quán)制度,、擔(dān)保制度、合同制度的內(nèi)容都以有關(guān)的實(shí)體法為基礎(chǔ),，對(duì)有關(guān)實(shí)體法所確定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系予以保護(hù),，同時(shí)又根據(jù)民事強(qiáng)制執(zhí)行的特點(diǎn)和要求，從最大限度地實(shí)現(xiàn)債權(quán),、提高執(zhí)行效率,、降低執(zhí)行成本出發(fā)，作了一些特別甚至不同于有關(guān)實(shí)體法的規(guī)定,。如《查封規(guī)定》第二條是關(guān)于如何判斷某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)是否屬于被執(zhí)行人的規(guī)定,。由于執(zhí)行程序的目的在于實(shí)現(xiàn)生效法律文書確定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而非對(duì)雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行審查判斷,，因此對(duì)效率有更高的追求,，貴在迅速、及時(shí),?；诖耍荒芤髨?zhí)行人員先調(diào)查核實(shí)清楚財(cái)產(chǎn)權(quán)屬再實(shí)施查封行為,，這樣很容易造成執(zhí)行拖延,，給被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)逃避執(zhí)行造成可乘之機(jī)。所以查封時(shí)判斷財(cái)產(chǎn)權(quán)屬的標(biāo)準(zhǔn)與民事確權(quán)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)是不同的,，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是明確的,、外在的、容易把握和具可操作性的,，只能根據(jù)表面證據(jù)進(jìn)行判斷,。基于這一思路,，我們認(rèn)為,，被執(zhí)行人占有的動(dòng)產(chǎn)推定為其所有，登記在被執(zhí)行人名下的不動(dòng)產(chǎn),、特定動(dòng)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)推定為其所有,，人民法院可以查封。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定,，基本上與真實(shí)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬狀況相吻合,。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)生活中，作為一種常態(tài),，所有者的動(dòng)產(chǎn)一般由其占有,，按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，不會(huì)造成大量查封案外人財(cái)產(chǎn),，不會(huì)影響正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活,，這既有利于人民法院的執(zhí)行,，也能比較好地保護(hù)案外人的合法權(quán)利。再如,，第十三條規(guī)定：查封,、扣押、凍結(jié)擔(dān)保物權(quán)人占有的擔(dān)保財(cái)產(chǎn),，一般應(yīng)當(dāng)指定擔(dān)保物權(quán)人作為保管人,；該財(cái)產(chǎn)由人民法院保管的，質(zhì)權(quán),、留置權(quán)不因轉(zhuǎn)移占有而消滅,。其中關(guān)于質(zhì)權(quán)、留置權(quán)不因轉(zhuǎn)移占有而消滅的規(guī)定,，顯然突破了我國(guó)擔(dān)保法的有關(guān)規(guī)定,。這樣規(guī)定，一方面保護(hù)了擔(dān)保物權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán),，同時(shí)又防止了擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的流失,，最大限度地保護(hù)申請(qǐng)執(zhí)行人的權(quán)益，較好地兼顧了二者的利益,。



 三,、平衡和協(xié)調(diào)申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人的利益，既要實(shí)現(xiàn)債權(quán)又要保護(hù)生存權(quán),。



 從理論上講,，被執(zhí)行人的所有財(cái)產(chǎn)都是其所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)廣泛的財(cái)產(chǎn)責(zé)任,，人民法院可以對(duì)其所有財(cái)產(chǎn)采取執(zhí)行措施,。但是由于種種原因，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的強(qiáng)制執(zhí)行法都規(guī)定了對(duì)被執(zhí)行人的某些特殊財(cái)產(chǎn)不得采取查封,、扣押、凍結(jié)措施,。在民事執(zhí)行中,，執(zhí)行適度原則有著特殊的意義，即對(duì)被執(zhí)行人的執(zhí)行必須控制在合理的限度內(nèi),，在執(zhí)行目的和執(zhí)行手段之間,、申請(qǐng)執(zhí)行人利益和被執(zhí)行人利益之間保持合理的平衡關(guān)系，被執(zhí)行人的許多基本權(quán)利必須加以保護(hù),。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)文明的進(jìn)步,，各國(guó)都越來越突出地尊重和保護(hù)公民的人格權(quán)、榮譽(yù)權(quán),、接受教育權(quán)等基本權(quán)利,，也加強(qiáng)了對(duì)殘疾人,、老人等特殊群體的保護(hù)。因此,，借鑒外國(guó)執(zhí)行立法的有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平及中國(guó)的國(guó)情，《查封規(guī)定》規(guī)定了八種不得查封,、扣押,、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)。同時(shí)規(guī)定對(duì)被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬生活所必須的居住房屋,，人民法院可以查封,，但不得拍賣、變賣或者抵債,。



 但是,，嚴(yán)格地按照上述規(guī)定執(zhí)行，有時(shí)會(huì)導(dǎo)致對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人的不公平,。為了追求公正,，《查封規(guī)定》第七條又規(guī)定：“對(duì)于超過被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬生活所必需的房屋和生活用品，人民法院根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng),，在保障被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬最低生活標(biāo)準(zhǔn)所必需的居住房屋和普通生活必需品后,，可予以執(zhí)行?！鄙鲜鲎兺ㄒ?guī)定,，既保護(hù)被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬的生存權(quán)，又最大限度地實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的債權(quán),。比如,，雖然是被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬生活必需的家具，如果該家具很貴重,，顯然,，從價(jià)值角度講，該家具已經(jīng)超過了生活必需的限度,，如果一律禁止執(zhí)行,，對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人利益的保護(hù)明顯不周。因此,，出于強(qiáng)制執(zhí)行程序的目的和對(duì)執(zhí)行當(dāng)事人利益的平衡保護(hù),，應(yīng)當(dāng)在滿足被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬生活必需的基礎(chǔ)上，根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng),，由其提供相同功用的代償物或者相應(yīng)價(jià)款后,，可以對(duì)該家具采取執(zhí)行措施。



 四,、切實(shí)保護(hù)第三人的合法權(quán)益,。



 執(zhí)行中涉及第三人利益的情況,，主要有四種：一是被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)由第三人占有；二是執(zhí)行標(biāo)的物是被執(zhí)行人和第三人的共有財(cái)產(chǎn),；三是被執(zhí)行人將其財(cái)產(chǎn)出賣給第三人,，第三人已經(jīng)支付部分價(jià)款并實(shí)際占有該財(cái)產(chǎn)，但被執(zhí)行人依合同約定保有所有權(quán)或者依然登記在被執(zhí)行人名下的,；四是被執(zhí)行人購(gòu)買第三人的財(cái)產(chǎn),，已經(jīng)支付部分價(jià)款并實(shí)際占有該財(cái)產(chǎn)，但第三人依合同約定保留所有權(quán)的或者依然登記在第三人名下的,。



 無論是哪種情況,，都應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)第三人的合法權(quán)益，不能因強(qiáng)制執(zhí)行增加第三人的負(fù)擔(dān)或者損害第三人的利益,。對(duì)此,，《查封規(guī)定》有針對(duì)性地作了規(guī)定。對(duì)于第一種情況,，應(yīng)當(dāng)區(qū)分第三人為自己的利益占有還是為被執(zhí)行人的利益而占有兩種情形,。第三人為自己的利益，根據(jù)與被執(zhí)行人之間的合同等關(guān)系而占有被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)的,，雖然可以查封,、扣押、凍結(jié),，但不能影響第三人對(duì)該財(cái)產(chǎn)的占有和使用,。對(duì)第三人替被執(zhí)行人保管或者因其他原因?yàn)楸粓?zhí)行人的利益占有的被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，可以查封,、扣押,、凍結(jié)，并不受第三人占有的限制,。對(duì)于第二種情況,，第三人占有的屬于其與被執(zhí)行人共有的財(cái)產(chǎn)，人民法院可以先查封,、扣押,、凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)，然后進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割,。財(cái)產(chǎn)分割后，查封,、扣押,、凍結(jié)的效力及于被執(zhí)行人享有份額內(nèi)的財(cái)產(chǎn)，對(duì)其他共有人份額內(nèi)的財(cái)產(chǎn)視為自行解除,。對(duì)于第三種情況中的約定保留所有權(quán),，單純從所有權(quán)的角度講,，此時(shí)該財(cái)產(chǎn)仍為被執(zhí)行人所有，仍屬于責(zé)任財(cái)產(chǎn)的范圍,，人民法院自然可以執(zhí)行,。但是這不可避免地會(huì)影響第三人的利益，因?yàn)榇藭r(shí)第三人已經(jīng)支付價(jià)款并實(shí)際占有該財(cái)產(chǎn),，其目的在于取得該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán),。由于法院的強(qiáng)制執(zhí)行，其目的將難以實(shí)現(xiàn),，而且其已經(jīng)支付的價(jià)款能否返還也是一個(gè)很大的問題,。因此應(yīng)當(dāng)平衡申請(qǐng)執(zhí)行人和第三人利益的問題，可以給第三人一個(gè)選擇權(quán),，他可以選擇繼續(xù)履行合同,，將尚未支付的剩余價(jià)款交付人民法院，從而取得該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán),，人民法院解除對(duì)該財(cái)產(chǎn)的查封,、扣押。如果他不做此選擇,，將不能阻止人民法院的執(zhí)行,。第三人與被執(zhí)行人之間有爭(zhēng)議的，雙方可以通過另訴解決,。對(duì)于財(cái)產(chǎn)依然登記在被執(zhí)行人名下的情況,，如果第三人已經(jīng)支付全部?jī)r(jià)款并實(shí)際占有，雖然沒有辦理過戶登記手續(xù),，但第三人對(duì)此沒有過錯(cuò)的,，如由于登記部門的原因或者其他非第三人所能控制的原因，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其已經(jīng)取得該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán),，應(yīng)當(dāng)裁定解除對(duì)該財(cái)產(chǎn)的查封,、扣押、凍結(jié),，以公平保護(hù)第三人的合法權(quán)益,。對(duì)于第四種情況中的約定保留所有權(quán)，如果申請(qǐng)執(zhí)行人已向第三人支付剩余價(jià)款或者第三人書面同意剩余價(jià)款從該財(cái)產(chǎn)變價(jià)款中優(yōu)先支付的,，人民法院可以查封,、扣押、凍結(jié),；第三人依法解除合同的,，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許，已經(jīng)采取的執(zhí)行措施應(yīng)當(dāng)解除，但人民法院可以依據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng),，執(zhí)行被執(zhí)行人因支付價(jià)款而形成的對(duì)該第三人的債權(quán),。