-證監(jiān)會就上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問管理辦法征求意見-

中國證監(jiān)會26日發(fā)布《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見,。



 證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，在《上市公司收購管理辦法》中，明確設(shè)立了財(cái)務(wù)顧問制度,，將并購重組從證監(jiān)會直接監(jiān)管下的全面要約收購,，轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)務(wù)顧問把關(guān)下的部分要約收購；將完全依靠中國證監(jiān)會的事前監(jiān)管,，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)施財(cái)務(wù)顧問制度下的中國證監(jiān)會適當(dāng)事前監(jiān)管與重點(diǎn)強(qiáng)化事后監(jiān)管相結(jié)合,。



 這位負(fù)責(zé)人表示，在此制度下,，財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)能否切實(shí)履行其職責(zé),，能否真正督促并購重組活動的相關(guān)當(dāng)事人自我約束、自覺規(guī)范運(yùn)作并維護(hù)市場秩序,，是有效發(fā)揮市場機(jī)制作用的前提和基礎(chǔ),。



 根據(jù)26日發(fā)布的辦法，證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動實(shí)行資格許可和持續(xù)監(jiān)管,。在此基礎(chǔ)上,，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、建立財(cái)務(wù)顧問負(fù)責(zé)制,，由財(cái)務(wù)顧問事前把關(guān),、事中跟蹤、事后持續(xù)督導(dǎo),，形成市場力量自我約束機(jī)制,。



 辦法根據(jù)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的不同類別,，作出了不同的任職資格要求,。對于證券公司，辦法從公司凈資本,、內(nèi)部控制制度和內(nèi)部防火墻制度,、會計(jì)信息真實(shí)可靠、具有財(cái)務(wù)顧問主辦人的數(shù)量等方面對其從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件作出規(guī)定,。



 辦法將能夠從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)限定在已取得證監(jiān)會投資咨詢業(yè)務(wù)許可的范圍內(nèi),，并從實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)、從事證券業(yè)務(wù)資格的人員和財(cái)務(wù)顧問主辦人數(shù)量等方面對其資格作出規(guī)定,。



 對于除證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以外的第三類機(jī)構(gòu),，辦法適當(dāng)從嚴(yán)，對這些機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的許可,，除符合證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要達(dá)到的一些基本條件外,，還在相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入等方面提出更高要求,。

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