• 【發(fā)布單位】作者：趙曉輝 陶俊潔
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2008-12-01 19:38:09
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-融資融券業(yè)務(wù)開閘 試點(diǎn)辦法相關(guān)內(nèi)容尚待修訂-

《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》自12月1日起實(shí)施,，這意味著證券公司申報(bào)融資融券業(yè)務(wù)的通道已經(jīng)打開。但業(yè)內(nèi)人士指出,，融資融券試點(diǎn)的正式啟動(dòng)尚需要對(duì)2006年試點(diǎn)管理辦法的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,，重新明確試點(diǎn)券商的資質(zhì)條件。



 記者了解到,，早在2006年我國(guó)已經(jīng)制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》,，滬深兩個(gè)交易所也發(fā)布了融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則，為融資融券業(yè)務(wù)的推出作了充分準(zhǔn)備,。



 但由于時(shí)間已經(jīng)過去兩年多,，一些市場(chǎng)情況發(fā)生了變化，尤其是試點(diǎn)管理辦法中對(duì)于試點(diǎn)券商資質(zhì)的要求需要做出相應(yīng)調(diào)整,。據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹,，按照新業(yè)務(wù)推出的流程，應(yīng)該是先修訂試點(diǎn)管理辦法相關(guān)內(nèi)容,，并下發(fā)通知,，券商據(jù)此進(jìn)行申報(bào),，監(jiān)管層確定試點(diǎn)公司，最后正式啟動(dòng)融資融券業(yè)務(wù),。



 業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,，《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的實(shí)施，為市場(chǎng)所期待的融資融券業(yè)務(wù)的推出指明了程序,。根據(jù)規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日之內(nèi)做出是否批準(zhǔn)的決定,。



 規(guī)定第十二條指出,，證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理,、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施,，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳,、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng),。



 分析人士認(rèn)為,，這一規(guī)定意在打開融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的行政許可申請(qǐng)通道，但需要準(zhǔn)備哪些具體材料,、滿足何種條件才能申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)還應(yīng)等待證監(jiān)會(huì)另行通知,。



 實(shí)際上，早在10月5日,，證監(jiān)會(huì)宣布將啟動(dòng)融資融券試點(diǎn)工作時(shí)就表示,，證監(jiān)會(huì)還將發(fā)布相關(guān)通知，進(jìn)一步明確試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn),，公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的審批內(nèi)容,、格式、標(biāo)準(zhǔn)和程序,，建立公開透明的受理,、審核和專家評(píng)價(jià)制度。待通知發(fā)布之后,，符合條件的證券公司就可以遞交融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的申請(qǐng)材料,。