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• 【發(fā)布日期】2009-09-17 13:48:44
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• 【文件來源】來源：檢察日報
• 【所屬類別】立法追蹤

-十九個國家部門參與起草 “三個階段”推動反洗錢立法進程-

洗錢由英文moneylaundering一詞直譯而來,，其形象的語言表述記載著洗錢一詞的發(fā)端:二十世紀初，美國芝加哥一個有組織犯罪團伙的一名財務總監(jiān),，購置了一臺自動洗衣機,，名義上是為顧客洗衣物，實際上采取魚目混珠的辦法,，將洗衣物所得與犯罪所得混雜在一起向稅務機關申報，使其團伙的非法收入和資產(chǎn)披上合法的外衣,。



 《關于洗錢的公約》將反洗錢國際合作的范圍從毒品洗錢擴大到所有形式的犯罪活動的收益的洗錢



 2006年10月31日,，十屆全國人大常委會第二十四次會議通過《反洗錢法》，該法于2007年1月1日起實施,。



 我國高層對反洗錢的關注,，始于二十世紀九十年代中期。



 在1996年9月召開的全國金融法制宣傳教育工作會議上,，當時的中國人民銀行負責人提出要起草有關金融機構反洗錢等方面的法規(guī)和規(guī)章,。但正式的《金融機構反洗錢規(guī)定》，直到2003年1月3日才以中國人民銀行令的形式頒布，從2003年3月1日起開始施行,。



 相對而言,，刑事立法對反洗錢的關注要早一些。對反洗錢刑事立法工作頗有研究的湖北省檢察院副檢察長徐漢明,，把我國反洗錢刑事立法分為三個階段,。



 第一階段是1990年12月29日至1997年3月14日，其階段性成果是全國人大常委會《關于禁毒的決定》規(guī)定了掩飾,、隱瞞毒贓性質(zhì),、來源罪。這一罪名是國際公約國內(nèi)化的成果,。這是我國國內(nèi)法第一次明文規(guī)定與洗錢有關的犯罪行為,。



 第二階段是1997年3月14日至2001年12月29日，其階段性成果是新修訂的刑法第一百九十一條增設了洗錢罪,。這一階段,，國際反洗錢立法有了新進展，《關于洗錢的公約》將反洗錢國際合作的范圍從毒品洗錢擴大到所有形式的犯罪活動的收益的洗錢,。兩高司法解釋將刑法第一百九十一條規(guī)定的罪名正式確定為洗錢罪,。



 第三階段是2001年12月29日至2006年10月31日，其最大的成果是制定了《反洗錢法》,。



 2001年12月29日,，九屆全國人大常委會第二十五次會議通過了刑法修正案(三)，將恐怖活動犯罪納入洗錢罪的上游犯罪范圍,。后來,，十屆全國人大常委會第二十二次會議通過了刑法修正案(六)，將洗錢罪的上游犯罪范圍修改為“明知是毒品犯罪,、黑社會性質(zhì)的組織犯罪,、恐怖活動犯罪、走私犯罪,、貪污賄賂犯罪,、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益”,。



 2006年4月和8月,，全國人大常委會會議先后對《反洗錢法》草案進行了初審和二審。2006年10月31日十屆全國人大常委會第二十四次會議通過《反洗錢法》,。該法對反洗錢的表述有了新變化:“本法所稱反洗錢,，是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪,、黑社會性質(zhì)的組織犯罪,、恐怖活動犯罪,、走私犯罪、貪污賄賂犯罪,、破壞金融管理秩序犯罪,、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依照本法規(guī)定采取相關措施的行為,?！?


 為什么要加上這個“等”字?



 記者在采訪中了解到，這與部分人大常委會委員的建議有關,。人大常委會會議在分組審議《反洗錢法》時,，曾有委員建議加上“賭博、搶劫和盜竊”,，理由是這幾種犯罪引發(fā)洗錢犯罪的情況比較多;也有委員建議增加“制假販假”,、市場操縱、內(nèi)幕交易等內(nèi)容,。法律的規(guī)定不可能窮盡所有情形,，“但與國際上盡量擴大洗錢罪上游犯罪的范圍的趨勢相一致，加上這個‘等’字很有必要”,，全國人大常委會預算工委法案室主任,、《反洗錢法》起草工作組組長俞光遠這么認為。



 中國人民銀行“三定方案”則明確:“原由公安部承擔的組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的職責轉由中國人民銀行承擔”



 《反洗錢法》起草領導小組和起草工作小組是2004年3月23日由全國人大常委會預算工委牽頭組織成立的,，參加起草工作的有中國人民銀行,、公安部、最高人民法院,、最高人民檢察院,、外交部、財政部,、海關總署等18個部門,，各部門負責人組成領導小組，各部門有關法律起草人員組成工作小組,，反洗錢立法工作正式啟動,。2005年，監(jiān)察部參加到起草過程中來,，最后實際上有19個部門參與《反洗錢法》的起草工作,，“幾乎沒有哪部法律起草有這么多部門參加?！庇峁膺h說。



 2004年9月和2005年5月,，全國人大常委會預算工作委員會分別召開第一次和第二次反洗錢法國際研討會,，來自反洗錢金融行動特別工作組,、世界銀行、國際貨幣基金組織以及德國,、美國,、法國等國家和國內(nèi)的專家學者參加了大會，有力地推進了我國的反洗錢立法工作,。



 反洗錢工作是一項復雜而龐大的系統(tǒng)工程,，涉及到許多部門，需要方方面面的協(xié)調(diào)配合,。這些部門既要明確職責分工,，又要互相合作、互相協(xié)調(diào),，這樣才能形成嚴密的反洗錢網(wǎng)絡,，使犯罪分子無處可逃。但“有時候權責分工并沒有明確的客觀標準,，不同部門在具體問題上有不同的看法,，但最終只能采納一種意見，訂出一種方案來”,，俞光遠說,，涉及的部門越多，協(xié)調(diào)的困難就越大,，“工作中我們盡量照顧現(xiàn)有的做法,，按照有關法律的規(guī)定，并與這些部門反復研究磋商,，在顧全大局的情況下,，盡量考慮各方的合理意見”。



 據(jù)俞光遠介紹,，2002年5月,，經(jīng)國務院批準，我國反洗錢聯(lián)席會議制度的牽頭單位為公安部,。2003年5月,，國務院批準我國反洗錢工作具體辦事機構設立在中國人民銀行。2003年9月,，修改后的中國人民銀行“三定方案”則明確:“原由公安部承擔的組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作的職責轉由中國人民銀行承擔,。”《反洗錢法》規(guī)定,，我國反洗錢協(xié)調(diào)機制是:國務院反洗錢行政主管部門(中國人民銀行)負責全國的反洗錢監(jiān)督管理工作,。國務院有關部門、機構在各自的職責范圍內(nèi)履行反洗錢監(jiān)督管理職責;國務院反洗錢行政主管部門,、國務院有關部門,、機構和司法機關在反洗錢工作中應當相互配合,。比如洗錢犯罪的案件偵破工作，由公安部指揮地方公安機關進行;洗錢活動所涉及的國家行政機關,、國家公務員和國家行政機關任命的其他人員違法違紀問題,，則由監(jiān)察部負責調(diào)查處理。



 洗錢犯罪也在不斷“發(fā)展變化”之中,，法律要有應對之策以備不時之需



 《反洗錢法》如何預防和打擊腐敗?俞光遠說,，在制定《反洗錢》法時主要有三方面考慮:



 擴大洗錢罪上游犯罪的范圍，把貪污賄賂犯罪納入洗錢罪上游犯罪的范圍;



 通過建立健全反洗錢的國際合作機制,，加大對外逃貪官的打擊力度;



 對符合一定條件的公職人員的資金賬戶和資金往來加大監(jiān)督力度,，如對紀檢、監(jiān)察機關或檢察機關立案調(diào)查的對象,，反洗錢行政主管部門會依法通知金融機構,、特定非金融機構采取有關身份識別以及賬戶和資金往來監(jiān)測的措施,。



 今年9月5日,，剛從英國劍橋參加完一個國際會議回國的反洗錢專家、北京市藍鵬律師事務所主任律師張起淮接受記者采訪時說:“《反洗錢法》的一個重要作用,，就是預防和打擊腐敗,。”他強調(diào),，從國際反洗錢犯罪的經(jīng)驗看,，洗錢犯罪也在不斷“發(fā)展變化”之中，法律要有應對之策以備不時之需,。



 對洗錢犯罪的“發(fā)展變化”,，張起淮分析說，新出現(xiàn)的“國際腐敗犯罪”現(xiàn)象,，某種程度上說就是洗錢犯罪的“變種”,。所謂“國際腐敗犯罪”，是指嚴重危害有關國家的政治,、經(jīng)濟秩序和擾亂國際競爭秩序等國際社會共同利益,，違反國際反腐敗犯罪公約，應當承擔刑事責任的行為,。其主要表現(xiàn)為:(一)國際商業(yè)交易中的貪污賄賂行為,。國際透明組織對21個國家海外行賄問題進行的調(diào)查表明，美國,、俄羅斯等大國都身在其中,。(二)洗出來的“合法財產(chǎn)”。全球每年洗錢的總額數(shù)字可觀,，其中很大部分系貪污賄賂犯罪所得,，而洗錢行為又使參與洗錢的金融機構工作人員產(chǎn)生新的諸如受賄等犯罪,。(三)國際非政府合作組織腐敗犯罪行為,。在全球化趨勢下,，國際間的非政府組織越來越多，其中一些官員非常腐敗———接受各國政府的賄賂,，使很多國際間的合作實際上變成了一種交易,。



 所以，在各國反洗錢立法中,，充分考慮與相關國際公約的銜接,、各國家反洗錢法之間銜接及執(zhí)法協(xié)作的便利，是反洗錢專家的呼吁,。