• 【發(fā)布單位】作者：萬靜
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2013-05-24 14:06:13
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：法制日報(bào)
• 【所屬類別】立法追蹤

-涉恐資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法草案征求意見-相關(guān)法律服務(wù)費(fèi)用可從凍結(jié)資產(chǎn)中支付

記者5月23日從中國人民銀行獲悉,，涉恐資產(chǎn)凍結(jié)將出管理辦法，目前該辦法正在征求意見,。根據(jù)征求意見稿,，法律服務(wù)費(fèi)用可從凍結(jié)資產(chǎn)中支付。程序?yàn)?，?dāng)事人向被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機(jī)關(guān)提出申請,；公安部會同國家安全部審查處理；經(jīng)審查核準(zhǔn)的,，金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)按照指定的用途、金額或方式處理,。



 據(jù)悉,，根據(jù)意見稿規(guī)定，恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員名單由公安部統(tǒng)一公布,；公安部公布恐怖活動(dòng)組織,、恐怖活動(dòng)人員名單時(shí)，同時(shí)決定凍結(jié)與恐怖活動(dòng)組織,、恐怖活動(dòng)人員有關(guān)的資金或者其他資產(chǎn),。



 恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員名單以及凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)的決定自公布之日起生效,。



 凍結(jié)須書面報(bào)告公安機(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān)



 根據(jù)意見稿的規(guī)定,，金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)的,，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)的金額,、數(shù)量、權(quán)屬,、位置,、交易等情況以書面形式報(bào)告資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān)，同時(shí)抄報(bào)資金或者其他資產(chǎn)所在地的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu),。



 同時(shí)，金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)凍結(jié)資金或其他資產(chǎn)的,，除公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)另有要求外,，應(yīng)當(dāng)告知客戶或委托人,，并說明凍結(jié)的依據(jù)和理由。



 而金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施,，對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督管理；指定專門機(jī)構(gòu)或?qū)Ｈ素?fù)責(zé),，及時(shí)掌握恐怖活動(dòng)組織,、恐怖活動(dòng)人員名單的變動(dòng)情況；完善客戶身份信息和交易信息管理,，加強(qiáng)交易監(jiān)測,，并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告可疑交易。



 凍結(jié)應(yīng)該遵守保密規(guī)定



 征求意見稿規(guī)定,，金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)及其工作人員對與凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)有關(guān)的工作信息應(yīng)當(dāng)予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個(gè)人提供,，不得在凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)前通知當(dāng)事人,。



 而金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)涉及恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員,，或者客戶,、委托人或其交易對手涉及恐怖活動(dòng)組織、恐怖活動(dòng)人員的,，應(yīng)當(dāng)立即對有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)以及金融賬戶,、金融交易采取必要的交易限制措施。



 金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)采取交易限制措施后,，金融機(jī)構(gòu)可以由其總部或者由金融機(jī)構(gòu)總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)通過中國人民銀行向公安部申請核實(shí)，特定非金融機(jī)構(gòu)可以通過資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機(jī)關(guān)向公安部申請核實(shí),；公安部應(yīng)當(dāng)會同國家安全部根據(jù)相關(guān)程序盡快核實(shí),；公安部會同國家安全部核實(shí)后，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)立即將核實(shí)結(jié)果通知金融機(jī)構(gòu),，有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)所在地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即將核實(shí)結(jié)果通知特定非金融機(jī)構(gòu),；金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照核實(shí)結(jié)果立即凍結(jié)有關(guān)資金或者其他資產(chǎn),，或者終止交易限制措施,。



 法律服務(wù)費(fèi)用等可從凍結(jié)資產(chǎn)扣除



 根據(jù)征求意見稿規(guī)定，需要?jiǎng)佑帽粌鼋Y(jié)的資金或者其他資產(chǎn)的,，當(dāng)事人可以向被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機(jī)關(guān)提出申請,。這些情形包括，因支付食品,、房租,、稅款、藥品和醫(yī)療費(fèi)用,、法律服務(wù)費(fèi)用,、被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)的管理費(fèi)用、償還抵押貸款等基本支出,；為執(zhí)行法院生效裁決或行政處罰,，或者為不影響正常的證券、期貨交易秩序,，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織,、恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令等特殊原因；



 對此,，公安部應(yīng)當(dāng)會同國家安全部根據(jù)相關(guān)程序盡快審查處理,；經(jīng)審查核準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公安部,、國家安全部指定的用途,、金額或方式處理被凍結(jié)的資金或者其他資產(chǎn)。



 由公安部和國家安全部對異議作出決定



 征求意見稿規(guī)定,，當(dāng)事人對金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn)有異議的，可以向有關(guān)資金或者其他資產(chǎn)所在地的公安機(jī)關(guān)提出異議,。公安部應(yīng)當(dāng)會同國家安全部在法定期限內(nèi)作出決定并書面通知異議人,。



 因金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)存在故意或重大過失,，導(dǎo)致對資金或者其他資產(chǎn)的凍結(jié)發(fā)生錯(cuò)誤,，或者財(cái)產(chǎn)損失的，金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人依法承擔(dān)民事責(zé)任,。



 因公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)的過錯(cuò)，導(dǎo)致對資金或者其他資產(chǎn)的凍結(jié)發(fā)生錯(cuò)誤,，或者財(cái)產(chǎn)損失的,，當(dāng)事人可以申請國家賠償。



 境外涉恐資產(chǎn)凍結(jié)須報(bào)告



 根據(jù)征求意見稿規(guī)定,，境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動(dòng)為由,，要求境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)凍結(jié)資金或者其他資產(chǎn),，或者提供客戶身份信息,、交易信息的，金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求，不得擅自凍結(jié)有關(guān)資金或者其他資產(chǎn),，不得擅自提供客戶身份信息,、交易信息。



 金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)按照駐在國家（地區(qū)）有關(guān)法律規(guī)定和監(jiān)管要求,，凍結(jié)與恐怖活動(dòng)有關(guān)的資金或者其他資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告金融機(jī)構(gòu),、特定非金融機(jī)構(gòu)總部,；金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)將有關(guān)情況報(bào)告總部所在地公安機(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān),，同時(shí)抄報(bào)總部所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu),。