• 【發(fā)布單位】上海市
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2003-08-01
• 【生效日期】2003-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法

上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法

（1999年7月16日上海市人民政府令第70號發(fā)布根據(jù)2003年8月1日《上海市人民政府關(guān)于修改〈上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法〉的決定》修正）






第一章 總則




第一條 （目的和依據(jù)）



 為了保證建設(shè)工程質(zhì)量,，提高建設(shè)工程的投資效益和管理水平,，根據(jù)《
中華人民共和國建筑法》和《
上海市建筑市場管理條例》，制定本辦法,。




第二條 （含義）



 本辦法所稱建設(shè)工程監(jiān)理,，是指建設(shè)工程監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位）接受建設(shè)單位的委托，在監(jiān)理合同約定的范圍內(nèi),，依據(jù)法律,、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標準和建設(shè)工程承發(fā)包合同，對建設(shè)工程的建筑活動實施的監(jiān)督,。




第三條 （適用范圍）



 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動及相關(guān)管理活動,，適用本辦法,。




第四條 （管理部門）



 上海市建設(shè)和管理委員會（以下簡稱市建委）是本市建設(shè)工程監(jiān)理的行政主管部門，上海市建筑業(yè)管理辦公室（以下簡稱市建管辦）具體負責(zé)本市建設(shè)工程監(jiān)理的管理,。



 區(qū),、縣建設(shè)行政管理部門按照其職責(zé)權(quán)限，負責(zé)所轄行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理的管理,。




第五條 （監(jiān)理協(xié)會）



 上海市建設(shè)工程監(jiān)理協(xié)會是建設(shè)工程監(jiān)理單位的自律性組織,，其主要任務(wù)是對監(jiān)理會員單位進行從業(yè)紀律教育和監(jiān)督，開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流,，依法維護監(jiān)理會員單位的合法權(quán)益,。



 市建委對上海市建設(shè)工程監(jiān)理協(xié)會的活動進行指導(dǎo)、監(jiān)督,。




第六條 （監(jiān)理原則）



 從事建設(shè)工程監(jiān)理活動,，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀,、公開,、公平、公正的原則,。




第七條 （鼓勵科技進步）



 本市支持建設(shè)工程監(jiān)理的科學(xué)技術(shù)研究和人才培訓(xùn),，鼓勵采用高新技術(shù)和現(xiàn)代管理方式。




第八條 （監(jiān)理保險）



 本市提倡監(jiān)理單位參加監(jiān)理責(zé)任保險,。




第二章 監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師




第九條 （監(jiān)理單位從業(yè)許可）



 在本市設(shè)立監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)經(jīng)工商行政管理部門登記注冊,，并取得國家有關(guān)部門或者市建委核發(fā)的監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書,。



 設(shè)立中外合資、中外合作監(jiān)理單位,，應(yīng)當(dāng)報市對外經(jīng)濟貿(mào)易管理部門和市建委批準,；中外合資、中外合作監(jiān)理單位的外方,，應(yīng)當(dāng)是從事建筑活動項目管理的機構(gòu),。




第十條 （資質(zhì)申請材料）



 申請監(jiān)理單位資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向市建委提供下列材料：



 （一）資質(zhì)申請書,；



 （二）工商行政管理部門核定的名稱,；



 （三）單位章程；



 （四）注冊資金和營業(yè)場所的證明文件,；



 （五）監(jiān)理工程師及其他監(jiān)理人員情況表,。



 市建委應(yīng)當(dāng)為資質(zhì)申請?zhí)峁o償咨詢。




第十一條 （資質(zhì)審批）



 監(jiān)理單位的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級,。



 監(jiān)理單位的甲級資質(zhì)由市建委審核同意后,，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；監(jiān)理單位的乙級,、丙級資質(zhì)由市建委審批,。



 監(jiān)理單位的資質(zhì)審批條件，按照國務(wù)院建設(shè)行政主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。




第十二條 （資質(zhì)等級管理）



 新設(shè)立的建設(shè)工程監(jiān)理單位的資質(zhì),，自核發(fā)證書之日起2年內(nèi)為暫定資質(zhì)等級；2年后根據(jù)資質(zhì)條件和建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)績,，核定正式資質(zhì)等級,。



 已定級的監(jiān)理單位在定級之日起3年后，可以向市建委提出資質(zhì)升級申請,，市建委根據(jù)資質(zhì)條件,、其實際業(yè)績和經(jīng)營行為予以審批,。



 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)等級規(guī)定的范圍內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù),，但監(jiān)理單位提出資質(zhì)升級申請后，經(jīng)市建委批準,，承接上一等級的監(jiān)理業(yè)務(wù)除外,。




第十三條 （外省市監(jiān)理單位進滬許可）



 外省市監(jiān)理單位進滬承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得進滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)許可證(以下簡稱進滬許可證）,。



 申請進滬許可證,，應(yīng)當(dāng)向市建委提供下列材料：



 （一）進滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)申請書；



 （二）省級以上建設(shè)行政主管部門核發(fā)的監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書副本,；



 （三）法人營業(yè)執(zhí)照副本,；



 （四）監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊；



 （五）省級以上建設(shè)行政主管部門出具的外出承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的證明,；



 （六）進滬監(jiān)理人員情況表,。




第十四條 （香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),、臺灣地區(qū)和外國項目管理機構(gòu)的進滬許可）



 香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)及外國從事建筑活動項目管理的機構(gòu),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市對外經(jīng)濟貿(mào)易管理部門會同市建委批準,，取得承接單項監(jiān)理業(yè)務(wù)許可證書，并向工商行政管理部門注冊登記后,，方可在本市從事建設(shè)工程監(jiān)理活動,。




第十五條 （審批期限）



 市建委受理監(jiān)理單位資質(zhì)和進滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的申請，應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)作出書面決定。不予同意的,，應(yīng)當(dāng)在書面決定中說明理由,。




第十六條 （年度審驗）



 本市對監(jiān)理單位實行年度審驗制度。



 逾期未辦理年度審驗,，收到市建管辦或者區(qū),、縣建設(shè)行政管理部門書面提示后30日內(nèi)仍不申請的，視為自動歇業(yè),；其監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書或者進滬許可證由市建委公告注銷,。



 年度審驗不合格的，由市建管辦責(zé)令其限期改正,，改正期內(nèi)按照低一個資質(zhì)等級承接業(yè)務(wù)或者核減承接業(yè)務(wù)范圍,。連續(xù)2次年度審驗不合格的，由市建委降低其一個資質(zhì)等級或者公告注銷進滬許可證,；資質(zhì)等級為最低等級的,，其監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書由市建委公告注銷。




第十七條 （監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書）



 在本市從事相應(yīng)的建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書,。



 取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：



 （一）經(jīng)全國或者本市統(tǒng)一考試合格,，取得監(jiān)理工程師資格證書,；



 （二）在監(jiān)理單位從事2年以上監(jiān)理業(yè)務(wù)；



 （三）按照國家和本市有關(guān)規(guī)定注冊,。



 本市監(jiān)理工程師資格證書考試的條件由市建委規(guī)定,。




第十八條 （注冊限制）



 監(jiān)理工程師申請人屬于下列情形之一的，不予注冊,；已注冊的,，由注冊機關(guān)收回監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書并公告注銷：



 （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；



 （二）被判處有期徒刑以上刑罰,、刑滿釋放未逾3年的,，但過失犯罪的除外；



 （三）受吊銷監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書處罰,，未逾3年的,；



 （四）未經(jīng)注冊擅自以注冊監(jiān)理工程師的名義進行監(jiān)理活動而被行政處罰，未逾3年的,；



 （五）因重大經(jīng)濟違法行為受行政處罰,，未逾3年的；



 （六）提供虛假注冊申請材料的,；



 （七）市人民政府規(guī)定的其他情形,。




第十九條 （監(jiān)理工程師行為規(guī)范）



 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)在一個監(jiān)理單位執(zhí)業(yè),，不得同時在兩個或者兩個以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)；不得以個人的名義承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù),。




第三章 監(jiān)理業(yè)務(wù)規(guī)范




第二十條 （監(jiān)理內(nèi)容）



 建設(shè)工程監(jiān)理分為建設(shè)前期階段,、勘察設(shè)計階段、施工階段和保修階段,；各階段包括工程質(zhì)量,、工期和建設(shè)資金使用等控制內(nèi)容。



 建設(shè)工程監(jiān)理階段和控制內(nèi)容,，由建設(shè)單位根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理需要,，與監(jiān)理單位在合同中約定。




第二十一條 （應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的建設(shè)工程）



 下列建設(shè)工程,，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理單位實施監(jiān)理：



 （一）國家和本市重點建設(shè)工程,；



 （二）大中型公用事業(yè)工程；



 （三）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程,；



 （四）利用外國政府或者國際組織貸款,、援助資金的工程；



 （五）國家和市人民政府規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程,。



 前款范圍內(nèi)建設(shè)工程的施工階段必須實行監(jiān)理,。其他階段必須實行監(jiān)理的范圍由市建委根據(jù)本市監(jiān)理技術(shù)發(fā)展水平規(guī)定。




第二十二條 （監(jiān)理委托）



 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的監(jiān)理單位進行建設(shè)工程監(jiān)理,。



 監(jiān)理單位承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)與其承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任能力相適應(yīng),，具體辦法由市建委另行規(guī)定,。



 建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，可以通過招標投標方式選擇監(jiān)理單位,。但依法必須進行監(jiān)理招標的建設(shè)工程,，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)通過招標投標方式選擇監(jiān)理單位。



 在同等條件下,，參加監(jiān)理責(zé)任保險的監(jiān)理單位在建設(shè)工程監(jiān)理招標投標中享有優(yōu)先中標權(quán),。建設(shè)工程監(jiān)理評標方案應(yīng)當(dāng)有體現(xiàn)參加監(jiān)理責(zé)任保險的監(jiān)理單位優(yōu)先中標權(quán)的內(nèi)容。




第二十三條 （監(jiān)理合同）



 建設(shè)單位與受委托的監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（以下簡稱監(jiān)理合同）,。



 監(jiān)理合同參照國家或者本市的監(jiān)理合同示范文本簽訂,。




第二十四條 （監(jiān)理實施）



 建設(shè)工程監(jiān)理按照下列規(guī)定進行：



 （一）編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃；



 （二）按工程建設(shè)進度,，分專業(yè)編制建設(shè)工程監(jiān)理細則,；



 （三）按照建設(shè)工程監(jiān)理細則實施監(jiān)理；



 （四）按照規(guī)定的作業(yè)程序和形式進行監(jiān)理,；



 （五）出具書面建設(shè)工程監(jiān)理評估報告,；



 （六）監(jiān)理任務(wù)完成后,，向建設(shè)單位提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案材料。




第二十五條 （監(jiān)理組織）



 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理合同的約定,，根據(jù)工程規(guī)模和復(fù)雜程度,，在施工現(xiàn)場配備相應(yīng)的監(jiān)理人員。



 建設(shè)工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制,?？偙O(jiān)理工程師行使監(jiān)理合同委托的權(quán)限，全面負責(zé)受委托的監(jiān)理工作,。



 總監(jiān)理工程師由監(jiān)理單位指定的監(jiān)理工程師擔(dān)任,。



 在總監(jiān)理工程師離開建設(shè)工程施工現(xiàn)場時，總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)指定一個現(xiàn)場代表代為行使總監(jiān)理工程師的職權(quán),。




第二十六條 （監(jiān)理配合）



 委托監(jiān)理的建設(shè)工程項目,，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在實施建設(shè)工程監(jiān)理前，將監(jiān)理單位,、監(jiān)理內(nèi)容,、監(jiān)理權(quán)限及監(jiān)理人員情況表，書面通知承接建設(shè)工程項目的單位,。



 承接建設(shè)工程項目的單位,，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理單位提供監(jiān)理所需要的原始記錄、檢測記錄等資料,。




第二十七條 （發(fā)布指令）



 在監(jiān)理合同范圍內(nèi),，建設(shè)單位對承接建設(shè)工程項目單位有關(guān)工程方面的指令，應(yīng)當(dāng)通過總監(jiān)理工程師或者其指定的現(xiàn)場代表書面發(fā)布,。承接建設(shè)工程項目的單位,，對總監(jiān)理工程師或者其指定的現(xiàn)場代表提出的有關(guān)工程問題，應(yīng)當(dāng)在合理的期限內(nèi)給予答復(fù),。




第二十八條 （監(jiān)理單位在建設(shè)工程施工現(xiàn)場的權(quán)利）



 監(jiān)理單位在建設(shè)工程施工現(xiàn)場有下列權(quán)利：



 （一）建設(shè)工程設(shè)計不符合建設(shè)工程質(zhì)量標準或者建設(shè)工程承發(fā)包合同約定的質(zhì)量要求的,，報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正；



 （二）建設(shè)工程施工不符合設(shè)計要求,、施工技術(shù)標準和建設(shè)工程承發(fā)包合同約定,，或者可能產(chǎn)生工程質(zhì)量、安全隱患的,，要求施工單位改正,；



 （三）對影響建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量和安全的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備,，未經(jīng)簽字認可,，不得在工程上使用或者安裝；對其他質(zhì)量不合格的建筑材料,、構(gòu)配件和設(shè)備,，要求施工單位停止使用,；



 （四）對隱蔽工程進行驗收；



 （五）建議撤換不合格的承接建設(shè)工程項目的單位,、項目負責(zé)人或者有關(guān)人員,；



 （六）建議撤換不合格的建設(shè)單位項目負責(zé)人，并有權(quán)向有關(guān)主管部門反映,。




第二十九條 （監(jiān)理單位的民事責(zé)任）



 監(jiān)理單位對建設(shè)單位或者承接建設(shè)工程項目的單位提供的資料和文件,，承擔(dān)保密的責(zé)任。



 監(jiān)理單位未履行監(jiān)理義務(wù)或者由于監(jiān)理單位指令錯誤,，給建設(shè)單位造成損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。



 監(jiān)理單位與承接建設(shè)工程項目的單位串通,，給建設(shè)單位造成損失的,，應(yīng)當(dāng)與承接建設(shè)工程項目的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。




第三十條 （涉外監(jiān)理委托）



 外商獨資和國外贈款,、貸款的建設(shè)工程,，由香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),、臺灣地區(qū)或者外國從事建筑活動項目管理的機構(gòu)進行監(jiān)理的,，應(yīng)當(dāng)與國內(nèi)監(jiān)理單位進行合作監(jiān)理。進行合作監(jiān)理的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市建管辦批準,。



 中外合資、中外合作的建設(shè)工程,，應(yīng)當(dāng)由國內(nèi)設(shè)立的監(jiān)理單位進行監(jiān)理,。但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外,。




第三十一條 （委托專業(yè)監(jiān)理）



 經(jīng)建設(shè)單位同意,，監(jiān)理單位可以將部分專業(yè)監(jiān)理業(yè)務(wù)再委托給其他專業(yè)監(jiān)理單位進行監(jiān)理；委托專業(yè)監(jiān)理單位進行監(jiān)理的,，總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)由接受建設(shè)單位委托的監(jiān)理單位承擔(dān)。




第三十二條 （監(jiān)理計費）



 建設(shè)工程監(jiān)理費計取標準或者付款方式,，參照國家和本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 監(jiān)理費列入建設(shè)工程概算。




第三十三條 （監(jiān)理單位禁止行為）



 監(jiān)理單位不得具有下列行為：



 （一）超出資質(zhì)許可范圍或者進滬承接監(jiān)理業(yè)務(wù)許可范圍從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù),；



 （二）與被監(jiān)理建設(shè)工程的承包單位串通,，弄虛作假，降低建設(shè)工程質(zhì)量標準,；



 （三）轉(zhuǎn)讓建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù),；



 （四）與建設(shè)工程的承包單位或者建筑材料,、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系、經(jīng)營性服務(wù)關(guān)系或者其他利害關(guān)系,，接受該建設(shè)工程建設(shè)單位的監(jiān)理委托,。




第四章 法律責(zé)任




第三十四條 （行政處罰）



 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的,，由市建管辦或者區(qū),、縣建設(shè)行政管理部門責(zé)令改正或者限期改正，并按照下列規(guī)定進行處罰：



 （一）監(jiān)理工程師在兩個或者兩個以上監(jiān)理單位兼職,，或者以個人名義承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的,，予以警告，并可處以5000元以上3萬元以下罰款,；



 （二）未經(jīng)批準,，國內(nèi)監(jiān)理單位與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),、臺灣地區(qū)或者外國從事建筑活動項目管理的機構(gòu)進行合作監(jiān)理的,，予以警告，并可處以5000元以上3萬元以下的罰款,。



 違反本辦法規(guī)定,，有下列行為之一的，由市建管辦或者區(qū),、縣建設(shè)行政管理部門按照《中華人民共和國建筑法》,、《中華人民共和國招標投標法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和《上海市建筑市場管理條例》的規(guī)定進行處罰：



 （一）未取得資質(zhì)證書,、許可證書或者監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書,，在本市從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)或者相應(yīng)業(yè)務(wù)的；



 （二）監(jiān)理單位超越資質(zhì)等級和經(jīng)營范圍承接建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù),、轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)或者與被監(jiān)理建設(shè)工程的承包單位串通,，弄虛作假，降低建設(shè)工程質(zhì)量標準或者與建設(shè)工程的承包單位或者建筑材料,、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系,、經(jīng)營性業(yè)務(wù)關(guān)系或者其他利害關(guān)系，接受該建設(shè)工程建設(shè)單位的監(jiān)理委托的,；



 （三）應(yīng)當(dāng)實行監(jiān)理的建設(shè)工程未委托監(jiān)理的,；



 （四）建設(shè)單位將建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位的。



 （五）依法必須進行監(jiān)理招標的建設(shè)工程,，建設(shè)單位未通過招標投標方式選擇監(jiān)理單位的,。




第三十五條 （執(zhí)法者違法行為的追究）



 建設(shè)行政管理部門的工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀守法、秉公執(zhí)法,。對玩忽職守,、濫用職權(quán),、徇私舞弊、索賄受賄,、枉法執(zhí)行者,，由其所在單位或者上級主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。




第三十六條 （復(fù)議和訴訟）



 當(dāng)事人對建設(shè)行政管理部門的具體行政行為不服的，可以依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》和《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定,，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟,。



 當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請復(fù)議，不提起訴訟,，又不履行具體行政行為的,，作出具體行政行為的部門可以依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請人民法院強制執(zhí)行,。




第五章 附則




第三十七條 （應(yīng)用解釋）



 市建委可以對本辦法的具體應(yīng)用問題進行解釋,。




第三十八條 （實施日期）



 本辦法自1999年10月1日起施行。