• 【發(fā)布單位】作者：周芬棉
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2014-05-14 14:26:18
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：法制日報
• 【所屬類別】立法追蹤

滬港股市互通試點規(guī)定征求意見-證券服務公司不得搞場外交易-

中國證監(jiān)會近日就《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》公開征求意見,。這是繼上海證券交易所與香港聯(lián)合交易所有限公司依據(jù)聯(lián)合公告的原則性規(guī)定,分別發(fā)布相關實施細則之后,滬港股票互通試點的又一重要規(guī)定,該規(guī)定進一步明確了證券服務公司的設立、職責,、行為準則,以及證券公司,、登記結算公司各自的職責及業(yè)務規(guī)則。



 該《規(guī)定》擬明確,為內(nèi)地投資者服務的證券服務公司,由上交所依照相關業(yè)務規(guī)則安排其履行的職責,包括提供必要的設施和技術服務,履行額度管理職責,。為履行此職責,證券服務公司應當制定港股通的業(yè)務規(guī)則,、操作流程和風險控制措施,制定內(nèi)地券商開展港股通業(yè)務的技術標準,并對擬開展業(yè)務公司的技術系統(tǒng)進行測試評估,為券商提供技術服務,并對其接入港股通的技術系統(tǒng)運行情況進行監(jiān)控。



 《規(guī)定》提出,證券交易服務公司和證券公司或經(jīng)紀商,不得自行撮合投資者通過滬港通買賣股票的訂單成交,不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過滬港通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務,。