• 【發(fā)布單位】財(cái)政部/中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】(93)財(cái)國債字第56號(hào)
• 【發(fā)布日期】1993-06-21
• 【生效日期】1993-06-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

財(cái)政部中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于頒發(fā)《中華人民共和國國債 一級(jí)自營商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)辦法

 財(cái)政部中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于頒發(fā)《中華人民共和國國債
 一級(jí)自營商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)辦法
（試行）》的通知
 （1993年6月21日（93）財(cái)國債字第56號(hào)）

各專業(yè)銀行、證券公司,、信托投資公司及其它非銀行金融機(jī)構(gòu)：

 現(xiàn)將《中華人民共和國國債一級(jí)自營商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)辦法（試行）》發(fā)給你們,，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。



 附件：中華人民共和國國債一級(jí)自營商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)辦法（試行）



抄送：國務(wù)院證券管理委員會(huì)辦公室,，中國人民銀行及各省,、自治區(qū)、直轄市及計(jì)

 劃單列市分行,，各省,、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）,。



附件：



 中華人民共和國國債一級(jí)自營商資格標(biāo)準(zhǔn)及確認(rèn)辦法（試行）





 第一條 為完善我國國債發(fā)行的市場(chǎng)機(jī)制,，使之適應(yīng)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，決定建立國債一級(jí)自營商制度,，并制訂本辦法,。



 第二條 國債一級(jí)自營商須具備下列資格：

 1．屬于經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)可從事國債承銷和交易代理,、自營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

 2．注冊(cè)資金不低于3000萬元人民幣,。

 3．有能力且自愿履行本辦法第四條規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù),。

 4．在本機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，且具有良好的信用,。



 第三條 國債一級(jí)自營商享有下列權(quán)利：

 1．直接參加每期國債承銷團(tuán),，從事國債一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。此承銷團(tuán)為財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同確認(rèn)的全國性國債承銷團(tuán),。在大眾傳播媒介上使用“中華人民共和國國債一級(jí)自營商”的名義,。

 2．享有承銷合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。

 3．在每期國債發(fā)行前,，可以通過正常程序同財(cái)政部商議發(fā)行條件,。

 4．國有資產(chǎn)超過3億元人民幣的企業(yè)發(fā)行股票，非國債一級(jí)自營商不得擔(dān)任主承銷（企業(yè)發(fā)行股票一次超過5000萬股的,，優(yōu)先由國債一級(jí)自營商擔(dān)任主承銷）,。



 第四條 國債一級(jí)自營商須履行下列義務(wù)：

 1．連續(xù)參加每年國債承銷，且每期承銷量不低于該期承銷團(tuán)承銷總量的2．5％,。

 2．嚴(yán)格履行承銷合同,、分銷合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

 3．自覺維護(hù)國債聲譽(yù),，積極開展分銷,、零售及交易代理業(yè)務(wù)。

 4．維護(hù)國債二級(jí)市場(chǎng)的流通性,。每年在二級(jí)市場(chǎng)上的國債交易不低于國債一級(jí)自營商最低承銷量的10倍,。



 第五條 財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)共同負(fù)責(zé)國債一級(jí)自營商資格審查確認(rèn)事宜。凡具備資格的金融機(jī)構(gòu),，由財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)《中華人民共和國國債一級(jí)自營商資格證書》,，并通過大眾傳播媒介公布其名單。



 第六條 財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)每年對(duì)國債一級(jí)自營商的資格進(jìn)行一次復(fù)審,。

 國債一級(jí)自營商因未履行規(guī)定義務(wù)或其他原因喪失資格時(shí),，財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)有權(quán)吊銷其“資格證書”，停止其使用“國債一級(jí)自營商”的稱號(hào),。



 第七條 本辦法適用于國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為國債一級(jí)自營商的金融機(jī)構(gòu),。外資或中外合資的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為國債一級(jí)自營商的辦法另行制訂。



 第八條 本辦法自1993年6月20日生效,。