• 【發(fā)布單位】財政部/中國人民銀行/中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1994-01-12
• 【生效日期】1994-01-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中華人民共和國國債一級自營商管理辦法

中華人民共和國國債一級自營商管理辦法
（試行）
 （1994年1月12日財政部,、
 中國人民銀行,、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）


 第一章 總則



 第一條 為建立健全中華人民共和國國債一級自營商（以下簡稱“國債一級自營商”）制度，完善我國國債發(fā)行與流通的市場機制,，推動國債市場的發(fā)展，特制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱國債一級自營商,，是指具備一定資格條件并經(jīng)財政部,、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同審核確認的銀行、證券公司和其它非銀行金融機構(gòu),。國債一級自營商可直接向財政部承銷和投標國債，并通過開展分銷,、零售業(yè)務(wù)，促進國債發(fā)行,，維護國債市場順暢運轉(zhuǎn)。



 第三條 本辦法所稱“國債”,，是指由財政部代表中央政府發(fā)行的國內(nèi)公債,。


 第二章 國債一級自營商的資格條件



 第四條 中國人民銀行批準設(shè)立的下列金融機構(gòu),，可以申請成為國債一級自營商：

 1,、除政策性銀行以外的各類銀行,。

 2,、各證券公司,、可以從事有價證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的各信托投資公司。

 3,、有列1、2項之外的可以從事國債承銷,、代理交易、自營業(yè)務(wù)的其它金融機構(gòu),。



 第五條 申請成為國債一級自營商的金融機構(gòu)需符合的條件：

 1,、具有法定最低限額以上的實收貨幣資本。

 2,、有能力且自愿履行本辦法第四章規(guī)定的各項義務(wù)。

 3,、在中國人民銀行批準的經(jīng)營范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)活動,，在前二年中無違法和違章經(jīng)營的記錄，具有良好的信譽,。

 4,、在申請成為國債一級自營商之前，有參與國債一級市場和二級市場業(yè)務(wù)一年以上的良好經(jīng)營業(yè)績,。


 第三章 國債一級自營商享有的權(quán)利



 第六條 直接參加每期由財政部組織的全國性國債承購包銷團,。



 第七條 享有每期承銷合同規(guī)定的各項權(quán)利。



 第八條 享有在每期國債發(fā)行前通過正常程序同財政部商議發(fā)行條件的權(quán)利,。



 第九條 企業(yè)發(fā)行股票一次超過8000萬股的，在同等條件下,，優(yōu)先由取得國債一級自營商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任主承銷商,。

 前款所稱的證券經(jīng)營機構(gòu)，不包括各專業(yè)銀行及其它無權(quán)經(jīng)營股票業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),。



 第十條 優(yōu)先取得直接與中國人民銀行進行國債公開市場操作的資格,。



 第十一條 自動取得同中國人民銀行進行國債回購交易等業(yè)務(wù)的資格。



 第十二條 優(yōu)先取得從事國債投資基金業(yè)務(wù)資格,。


 第四章 國債一級自營商須履行的義務(wù)



 第十三條 必須連續(xù)參加每期國債發(fā)行承購包銷團,，且每期承銷量不得低于該期承銷團總承銷量的1％,。



 第十四條 嚴格履行每期承購包銷合同和分銷合同規(guī)定的各項義務(wù),。



 第十五條 承購包銷國債后,，通過各自的市場銷售網(wǎng)絡(luò)，積極開展國債的分銷和零售業(yè)務(wù),。



 第十六條 維護國債二級市場的流通性,，積極開展國債交易的代理和自營業(yè)務(wù)。



 第十七條 國債一級自營商在開展國債的分銷,、零售和進行二級市場業(yè)務(wù)時，要自覺維護國債的聲譽,，不得利用代保管憑證超售國債券而為本單位籌集資金,。



 第十八條 國債一級自營商有義務(wù)定期向財政部、中國人民銀行,、中國證券監(jiān)督管理委員會提交有關(guān)國債承銷,、分銷、零售以及二級市場上國債交易業(yè)務(wù)的報表,、資料,。



 第十九條 已獲得國債一級自營商資格的金融機構(gòu)參加某期國債承銷后被取消一級自營商資格的，仍須履行該期承銷合同規(guī)定的各項義務(wù),。



 第二十條 國債一級自營商有辦理到期國債券本息兌付業(yè)務(wù)的義務(wù),。


 第五章 申請、審查和確認



 第二十一條 凡具備本辦法第二章所列資格條件的金融機構(gòu)均可向財政部提出成為國債一級自營商的書面申請,，并提交有關(guān)報表資料,。



 第二十二條 財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負責(zé)國債一級自營商資格審查確認事宜。凡經(jīng)審查批準成為國債一級自營商的,，由財政部,、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)《中華人民共和國債一級自營資格證書》，并通過大眾傳播媒介公布其名單,。



 第二十三條 財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會每年對國債一級自營商的資格進行一次復(fù)審,。


 第六章 罰則



 第二十四條 國債一級自營商因未履行承購包銷合同的,，按每期承購包銷合同規(guī)定的處罰辦法執(zhí)行,。



 第二十五條 對利用國債代保管憑證等手段,，超售國債為本單位籌資的，沒收其全部超售金額,，并處以超售額30－100％的罰款,。



 第二十六條 國債一級自營商違背本辦法有關(guān)規(guī)定或未履行規(guī)定義務(wù)，情節(jié)嚴重者,，經(jīng)財政部,、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會三方共同裁定，有權(quán)在一定時間內(nèi)停止或永久性地取消其國債一級自營商資格及與其相關(guān)聯(lián)的權(quán)利,，并通過新聞媒介予以公布,。


 第七章 附則

 第二十七條 本辦法頒布后，有關(guān)國債一級自營商資格標準及確認等的一切管理事項,，皆以本辦法為準,。



 第二十八條 本辦法適用于申請成為國債一級自營商的國內(nèi)金融機構(gòu)。外資或中外合資的金融機構(gòu)申請成為國債一級自營商的辦法另行制定,。



 第二十九條 本辦法由財政部,、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會共同負責(zé)制定實施細則。



 第三十條 本辦法由財政部會同中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會解釋,。



 第三十一條 本辦法自頒布之日起生效,。