中國證券監(jiān)督管理委員會關于要求期貨經(jīng)營機構上報材料的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于
 要求期貨經(jīng)營機構上報材料的通知
 
（1994年6月3日證監(jiān)發(fā)字［1994］68號）期貨監(jiān)管部門：

 根據(jù)《國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知》,，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）將對期貨經(jīng)營機構（包括期貨經(jīng)紀公司和期貨兼營機構）進行審核,。對國家工商局已重新注冊登記的期貨經(jīng)紀公司報證監(jiān)會備案；對已上報國家工商局但尚未重新注冊登記的期貨經(jīng)紀公司和期貨兼營機構由證監(jiān)會審核后,，在國家工商局注冊登記?，F(xiàn)將具體審核程序通知如下：



 一、已在國家工商局重新注冊登記的期貨經(jīng)紀公司,，應在本通知下發(fā)之日起四十五日內將上報材料（見附件一）報所在地省,、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門,，由地方期貨監(jiān)管部門統(tǒng)一上報證監(jiān)會備案,。



 二、已上報國家工商局但尚未注冊登記的期貨經(jīng)紀公司和期貨兼營機構,，應在本通知下發(fā)之日起四十五日內將上報材料（見附件一和附件二）先報所在地省,、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門初審,。地方期貨監(jiān)管部門應在接到上報材料后三十日內對其進行初審,，初審通過的，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見,、期貨經(jīng)紀公司和期貨兼營機構上報材料一起上報證監(jiān)會進行復審,，復審通過的，由證監(jiān)會通知地方期貨監(jiān)管部門并將審核意見轉國家工商局,。

 各省,、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門接到通知后,，即可按通知要求組織期貨經(jīng)營機構的申報工作。上報材料為一式三份,，一份由地方期貨監(jiān)管部門備案,，二份上報證監(jiān)會。

 附件一：期貨經(jīng)紀公司的上報材料

 附件二：期貨兼營機構的上報材料





 附件一：  期貨經(jīng)紀公司的上報材料



 1,、填寫證監(jiān)會制作的《期貨經(jīng)紀公司登記表》

 2,、所在地省,、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門的批復文件（指已上報國家工商局未重新注冊登記的期貨經(jīng)紀公司）

 3,、國家工商局和地方工商部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

 4,、公司章程、業(yè)務規(guī)則,、內部管理規(guī)則

 5,、管理人員（公司副總經(jīng)理以上）和業(yè)務人員（公司管理人員以外，包括經(jīng)紀人）簡歷及學位證書

 6,、經(jīng)營場地的所有權或使用權證明

 7,、租用國內外通訊設施合同

 8、風險說明書和客戶委托契約書樣本

 9,、國內交易所會員證明

 10,、地方稅務部門出具的九三年度納稅情況證明

 11、會計師事務所出具的驗資證明及資本金入帳原始憑證

 12,、經(jīng)會計師事務所審計的九三年公司年度報告

 13,、主要出資人法律證明文件及九三年年度報告

 14、聘用外籍雇員和顧問的,，應提交所在國家或地區(qū)監(jiān)管部門出具的資格證明





 附件二：  期貨兼營機構的上報材料



 1,、填寫證監(jiān)會制作的《期貨兼營機構登記表》

 2、主管部門和董事會的審核意見

 3,、所在地省,、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門的批復文件

 4,、營業(yè)執(zhí)照

 5,、國內交易所出具的可進行該交易所代理業(yè)務的會員證明

 6、經(jīng)會計師事務所審計的期貨兼營機構最近三年的年度報告

 7,、期貨營業(yè)部門的內部業(yè)務規(guī)則及管理規(guī)則

 8,、期貨營業(yè)部門主要負責人及其業(yè)務人員簡歷及學位證書

 9、經(jīng)營場地的所有權或使用權證明

 10,、租用國內外通訊設施合同

 11,、風險說明書及客戶委托契約書樣本

 12、聘用外籍雇員和顧問的,，應提交所在國家或地區(qū)監(jiān)管部門出具的資格證明

 13,、從事期貨業(yè)務涉及國家專項規(guī)定的，應提交國家有關管理部門的批準文件

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