• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1994]78號
• 【發(fā)布日期】1994-06-14
• 【生效日期】1994-06-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 健全查驗(yàn)制度防范股票資賣的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 健全查驗(yàn)制度防范股票資賣的通知
 
（1994年6月14日
 證監(jiān)發(fā)字［1994］78號）
各省、自治區(qū),、直轄市證券主管部門,，上海證券交易所、深圳證券交易所，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

 最近各地接連發(fā)生股票盜賣案件,，為保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，明確證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的責(zé)任，防止此類案件發(fā)生,，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)性意見,，希望各地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（包括下設(shè)證券營業(yè)部、業(yè)務(wù)部）在從事股票代理買賣業(yè)務(wù)過程中,，認(rèn)真貫徹執(zhí)行：



 一,、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和交易所的有關(guān)規(guī)則開展業(yè)務(wù),，建立健全各項(xiàng)制度,，加強(qiáng)內(nèi)部管理，認(rèn)真操作,，并對資金帳戶管理方面的不足之處進(jìn)行改進(jìn),，建立密碼等防范措施，使不法分子無機(jī)可乘,。



 二,、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)教育其工作人員提高法制觀念，加強(qiáng)工作責(zé)任心,，防止疏忽過失和內(nèi)外勾結(jié),、營私舞弊等問題的發(fā)生，并建立相應(yīng)的獎懲制度,。



 三,、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以明確和經(jīng)常性的方式提醒投資者注意，防止其身份證號碼,、股東代碼,、交易密碼和有關(guān)交易資料泄密，并應(yīng)盡量動員其進(jìn)行股票委托買賣的“指定交易”,，即以本機(jī)構(gòu)作為唯一辦理委托買賣的指定地點(diǎn),，以便證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)在柜臺委托、結(jié)算交割等過程中的檢查控制,，從而有利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益,。



 四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在接受投資者委托時應(yīng)當(dāng)仔細(xì)查驗(yàn)其身份證,、股東帳戶卡等證件,，一旦發(fā)現(xiàn)偽造的證件或有冒領(lǐng)的情況應(yīng)立即停辦有關(guān)手續(xù)、凍結(jié)資金帳戶并迅速通知證券主管機(jī)關(guān)和證券交易所,。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況配備身份證驗(yàn)偽機(jī),，在查驗(yàn)證件時使用,。該機(jī)由公安部提供，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將所需數(shù)量上報(bào)證監(jiān)會統(tǒng)一采購,。（每臺價(jià)格100元,，不含郵費(fèi)）



 五、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遇到投資者新開設(shè)資金帳戶并委托賣出從其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)購入的股票時,，應(yīng)在查驗(yàn)身份證和股東帳戶卡后，將其復(fù)印留底,，并應(yīng)盡量與購入股票的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聯(lián)系核實(shí)后方可辦理,。



 六、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理投資者提款手續(xù)時應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對身份證,、股東帳戶卡和資金卡,，原則上要求由本人提取，并在核對其帳戶后,，由提款人在取款憑證上簽名,，對大額提款應(yīng)由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字后方可提取。