• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1995]168號
• 【發(fā)布日期】1995-10-27
• 【生效日期】1995-10-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局 關于審核非期貨經紀公司會員從事期貨經紀業(yè)務的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局
 關于審核非期貨經紀公司會員從事期貨經紀業(yè)務的通知
 
（1995年10月27日證監(jiān)發(fā)字［1995］168號）
各省,、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門,、工商行政管理局,、各期貨交易所：

 為了規(guī)范期貨經紀業(yè)務，保護廣大投資者利益,，保證期貨市場試點工作的正常進行,，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將對各期貨交易所的非期貨經紀公司會員從事期貨經紀業(yè)務的資格進行審核，現將有關事項通知如下：



 一,、非期貨經紀公司會員申請從事期貨經紀業(yè)務,，必須符合下列條件：

 1、注冊資本金不得低于人民幣3000萬元,。

 2,、從事期貨（不含期貨代理，下同）業(yè)務一年以上,，無嚴重違規(guī)行為,。

 3、由所在期貨交易所推薦,。

 4,、在公司內部設立期貨經紀業(yè)務部，開設專門帳戶,，與公司財務分開,。有完善的組織機構、期貨交易規(guī)則和從業(yè)人員管理規(guī)則,。

 5,、有固定的經營場所，能提供合格的交易,、結算,、通訊、信息服務和錄音設施,。

 6,、持有證監(jiān)會或其授權機構頒發(fā)的《
期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得低于10名。



 二,、非期貨經紀公司會員申請從事期貨經紀業(yè)務的審核程序為：

 1,、非期貨經紀公司會員向期貨交易所提出從事該交易所期貨經紀業(yè)務的申請。

 2,、期貨交易所根據第一條所列條件和會員申請,，填寫中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的《期貨交易所推薦意見表》（附件一），并提出推薦意見,，報會員單位所在省,、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方期貨監(jiān)管部門）并抄報證監(jiān)會,。期貨交易所推薦的從事期貨經紀業(yè)務的非期貨經紀公司會員,，不得超過1995年4月15日非期貨經紀公司會員總數的50％。

 3,、非期貨經紀公司會員將申報材料報送地方期貨監(jiān)管部門進行初審,。初審通過后，由地方期貨監(jiān)管部門統(tǒng)一將初審意見及申報材料一起上報中國證監(jiān)會進行復審,。

 4,、中國證監(jiān)會復審后，將分別向交易所,、地方期貨監(jiān)管部門通知復審結果,。

 5、獲準從事期貨經紀業(yè)務的非期貨經紀公司會員,，持中國證監(jiān)會的批復文件和《期貨經紀業(yè)務許可證》,，到該公司登記機關申請辦理變更經營范圍的登記手續(xù)。



 三,、非期貨經紀公司會員申請從事期貨經紀業(yè)務,，應根據第二條規(guī)定的程序，向地方期貨監(jiān)管部門申報下列材料（一式二份）：

 1,、填寫中國證監(jiān)會制作的《會員經紀業(yè)務申請登記表》（附件二）,。

 2、期貨交易所填寫的《推薦意見表》,。

 3,、公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件。

 4,、最近一年來從事期貨業(yè)務的情況報告,。

 5、主管部門和公司董事會出具的同意從事期貨經紀業(yè)務的文件,。

 6,、經法定驗資機構審計的非期貨經紀公司會員最近兩年的財務報告。

 7,、期貨營業(yè)部門主要負責人（副經理以上）簡歷,、資格證書和無犯罪記錄證明（由戶口所在地公安、街道或上級主管單位人事部門出具）,。

 8,、經營場地的所有權或使用權證明和租用國內外通訊設施合同,。

 9、期貨業(yè)務部門的交易規(guī)則,、從業(yè)人員管理規(guī)則,、風險說明書和客戶委托合同書樣本。



 四,、獲準從事期貨經紀業(yè)務的非期貨經紀公司會員,，只能從事其具有經紀會員資格的國內期貨交易所的期貨經紀業(yè)務。非期貨經紀公司會員不得從事期貨交易所的二級代理業(yè)務,，不得以任何名義設立從事期貨經紀業(yè)務的分支機構,。



 五、各地期貨監(jiān)管部門和期貨交易所接到本通知后,，請按通知要求,，對非期貨經紀公司會員申請期貨經紀業(yè)務進行審核。各交易所的《推薦意見表》須在1995年12月15日前,，報會員單位所在地地方期貨監(jiān)管部門并抄報中國證監(jiān)會,，申請期貨經紀業(yè)務的非期貨經紀公司會員，須在1995年12月31日前,，將申報材料報地方期貨監(jiān)管部門,。各地期貨監(jiān)管部門應在1996年2月28日前，將審核意見和申報材料報中國證監(jiān)會,。



 六,、未獲期貨交易所推薦的非期貨經紀公司會員，須在1995年12月31日前停止期貨經紀業(yè)務,。經審核未獲通過的非期貨經紀公司會員,，應在接到通知后30日內停止期貨經紀業(yè)務。違反者,，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據有關規(guī)定對其進行處罰,。



 附件：1、期貨交易所推薦意見表

 2,、會員經紀業(yè)務申請登記表



附件一

 ＿＿＿＿＿期貨交易所推薦意見表

 第 號



┌─┬───────────┬────────────────────┐
│ │名稱 │ │
│ ├───────────┼────────────────────┤
│會│住所 │ │
│員├───────────┼────────────────────┤
│公│法定代表人 │ │
│司├───────────┼────────────────────┤
│情│注冊時間 │ │
│況├───────────┼────────────────────┤
│ │注冊資本及最近變動時間│ │
│ ├───────────┼────────────────────┤
│ │期貨經營場所地址 │ │
│ ├───────────┼────────────────────┤
│ │郵編,、電話、傳真 │ │
├─┴───────────┼────────────────────┤
│是哪些期貨交易所的會員,、 │ │
│獲得會員席位的時間 │ │
├─────────────┼──────────┬────┬────┤
│批準獲得本交易所席位的時間│ │席位性質│ │
├─────────────┼──────────┴────┴────┤
│在本交易所交易的品種 │ │
│ │ │
├─────────────┼────────────────────┤
│95年1－8月在本交易所成│ │
│交額（元）及成交量（手） │ │
├─────────────┼────────────────────┤
│95年1－8月在本交易所代│ │
│理額與自營額的比例 │ │
├─────────────┼────────────────────┤
│在本交易所是否有嚴重違規(guī)行│ │
│為曾受到何種懲罰 │ │
├─────────────┼────────────────────┤
│ │ │
│交易所意見 │ │
│ │ 蓋章： │
│ │ 簽名： │
│ │ 年 月 日 │
└─────────────┴────────────────────┘

附件二
 會員經紀業(yè)務申請登記表

會員名稱：

法定代表人：

期貨業(yè)務部負責人：

 申報日期： 年 月 日

 中國證券監(jiān)督管理委員會

┌─┬────────────────────────────────┐
│ │名稱 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │住所 │
│會├────────────────────────────────┤
│員│郵政編碼 聯(lián)系電話 傳 真 │
│公├────────────────────────────────┤
│司│法定代表人 總經理 │
│基├────────────────────────────────┤
│本│股東單位 │
│情│名稱 │
│況├────────────────────────────────┤
│ │主管部門 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │注冊機關 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │注冊資本 │
│ ├──┬─────────────────────────────┤
│ │經營│主營： │
│ │ ├─────────────────────────────┤
│ │范圍│兼營： │
│ ├──┴─────────────────────────────┤
│ │有無經營金融業(yè)務許可證 許可證號 期限 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │開始從事期貨業(yè)務時間 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │主要交易品種 │
│ ├────────────────────────────────┤
│ │在交易所的 │
│ │席位情況 │
├─┴┬───────────────────────────────┤
│ │業(yè)務部名稱 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │經營場所 │
│ ├───────────────────────────────┤
│會員│郵政編碼 聯(lián)系電話 傳真 │
│公司├───────────────────────────────┤
│所設│設立時間 負責人 │
│期貨├───────────────────────────────┤
│業(yè)務│1995年1－8月成交額（元） 自營與經營業(yè)務比例 │
│部的├───────────────────────────────┤
│情況│自營帳戶 結算銀行 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │客戶帳戶 結算銀行 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │通訊設施 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │納稅情況 │
└──┴───────────────────────────────┘

┌─────┬────────────────────────────┐
│主管部門或│ │
│董事會意見│ 簽名蓋章： │
├─────┼────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
│各交易所 ├────────────────────────────┤
│推薦意見 │ │
│（地方監(jiān) ├────────────────────────────┤
│管部門總 │ │
│填） ├────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
│ ├────────────────────────────┤
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│ │前述情況是否屬實 │
│會員公司 ├────────────────────────────┤
│所在省,、 │有無嚴重違規(guī)行為 │
│自治區(qū)、 ├────────────────────────────┤
│直轄市或 │交易規(guī)則是否完善 │
│計劃單列 ├────────────────────────────┤
│市監(jiān)管部 │從業(yè)人員是否符合要求 │
│門的初審 ├────────────────────────────┤
│意見 │能否為客戶提供合格交易服務 │
│ ├──┬─────────────────────────┤
│ │綜合│ │
│ │ │ 簽名蓋章： │
│ │評定│ 年 月 日 │
├─────┼──┴─────────────────────────┤
│證監(jiān)會經辦│ │
│ 員意見 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會核準│ │
│公司從事期│ │
│貨經紀業(yè)務│ │
│范圍的意見│ │
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會 │ │
│ │ │
│ │ │
│意見 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│批準 │ │
│ │ │
│文號 │ │
└─────┴────────────────────────────┘