• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1996-03-21
• 【生效日期】1996-03-21
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券、 期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券,、
 期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定

 為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理,，及時(shí)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券,、期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展,，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委
1995年證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知》（國(guó)發(fā)［1995］22號(hào)）的精神和我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況,，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）決定分期分批授權(quán)省、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市和部分省會(huì)城市證券,、期貨監(jiān)管部門（以下簡(jiǎn)稱地方監(jiān)管部門）對(duì)證券,、期貨市場(chǎng)行使部分監(jiān)管職責(zé),。具體監(jiān)管職責(zé)范圍和權(quán)限如下：



 一、負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu),、證券登記公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu),、從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員,、證券或者期貨咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管。

 上述機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方監(jiān)管部門的日常監(jiān)管,，地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)維護(hù)上述機(jī)構(gòu)的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。



 二,、負(fù)責(zé)查處設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、證券登記公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu),、從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員、證券或者期貨咨詢機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,，證券、期貨市場(chǎng)投資者（以下統(tǒng)稱為被監(jiān)管者）的有關(guān)證券,、期貨違法、違規(guī)行為,。



 三、負(fù)責(zé)處理本行政區(qū)域內(nèi)的有關(guān)證券,、期貨的信訪投訴和舉報(bào)，調(diào)解證券,、期貨糾紛和爭(zhēng)議；涉及重大案情的,，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。



 四、負(fù)責(zé)督促本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司依照國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)和公司章程的規(guī)定完善公司組織機(jī)構(gòu),，規(guī)范公司股東大會(huì)，協(xié)調(diào)政府有關(guān)部門與上市公司的關(guān)系,。



 五,、地方監(jiān)管部門查處違法、違規(guī)行為,，需要對(duì)被監(jiān)管者進(jìn)行調(diào)查時(shí),，可以采取下列措施：

 （一）詢問(wèn)當(dāng)事單位或者個(gè)人，要求其提供與被調(diào)查事件有關(guān)的文件,、證明材料和其他資料,；

 （二）檢查當(dāng)事單位或者個(gè)人與案件有關(guān)的交易記錄,、結(jié)算記錄,、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料,；

 （三）向與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人了解情況,。

 被調(diào)查當(dāng)事單位或者個(gè)人、與被調(diào)查事件有關(guān)的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料,；調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示合法證件，并對(duì)調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料嚴(yán)格保守秘密,。

 調(diào)查時(shí)需要取得交易所及其所屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易資料,、股東資料的,，除交易所及其所屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)為可以提供的外，應(yīng)當(dāng)由行使調(diào)查權(quán)的地方監(jiān)管部門報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定,。



 六,、經(jīng)過(guò)調(diào)查，證據(jù)充分,、事實(shí)清楚的,，地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)違法,、違規(guī)當(dāng)事單位或者個(gè)人進(jìn)行處罰，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。



 七、被調(diào)查事件屬于下列情況之一的,，地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接查處或者由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的地方監(jiān)管部門查處：

 （一）被調(diào)查事件所涉及金額在300萬(wàn)元（含,，下同）以上的；

 （二）需處以20萬(wàn)元以上罰款的,；

 （三）情節(jié)嚴(yán)重，需要限制,、暫停業(yè)務(wù)資格或者撤銷業(yè)務(wù)許可的；

 （四）兩個(gè)或者兩個(gè)以上地方監(jiān)管部門對(duì)被調(diào)查事件管轄權(quán)有爭(zhēng)議的,；

 （五）在全國(guó)造成重大影響的其他案件。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合由地方監(jiān)管部門查處的案件,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接查處。



 八,、被授權(quán)的省會(huì)城市地方監(jiān)管部門不負(fù)責(zé)本通知涉及的期貨監(jiān)管工作。



 九,、地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)告有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)執(zhí)法情況的信息和統(tǒng)計(jì)資料,。



 十,、被處罰單位或者個(gè)人不服地方監(jiān)管部門的處罰,，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申訴,；中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)地方監(jiān)管部門不符合法律,、法規(guī)、規(guī)章的處理決定,，有權(quán)予以變更或者撤銷,。

 被授權(quán)的地方監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé),，建立健全各項(xiàng)監(jiān)管工作制度,，完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu),，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家關(guān)于證券、期貨市場(chǎng)的法律,、法規(guī)和政策，堅(jiān)決查處證券,、期貨市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為，不斷提高工作人員的思想水平和業(yè)務(wù)能力,，廉潔自律,，杜絕一切腐敗現(xiàn)象，使監(jiān)管工作上一個(gè)新臺(tái)階。

 被授權(quán)的地方監(jiān)管部門執(zhí)行本決定中遇到什么問(wèn)題和有什么建議,，請(qǐng)及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

 被授權(quán)名單另行發(fā)布,。



 一九九六年三月二十一日