• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1996]169號
• 【發(fā)布日期】1996-08-22
• 【生效日期】1996-08-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于堅決制止股票發(fā)行中透支等 行為的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于堅決制止股票發(fā)行中透支等
 行為的通知
 
（1996年8月22日證監(jiān)發(fā)字［1996］169號）
各省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海,、深圳證券交易所,，各證券經(jīng)營機構(gòu)：

 最近，在新股發(fā)行認購過程中,，出現(xiàn)了透支申購等不正?，F(xiàn)象。這種行為嚴重違反了股票發(fā)行申購的有關(guān)規(guī)定,。為了嚴肅發(fā)行紀律,、維護股票發(fā)行的公正性，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：



 1．各證管辦（證監(jiān)會）,、證券交易所和證券經(jīng)營機構(gòu)要嚴格按照我會證監(jiān)發(fā)字［1995］161號文的規(guī)定加強對股票發(fā)行的領(lǐng)導(dǎo)及組織工作,，切實履行對股票發(fā)行中申購資金專戶的監(jiān)督和管理,。

 2．各證券經(jīng)營機構(gòu)不得透支申購股票,，也不得為客戶進行透支申購或為客戶融資申購股票。一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，我會將視情節(jié)嚴肅處罰,，直至?xí)和Ｆ鋯雾椈蛉孔C券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。

 3．上網(wǎng)發(fā)行的申購資金必須按規(guī)定期限全部集中凍結(jié)在證券交易所為主承銷商開設(shè)的申購帳戶中,。非上網(wǎng)發(fā)行的申購資金必須集中凍結(jié)在承銷商開設(shè)的申購帳戶中,，任何單位和個人不得虛報存款,。

 4．交易所要嚴格禁止透支行為，對于申購中出現(xiàn)的透支申購,，一律視為無效申購,。交易所對無效申購應(yīng)制定處理辦法，并對違反規(guī)定的證券商進行嚴肅處理,，同時將透支的證券商名單報告中國證監(jiān)會,。

 本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。