• 【發(fā)布單位】建設(shè)部
• 【發(fā)布文號】建計(1997)97號
• 【發(fā)布日期】1997-05-20
• 【生效日期】1997-05-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用 外資工作的意見

 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用
 外資工作的意見
（試行）》的通知
 （建計（1997）97號一九九七年五月二十日）
各省,、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市建委（建設(shè)廳）：

 按照國務(wù)院批準(zhǔn)的建設(shè)部“三定方案”精神，為加強(qiáng)對城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用外資工作的指導(dǎo)和管理,，我部擬訂了《關(guān)于城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用外資工作的意見（試行）》（見附件）,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行,。執(zhí)行中有何問題和意見,，請隨時轉(zhuǎn)告我部（計劃財務(wù)司）。





 附件：
  關(guān)于城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用外資工作的意見（試行）



 為了規(guī)范和正確引導(dǎo)城市市政公用設(shè)施建設(shè)積極、合理,、有效地利用外資,，促進(jìn)城市市政公用事業(yè)的發(fā)展，提高城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用外資的水平和綜合效益,，依據(jù)國務(wù)院國發(fā)［1986］83號《
國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計委關(guān)于利用國外貸款工作分工意見的通知》,、國家計委計外資［1992］52號《
關(guān)于加強(qiáng)利用外國政府貸款項目計劃管理的通知》、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部［1995］外經(jīng)貿(mào)貸發(fā)第305號《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于利用外國政府貸款管理辦法（試行〉的通知》,、財政部財世字［1997］43號《關(guān)于印發(fā)〈世界銀行貸款項目管理暫行規(guī)定〉的通知》,、《
中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》等文件及法律的精神，結(jié)合城市市政公用行業(yè)的特點(diǎn),，就城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用外資提出以下工作意見：



 一,、積極穩(wěn)妥地利用外資，加快城市市政公用設(shè)施建設(shè)步伐

 積極引進(jìn)外資是我國實(shí)行對外開放的一項重要政策,，對促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù),、快速、協(xié)調(diào)發(fā)展起到了積極作用,，加快了我國由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變,，對盤活國有資產(chǎn)和企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換發(fā)揮了重要作用。近年來,，我國城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用外資建設(shè)了一批骨干項目,，彌補(bǔ)了國內(nèi)建設(shè)資金的不足，引進(jìn)和吸收了國外先進(jìn)適用技術(shù),、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn),，加快了城市市政公用設(shè)施建設(shè)步伐，改善了城市的投資環(huán)境,，促進(jìn)了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高,。

 “九五”期間乃至到2010年，我們必須繼續(xù)堅持“抓住機(jī)遇,、深化改革,、擴(kuò)大開放、促進(jìn)發(fā)展,、保持穩(wěn)定”的方針,，認(rèn)真貫徹國家對外開放的方針，積極穩(wěn)妥地利用外資,，進(jìn)一步提高利用外資水平,，加快我國城市市政公用設(shè)施的建設(shè)步伐。



 二,、抓住機(jī)遇,，突出重點(diǎn)峭斷擴(kuò)大利用外資的方式和范圍

 和平與發(fā)展是現(xiàn)階段全世界范圍內(nèi)的總趨勢,，為國際資本流動創(chuàng)造了較好的環(huán)境，世界范圍內(nèi)新的技術(shù)革命及發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)調(diào)整,，為包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家引進(jìn)外資并參與國際競爭提供了機(jī)會,。我們必須認(rèn)真貫徹國家“積極、合理,、有效地利用外資”的方針,，抓住機(jī)遇，突出重點(diǎn),，不斷擴(kuò)大利用外資的方式和范圍,。

 利用外資的方式主要包括借用國外貸款、吸收外商直接投資兩種方式,。其中：借用國外貸款,，包括外國政府貸款、國際金融組織貸款和借用國際商業(yè)貸款,；吸收外商直接投資，包括中外合資,、合作,、外商獨(dú)資及ＢＯＴ等。根據(jù)我國城市市政公用設(shè)施建設(shè)的特點(diǎn)和利用外資的經(jīng)驗(yàn),，近幾年,，仍然要以借用外國政府貸款和國際金融組織貸款為主，并積極探索吸收外商直接投資的有效途徑,。按照《建設(shè)事業(yè)“九五”計劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)》,，城市市政公用行業(yè)要繼續(xù)做好城市供水、污水處理行業(yè)利用外資工作,，重點(diǎn)解決好居民吃水難的問題,，努力提高城市環(huán)境質(zhì)量；加大力度做好城市道路橋梁,、公共交通,、燃?xì)狻⒗鵁o害化處理以及北方地區(qū)集中供熱行業(yè)吸收外資工作,，逐步緩解城市交通擁擠狀況,，改善城市市容環(huán)境衛(wèi)生；積極探索城市防洪,、園林綠化及風(fēng)景名勝區(qū)建設(shè)等行業(yè)利用外資的有效途徑,。



 三、切實(shí)加強(qiáng)行業(yè)管理,，建立健全責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的借用還管理體系

 綜合指導(dǎo)和管理全國城市公用設(shè)施建設(shè)是建設(shè)行政主管部門的一項重要職能,。為了維護(hù)國家信譽(yù),，提高利用外資水平和利用外資質(zhì)量，建設(shè)部將主動協(xié)助國家計委等有關(guān)綜合部門和國家利用外資歸口管理部門做好城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用外資工作,。各級建設(shè)行政主管部門要切實(shí)履行行業(yè)管理的職責(zé),，把做好利用外資管理工作納入行業(yè)管理的軌道，要配備必要的人員,、有條件的地方要設(shè)立專門機(jī)構(gòu)全面系統(tǒng)地負(fù)責(zé)對利用外資工作的指導(dǎo)和管理,；要在從編制利用外資計劃和項目規(guī)劃開始，直至項目建成后投產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn),、外債償還等各個環(huán)節(jié)上加大工作力度,，以保證各項工作能落到實(shí)處，建立起責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的借用還管理體系,。



 四,、外資計劃的編制

 凡是利用外資的城市市政公用設(shè)施建設(shè)項目都必須納入國家或地方利用外資計劃。

 全國利用外資總體計劃由國家計委統(tǒng)籌安排,，國家對借用國外貸款實(shí)行全口徑計劃管理,。外經(jīng)貿(mào)部、財政部,、中國人民銀行分別為借用外國政府貸款,、世界銀行貸款和亞洲開發(fā)銀行貸款的對外窗口部門；日本輸出入銀行貸款由中國銀行負(fù)責(zé)管理,。

 各省,、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市建設(shè)主管部門要按照國家利用外資的有關(guān)政策和產(chǎn)業(yè)政策,，結(jié)合本地區(qū)的實(shí)際情況,，制訂本地區(qū)城市市政公用設(shè)施利用外資的中長期計劃和年度計劃。并于每年的八月底將下年度利用外資項目計劃送建設(shè)部,，由建設(shè)部審查并綜合平衡后,，編制全國城市市政公用設(shè)施利用外資年度計劃，納入國家利用外資年度計劃,。



 五,、利用外資項目的選擇原則

 利用外資項目必須：

 1、符合國家發(fā)布的《
指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》,、《
外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》,、國家對借用國外貸款項目的原則規(guī)定和國家的產(chǎn)業(yè)政策。

 2,、已列入國家和省,、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市中長期計劃內(nèi)的項目,。

 3,、具有一定的償債能力,。鑒于城市市政公用設(shè)施項目公益性強(qiáng)，社會效益顯著,，財務(wù)收益偏低,，自身發(fā)展和償債能力較弱，各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市建委（建設(shè)廳）應(yīng)根據(jù)各地區(qū)的財政承受能力,，優(yōu)先選擇能落實(shí)還貸資金來源的項目,。

 4、達(dá)到適度的建設(shè)規(guī)模,。沿海開放地區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的城市供水項目建設(shè)規(guī)模必須在日供水15萬立方米以上,，中西部地區(qū)的在5萬立方米以上；城市燃?xì)忭椖咳展饽芰υ?0萬立方米以上,；城市環(huán)境綜合治理項目總投資在1．5億元以上,；其余單個項目總投資在1億元以上。

 5,、利用外資項目所采用的工藝技術(shù)必須符合行業(yè)技術(shù)政策（或進(jìn)步規(guī)劃）,，具有一定的先進(jìn)性，對于采用落后（淘汰）工藝技術(shù)的項目不得申請利用外資,。



 六、利用外資項目的申報要求

 （一）申請利用國外貸款項目提交下列文件：

 1,、項目建議書或可行性研究報告（主要內(nèi)容見附件一）及其批復(fù)文件,。

 2、省,、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市計劃或財政部門出具的承諾還款責(zé)任條件。

 3,、配套資金來源及落實(shí)情況的說明,。

 4、要求的其它文件,。

 （二）吸收外商直接投資的項目提交文件與固定資產(chǎn)投資項目要求文件相同,。

 各省、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市在申報利用外資項目時,，不得將項目“化整為零”，將限額以上項目分解為限額以下項目,，或有意壓低外資金額,。



 七,、利用外資項目的審批程序

 利用外資項目建議書和可行性研究報告的審批按固定資產(chǎn)投資項目和中外合資及中外合作企業(yè)、《外商投資特許權(quán)項目暫行規(guī)定》的審批辦法辦理,。

 利用外資的限額以上項目,，由建設(shè)部對項目建議書提出初審意見，報國家計委批準(zhǔn)后,，再委托有甲級設(shè)計資格的設(shè)計單位編制可行性研究報告,；可行性研究報告由建設(shè)部提出審查意見，國家計委商同有關(guān)部門批準(zhǔn),。

 利用外資的限額以下項目,，由各省、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市計委（計經(jīng)委）審批項目建議書及可行性研究報告,，并應(yīng)抄報建設(shè)部和國家有關(guān)綜合部門備案。

 建設(shè)部對利用外資項目提出審查意見報國家有關(guān)部門,，國家有關(guān)部門綜合平衡后對外提出,。

 國家有關(guān)綜合部門在批準(zhǔn)項目利用外資后（其中申請使用外國政府貸款項目經(jīng)雙方政府承諾，列入雙邊財政合作清單后）,，通知通知部和省市有關(guān)部門對外開展工作,。



 八、利用外資項目合同的簽訂與執(zhí)行

 在國家計委,、對外窗口部門批準(zhǔn)（或安排）城市市政公用設(shè)施項目利用外資后,，方可對外進(jìn)行技術(shù)交流和“貨比三家”的技術(shù)談判及商務(wù)談判。技術(shù)交流和技術(shù)談判以項目單位為主,，省,、市建設(shè)主管部門參加，外貿(mào)公司配合（限于實(shí)現(xiàn)外貿(mào)委托貸理的,，下同）,。商務(wù)談判以外貿(mào)公司為主，省,、市建設(shè)主管部門和項目單位配合參加,。技術(shù)和商務(wù)合同的對外談判簽約應(yīng)遵循下列原則和辦法。

 1,、切實(shí)遵循“公平,、競爭、效益”原則,，增加透明度,，克服隨意性。

 2,、項目單位應(yīng)組織具有一定談判經(jīng)驗(yàn),、了解國外工藝,、設(shè)備技術(shù)狀況的技術(shù)人員、并配備外文翻譯,，組成相對穩(wěn)定的談判班子,，對外開展工作。

 3,、談判應(yīng)依據(jù)項目技術(shù)要求,、供貨范圍、采購清單,，草擬詢價表,，邀請在工藝技術(shù)、設(shè)備質(zhì)量,、供貨,、售后服務(wù)和資信等方面合格的外商參加競爭。

 4,、應(yīng)依照規(guī)范的,、有可比性的供貨范圍，要求外商提出較明細(xì)的分項報價,，以便于比價,。

 設(shè)備和技術(shù)的引進(jìn)要嚴(yán)格限定在項目審批的范圍內(nèi)，不得進(jìn)口與項目無關(guān)的物資,，或擅自增加外資額,。如有需要增加外資額度，須按國家規(guī)定報批,。

 項目可行性研究報告以及進(jìn)口物資清單經(jīng)有關(guān)審查部門批準(zhǔn)后（限于許可證及配額物資）,，方可對外簽訂商務(wù)合同。商務(wù)合同按國家有關(guān)規(guī)定報送審批,。

 稅收問題按國家有關(guān)規(guī)定辦理,。



 九,、貸款的轉(zhuǎn)貸

 借用國外貸款項目可依據(jù)貸款協(xié)定選擇和委托經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的有外匯經(jīng)營權(quán)的金融機(jī)構(gòu)承辦轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù),。轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)有權(quán)對項目進(jìn)行評估。項目單位要按轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)的規(guī)定,，提交轉(zhuǎn)貸申請,、還款擔(dān)保等有關(guān)文件及資料，與轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)商簽
轉(zhuǎn)貸協(xié)議,。

 項目單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要和可能,，商轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)辦理貸幣調(diào)期手續(xù)，以避免和減少匯率風(fēng)險,。



 十,、外交項目的建設(shè)

 1,、各地建設(shè)主管部門要協(xié)助項目建設(shè)單位做好項目建設(shè)的各項組織工作，重點(diǎn)做好內(nèi)配資金的籌措工作,，落實(shí)內(nèi)資渠道,，確保項目內(nèi)配人民幣的及時到位。

 2,、合理確定工程建設(shè)周期,，加強(qiáng)對工程施工質(zhì)量的監(jiān)督檢查和控制，保證工程項目按期建成投產(chǎn),，發(fā)揮效益,。

 3、在工程建成投產(chǎn)后要及時進(jìn)行項目竣工驗(yàn)收和后評估,，對項目實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)和問題進(jìn)行總結(jié),，按時進(jìn)行項目的固定資產(chǎn)移交工作。



 十一,、借用國外貸款項目的還本付息

 我國實(shí)行的是責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的外債政策,。為了維護(hù)國家的對外信譽(yù)，各外資項目的有關(guān)部門要認(rèn)真履行及時還本付息的責(zé)任,。

 1,、項目所在市建設(shè)主管部門要幫助項目單位設(shè)立相應(yīng)的項目償債風(fēng)險基金，并加強(qiáng)對風(fēng)險基金的管理,，切實(shí)發(fā)揮其減少償債風(fēng)險的作用,。

 2、項目單位要在指定銀行開設(shè)還款準(zhǔn)備金帳戶,。在貸款本金利息到期日前的限定時間內(nèi)存足不少于當(dāng)期支付本息所需的資金,，以備及時對外償還貸款本息。

 3,、商務(wù)合同一經(jīng)生效,，項目單位不得以合同執(zhí)行中出現(xiàn)的問題為由拒絕履行還本付息責(zé)任。



 十二,、外資項目的管理

 各地建設(shè)行政主管部門應(yīng)切實(shí)履行自己的職責(zé),，對所有城市市政公用設(shè)施建設(shè)項目，均應(yīng)認(rèn)真做好管理工作,。

 1,、各省、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市建設(shè)主管部門要協(xié)助項目單位認(rèn)真做好外資項目的立項,、評估、審批、執(zhí)行,、監(jiān)督及總結(jié)等各個環(huán)節(jié)的管理工作,。合理確定項目建設(shè)規(guī)模，尤其是要做好內(nèi)配資金的籌措和安排,，打足資金,，不留缺口，不搞預(yù)算赤字項目,。要建立,、健全管理外資的有效機(jī)制，包括外資項目的選擇和審查,、還款責(zé)任,、項目跟蹤管理以及債務(wù)監(jiān)測機(jī)制等。

 2,、外資項目必須建立項目法人制度和項目資本金制度,。從前期準(zhǔn)備工作至項目建成投產(chǎn)，應(yīng)做到項目法人全面負(fù)責(zé),；必須建立健全項目的財務(wù)管理制度,，項目資本金必須及時到位，做到合理使用資金,，提高項目的經(jīng)濟(jì)效益,；必須建立項目檔案，實(shí)行工程進(jìn)度報告制度,。



 十三,、逐步建立、健全外資項目年度統(tǒng)計報表制度和信息交流制度

 為準(zhǔn)確掌握城市市政公用設(shè)施利用外資狀況,，及時正確引導(dǎo)利用外資方向,，利用外資項目的統(tǒng)計應(yīng)納入全國城市建設(shè)統(tǒng)計年報體系，各地建設(shè)行政主管部門應(yīng)按照編制城市建設(shè)統(tǒng)計年報的要求,，按時向上級建設(shè)行政主管部門報送本地區(qū)的利用外資數(shù)據(jù),。

 部計劃財務(wù)司應(yīng)努力做好服務(wù)工作，加強(qiáng)對城市市政公用設(shè)施建設(shè)利用外資的理論研究和方向,、政策的研究,，及時向地方各級建設(shè)行政主管部門通報和組織交流外資方面的有關(guān)信息，不斷組織對利用外資工作人員的培訓(xùn),；地方各級建設(shè)行政主管部門也應(yīng)及時將本地區(qū)的利用外資信息向上級建設(shè)行政主管部門通報,。





 附件：
  項目建議書和可行性研究報告的主要內(nèi)容



 項目建議書的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

 1,、項目背景及必要性,。

 2、項目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模,。

 3,、總投資,、國內(nèi)配套資金籌措及安排，利用外資金額,，還款計劃及資金來源,。

 4、利用外資的主要用途,。

 5,、項目建成后經(jīng)濟(jì)效益初步測算。

 6,、利用外資的償還責(zé)任,。

 可行性研究報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

 1、項目名稱,、實(shí)施單位,、管理單位、可行性研究報告編制單位

 2,、項目的背影及必要性

 3,、項目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模

 （1）市場需求及供需狀況

 （2）外部資源及能源的提供狀況

 （3）廠址的選擇

 （4）項目建設(shè)規(guī)模的確定

 （5）項目建設(shè)工藝方案的確定

 4、項目的總投資（技術(shù)設(shè)備及土建工程）,，國內(nèi)配套資金的籌措及安排,，利用外資的金額，還款計劃及資金來源,。

 5,、項目設(shè)備表，利用外資主要采購設(shè)備內(nèi)容及主要設(shè)備性能參數(shù),。

 6,、項目建成后的管理機(jī)構(gòu)

 7、項目建成后,，經(jīng)濟(jì)效益分析,，財務(wù)和經(jīng)濟(jì)評價。

 8,、項目建設(shè)的工程進(jìn)度安排

 9,、環(huán)境評價

 10、節(jié)能分析