• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1994]13號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-01-28
• 【生效日期】1994-01-28
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行襄樊市 信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部違反證券法規(guī)行為的處罰決定

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行襄樊市
 信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部違反證券法規(guī)行為的處罰決定
 
（1994年1月28日證監(jiān)發(fā)字［1994］13號(hào)）
 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)最近對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部（以下簡(jiǎn)稱襄樊上證）在代理和自營(yíng)買賣延中股票過(guò)程中的違法行為進(jìn)行了調(diào)查,。經(jīng)查實(shí)：

 （一）1993年9月16日晚,，襄樊上證與深圳華陽(yáng)保健用品公司（以下簡(jiǎn)稱深圳華陽(yáng)）雙方業(yè)務(wù)人員洽談業(yè)務(wù)時(shí)談及深圳華陽(yáng)將大量購(gòu)入延中股票的內(nèi)容，襄樊上證在得知這一內(nèi)幕信息后,，即于9月17日至27日分三次自營(yíng)購(gòu)入延中股票62．78萬(wàn)股，并于10月7日高價(jià)拋出,。襄樊上證的上述行為,，已構(gòu)成國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第
三條、第
四條第一款,、第二款和第
六條第四款所稱的內(nèi)幕交易行為,。根據(jù)有關(guān)
證券法規(guī)，襄樊上證在這個(gè)過(guò)程中所獲盈利人民幣16,，711，808元及現(xiàn)存延中股票余額5300股的潛在市場(chǎng)收益均屬非法所得,。

 （二）1993年9月17日至9月27日,，襄樊上證自營(yíng)購(gòu)入延中股票動(dòng)用資金近672萬(wàn)元,，其中絕大部分是占用客戶存入的保證金。這一行為,，已構(gòu)成《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）第
七十一條第六款所述“挪用客戶保證金的”行為,，并構(gòu)成《辦法》第
十條第十款所述“違背客戶真實(shí)意志，損害客戶利益”的違法行為,。

 （三）襄樊上證在炒做延中股票過(guò)程中,，在資金渠道、管理人員,、信息利用和帳務(wù)處理上,，混淆自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)，已構(gòu)成《辦法》第十條第一款所述“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作”的違法行為,。

 為嚴(yán)肅
證券法紀(jì),，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依照《股票條例》第
七十一條,、《辦法》第
十三條,、第
十八條的規(guī)定，現(xiàn)決定：

 1,，對(duì)襄樊上證利用的內(nèi)幕交易，挪用客戶資金獲取的非法所得16,，711,，808元予以沒(méi)收，罰沒(méi)款上繳國(guó)庫(kù),；2,，襄樊上證現(xiàn)存延中股票余額5300股應(yīng)自收到本處罰決定之日起三日內(nèi)按市價(jià)賣出，所獲收入扣除按1993年9月17日每股9．64元的買入價(jià)計(jì)算的成本后的盈利予以沒(méi)收,，罰沒(méi)款上繳國(guó)庫(kù),；3，對(duì)襄樊上證處以罰款人民幣二百萬(wàn)元,，罰款上繳國(guó)庫(kù),；4，暫停襄樊上證的自營(yíng)業(yè)務(wù)兩個(gè)月,，責(zé)成其進(jìn)行內(nèi)部整頓,。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同中國(guó)人民銀行有關(guān)部門對(duì)其整頓情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收并決定是否恢復(fù)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。