• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期字[1997]21號(hào)
• 【發(fā)布日期】1997-06-25
• 【生效日期】1997-06-25
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決查處非法境外 期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決查處非法境外
 期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知
 
（1997年6月25日證監(jiān)期字［1997］21號(hào)）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

 中國(guó)證監(jiān)會(huì),、國(guó)家外匯管理局,、國(guó)家工商行政管理局和公安部四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］165號(hào)）及四部委《關(guān)于貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局,、國(guó)家工商行政管理局和公安部〈關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)有通知〉的會(huì)議紀(jì)要的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］196號(hào)）下發(fā)后,，各地積極貫徹落實(shí)，一些地方堅(jiān)持不懈地開(kāi)展查處工作,，取得了不少經(jīng)驗(yàn)和成果,。但是，近來(lái)在一些地方,，一度基本銷(xiāo)聲匿跡的非法境外期貨和外匯按金交易活動(dòng)又有死灰復(fù)燃的跡象,。一些機(jī)構(gòu)打著咨詢服務(wù)公司、投資顧問(wèn)公司等旗號(hào)非法從事這類(lèi)活動(dòng)，有的還進(jìn)行詐騙客戶的刑事犯罪活動(dòng),，干擾了正常的金融秩序,，給社會(huì)穩(wěn)定留下了隱患，影響十分惡劣,。為了嚴(yán)厲打擊非法境外期貨和外匯按金交易活動(dòng),，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要旗幟鮮明,，態(tài)度堅(jiān)決，根據(jù)四部委文件精神,，組織力量,，聯(lián)合外管、工商和公安部門(mén),，對(duì)非法從事境外期貨和外匯按金的活動(dòng)進(jìn)行一次徹底的清查,。



 二、對(duì)于非法從事境外期貨和外匯按金交易的各類(lèi)非法公司,，一經(jīng)查實(shí),、立即取締并沒(méi)收非法所得，構(gòu)成犯罪的,，追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任,。對(duì)于從事這類(lèi)非法活動(dòng)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，由各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）上報(bào)我會(huì)后,，一律取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。



 三,、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)發(fā)揮新聞媒體和輿論監(jiān)督的作用,，廣泛宣傳國(guó)家有關(guān)的政策精神，提高廣大群眾的守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。

 各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）要在1997年9月30日以前將查處情況以書(shū)面形式上報(bào)我會(huì),。