上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件清單

第一部分 要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件

第一章 本次配股／增發(fā)的招股文件

1－1 招股說明書（配股或增發(fā)）

1－1－1 招股說明書（配股或增發(fā)）（申報(bào)稿）

1－1－2 附錄一：盈利預(yù)測報(bào)告及盈利預(yù)測報(bào)告審核報(bào)告全文（如有）

1－1－3 附錄二：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告,、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注

1－1－4 附錄三：發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明（如有）

1－1－5 附錄四：注冊會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見（如有）

1－2 發(fā)行公告（適用于增發(fā)）

第二部分 不要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露的文件

第二章 主承銷商關(guān)于本次配股／增發(fā)的文件

2－1 主承銷商推薦函

2－2 主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

2－3 本次配股／增發(fā)申請(qǐng)文件的核對(duì)表

第三章 發(fā)行人律師關(guān)于本次配股／增發(fā)的文件

3－1 法律意見書

3－2 律師工作報(bào)告

第四章 發(fā)行人關(guān)于本次配股／增發(fā)的申請(qǐng)與授權(quán)文件

4－1 發(fā)行人關(guān)于本次配股／增發(fā)申請(qǐng)報(bào)告