企業(yè)年金基金托管合同范本

甲 方： _________________________________

注冊(cè)登記號(hào)： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

乙 方（托管銀行）： _________________________________

注冊(cè)登記號(hào)： _________________________________

住 所： _________________________________

法定代表人： _________________________________

營(yíng)業(yè)范圍：  _________________________________

組織形式：  _________________________________

營(yíng)業(yè)期限：  _________________________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書(shū)編號(hào)： _________________________________

聯(lián)系電話：  _________________________________

合同編號(hào)：

合同簽署地點(diǎn)：

為了確保XX企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益,，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》,、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、《XX企業(yè)年金計(jì)劃》,、《XX企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，甲方委托乙方為XX企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù),。

雙方同意本著真誠(chéng)合作,、平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的原則，開(kāi)展此項(xiàng)合作,。

為明確甲,、乙雙方在XX企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利,、義務(wù)及職責(zé),，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同,。

第一章 定義和釋義

在本合同中,，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《XX企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號(hào)： ）及其附件,，以及甲,、乙雙方對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。

1.2企業(yè)年金：指XX企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度,。

1.3企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指XX企業(yè)根據(jù)《XX企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1.4投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國(guó)法律依法設(shè)立,、有效存續(xù),、并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格；根據(jù)《XX企業(yè)年金基金投資管理合同》,，管理企業(yè)年金基金委托投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu),。

1.5委托投資資產(chǎn)：指XX企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。

1.6受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以XX企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶,，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇,。

1.7委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以XX企業(yè)年金基金的名義在乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等,。

第二章 聲明與承諾

2.1甲方聲明并承諾

2.1.1甲方對(duì)XX企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出書(shū)面承諾,，保證受托財(cái)產(chǎn)沒(méi)有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙乙方對(duì)該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán),；

2.1.2甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù),，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑,；

2.1.3甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《XX企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé),；

2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù),、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利,，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定,、授權(quán),、協(xié)議；

2.1.5甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管,，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失,、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無(wú)效的行為,；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用,，賬戶原件由乙方托管,；

2.1.6甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料均為真實(shí)、完整,、準(zhǔn)確,、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo),。

2.2乙方聲明并保證

2.1.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行,，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任,；

2.1.2乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格,，在國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),、政策允許的范圍內(nèi),，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；

2.1.3乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力,；

2.1.4乙方簽署本合同,、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利,，不會(huì)違反乙方章程,，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決,、裁定,、授權(quán)、協(xié)議等法律文件,；

2.1.5乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律,、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn),，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)?；蛸Y金拆借；

2.1.6遵循誠(chéng)信原則,，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作；

2.1.7乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí),、完整,、準(zhǔn)確、合法,，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導(dǎo),。

2.1.8乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。

第三章 甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方的權(quán)利

3.1.1增加或減少受托財(cái)產(chǎn),；

3.1.2要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定,，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告,；

3.1.3按照本合同的規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)查閱,、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件,，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料,；

3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失,；

3.1.5按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；

3.1.6按照有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜,；

3.1.7本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3.2甲方的義務(wù)

3.2.1按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管,；

3.2.2在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi),，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為,；

3.2.3委托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶,，在乙方指定銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶；

3.2.4按照本合同約定,，及時(shí)將《XX企業(yè)年金計(jì)劃》,、《XX企業(yè)年金基金受托管理合同》、《XX企業(yè)年金基金賬戶管理合同》,、《XX企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方,；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書(shū)面形式做出,，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名,，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實(shí)有效；

3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi),；

3.2.6要求投資管理人協(xié)助,、配合乙方對(duì)投資管理人監(jiān)督；

3.2.7本合同規(guī)定的其他義務(wù),；

3.2.8國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù),。

第四章 乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方的權(quán)利

4.1.1按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入,；

4.1.2對(duì)投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán),，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),，及時(shí)以書(shū)面形式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況,，監(jiān)督投資管理人限期糾正,；

4.1.3對(duì)甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán),，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),，及時(shí)以書(shū)面形式通知甲方,，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；

4.1.4按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同,；

4.1.5本合同規(guī)定的其他權(quán)利,；

4.1.6國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利,。

4.2乙方的義務(wù)

4.2.1以誠(chéng)實(shí)信用,、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)；

4.2.2配備足夠的,、合格的,、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜,，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi),，對(duì)不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理,；

4.2.3執(zhí)行甲方和投資管理人的指令,，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來(lái)；對(duì)甲方和投資管理人的正常,、合法,、合規(guī)的指令不得無(wú)故拖延或拒絕執(zhí)行；

4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外,，乙方不得自行動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn),；

4.2.5建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,；

4.2.6定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評(píng)審報(bào)告,；

4.2.7向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相沖突的行為；