上市公司法律服務合同

甲 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國司法部批準設立的律師事務所，具備向社會提供法律服務的資格和能力,；甲方因股票發(fā)行及公司上市等相關(guān)事宜需要專業(yè)的法律服務,，特委托乙方為其提供法律服務，乙方表示同意,；雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》,、《中華人民共和國律師法》及相關(guān)法律規(guī)定，本著自愿,、平等,、互惠互利、誠實信用的原則,，經(jīng)充分友好協(xié)商,，訂立如下合同條款，以資共同恪守履行：

第一條 人員指派

乙方接受甲方的委托,，指派_________,、_________、_________等律師組成法律服務小組,，負責甲方股票發(fā)行及公司上市法律事務。

本合同自雙方簽字之日起生效,，委托事項完畢之日時自行失效,。委托事項時間超過預計時間的，由甲,、乙雙方另行協(xié)商簽訂補償條款,，可延長聘期。

第二條 乙方律師義務

(一)公司上市專項法律服務

1. 向甲方提供公司上市的有關(guān)法律政策信息,；

2. 為甲方提供公司上市過程中的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3. 參與股票,、債券,、基金發(fā)行、上市的方案設計,；

4. 協(xié)助擬上市公司制作必要的報批文件,；

5. 協(xié)助擬上市公司制作、取得和完善有關(guān)資產(chǎn),、股權(quán),、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、重大商業(yè)安排有關(guān)文件,；

6. 審查招股（配股）說明書,、公司債券募集辦法、基金募集辦法等證券募集文件,，出具驗證筆錄,；

7. 為公司上市出具律師承諾函；

8. 制作和審查有關(guān)證券上市和上市公司信息批露文件,；

9. 為上市公司配股,、送股、召開股東大會,、重大事件及關(guān)聯(lián)交易制作相關(guān)文件,，提供有關(guān)咨詢；

10. 制作,、審查與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律文件,；

11. 為股票發(fā)行人、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人出具法律意見書,；

12. 審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申請設立基金的法定條件,，并出具法律意見書；

13. 協(xié)助境外金融債券與企業(yè)債券的發(fā)行,、上市,；

14. 代理期貨交易所、經(jīng)紀商處理期貨法律事務,；

15. 對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓,；

16. 辦理公司上市過程中的其他法律事務,。

(二)配股、增發(fā)新股專項法律服務

1. 提供配股,、增發(fā)新股的有關(guān)法律政策信息；

2. 提供配股,、增發(fā)新股過程中的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3. 起草,、審查,、修改配股、增發(fā)新股過程中的各項法律文件,；

4. 協(xié)助辦理配股,、增發(fā)新股過程中的相關(guān)程序；

5. 對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓,。

6. 出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報告,；

7. 與甲方及其他中介機構(gòu)就發(fā)行所涉重大法律問題進行磋商、溝通及協(xié)調(diào),；

8. 按照《上市公司章程指引》等相關(guān)規(guī)則審查,、修改公司章程；

9. 草擬,、審閱招股說明書的相關(guān)章節(jié)并查驗招股說明書,；

10. 草擬、審閱股東大會,、董事會會議通知,、決議等文件；

11. 審查承銷協(xié)議等有關(guān)協(xié)議,；

12. 出具證券監(jiān)管機構(gòu)要求的各類法律意見書,、律師工作報告；

13. 辦理配股,、增發(fā)新股過程中的其他法律事務,。

(三)上市公司資產(chǎn)重組（包括資產(chǎn)置換）及公司治理專項法律服務

1. 提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關(guān)法律政策信息，以及可供參考的案例,；

2. 提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3. 起草,、審查,、修改有關(guān)上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律文件；

4. 分析資產(chǎn)重組過程中的法律風險,，出具法律意見書,；

5. 協(xié)助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的相關(guān)程序,；

6. 辦理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的其他法律事務。

7. 對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓,；

(四)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購專項法律服務

1. 提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的有關(guān)法律政策信息,，以及可供參考的案例；

2. 提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見,；

3. 起草、審查,、修改有關(guān)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項法律文件,；

4. 協(xié)助上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的相關(guān)程序；

5. 協(xié)助制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的具體實施方案,；

6. 對公司有關(guān)人員進行相關(guān)法律培訓,；

7. 辦理上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的其他法律事務。

第三條 工作方式

(一)甲方安排_________與乙方聯(lián)絡,，并負責收集擬處理法律事務的相關(guān)資料,，配合并督促乙方開展工作。

(二)乙方指派_________律師負責與甲方進行日常聯(lián)絡,，及時處理相關(guān)法律事務,。