特種金融債券抵押合同

甲 方：

注冊(cè)登記號(hào)：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注冊(cè)登記號(hào)：

住 所：

法定代表人：

第一章 總 則

根據(jù)《特種金融債券托管回購(gòu)辦法》,、《特種金融債券托管回購(gòu)辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》之規(guī)定,，為了確保丙方于_________年_________月發(fā)行的特種金融債券項(xiàng)下債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，乙方愿意以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn),，為丙方從債券持有人融入資金所形成的債務(wù)提供抵押擔(dān)保,。

根據(jù)_________要求，甲方代理特種金融債券項(xiàng)下全體債券持有人（即本合同項(xiàng)下抵押權(quán)人,，以下簡(jiǎn)稱債券持有人）,，與乙方和丙方簽訂本合同并行使本合同項(xiàng)下的權(quán)利。

丙方作為債券發(fā)行人,，在此承諾對(duì)此次特種金融債券項(xiàng)下抵押工作提供全面協(xié)助和便利,。

甲方行使權(quán)利的期限為：在抵押登記機(jī)關(guān)登記之日起至本合同項(xiàng)下債券到期日止，其后本合同項(xiàng)下權(quán)利由債券持有人或其代理人以及其他債權(quán)人分別或聯(lián)合行使,。

甲方經(jīng)審查,，同意接受乙方的資產(chǎn)抵押擔(dān)保，為明確甲,、乙,、丙三方的權(quán)利,、義務(wù)，依照國(guó)家有關(guān)法律及其他有關(guān)規(guī)定,，特制訂本合同,。

第二章 定義

第一條 債券發(fā)行人——指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行特種金融債券的金融機(jī)構(gòu)，即丙方,。

第二條 特種金融債券——指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),，丙方發(fā)行的專門用于清償證券回購(gòu)債務(wù)的有價(jià)證券。

第三條 抵押人——即本合同項(xiàng)下乙方,，指以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)為丙方發(fā)行本次特種金融債券進(jìn)行擔(dān)保的第三人,。

第四條 抵押權(quán)人——指丙方發(fā)行的特種金融債券項(xiàng)下全部債券持有人。

第五條 抵押權(quán)——指在抵押擔(dān)保法律關(guān)系成立后,，當(dāng)丙方到期不履行本次特種金融債券項(xiàng)下義務(wù)時(shí),，甲方依照法律的規(guī)定以抵押資產(chǎn)折價(jià)，或者以拍賣,、變賣抵押資產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利,。

第六條 抵押資產(chǎn)價(jià)值由中國(guó)人民銀行指定或甲方確認(rèn)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)定。

第三章 甲方聲明

第七條 甲方作為本合同項(xiàng)下抵押權(quán)人的代理人,，就本合同做出如下聲明：

（一）在本合同有效期內(nèi),，未經(jīng)甲方書面同意，乙方將本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)出租,、轉(zhuǎn)讓給第三人的,，其出租、轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效,，甲方仍可對(duì)抵押資產(chǎn)行使權(quán)利,；

（二）任何第三人對(duì)債券持有人在本合同項(xiàng)下的權(quán)利產(chǎn)生侵害，甲方有權(quán)提起訴訟,；

（三）在本合同有效期內(nèi),，乙方未經(jīng)甲方書面同意而將本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)再設(shè)立任何形式抵押的，其抵押行為無(wú)效,；

（四）本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)只能用于防范特種金融債券到期兌付風(fēng)險(xiǎn),；

（五）如丙方提前或如期清償債務(wù)，乙方可要求甲方通知抵押登記機(jī)關(guān)解除抵押登記,；

（六）在本合同有效期內(nèi),，乙方應(yīng)對(duì)本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)每年投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，并向甲方提供相關(guān)的證明文件,；

（七）當(dāng)本合同項(xiàng)下的設(shè)定的抵押物價(jià)值不足抵償丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的價(jià)值時(shí),，甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)提供其它資產(chǎn)進(jìn)行抵押，直至足以擔(dān)保償還丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的價(jià)值時(shí)止。

第四章 乙方聲明及保證

第八條 乙方作為本合同項(xiàng)下抵押人,，就本合同做出如下聲明及保證：

（一）乙方董事會(huì)已同意將本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)進(jìn)行抵押,；

（二）本合同項(xiàng)下的土地使用權(quán)是乙方依法取得并合法占有的；

（三）本合同項(xiàng)下的土地上的建筑物為乙方合法取得并具有完整的所有權(quán),；

（四）本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)在權(quán)屬方面不存在任何爭(zhēng)議,；

（五）本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)在建筑和使用上完全符合法律規(guī)定；

（六）設(shè)立本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)抵押不會(huì)受到任何限制,；

（七）在本合同簽字前未對(duì)本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)設(shè)立過任何抵押和轉(zhuǎn)讓；

（八）本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)未被依法查封,、扣押或監(jiān)管,；

（九）本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)如在本合同簽訂之時(shí)已部分或全部出租，乙方保證將設(shè)立抵押事宜通知承租人,，并將有關(guān)出租情況書面通知甲方,；

（十）根據(jù)《特種金融債券托管回購(gòu)辦法》、《特種金融債券托管回購(gòu)辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》之規(guī)定,，甲方作為債券持有人的代理人,，代表債券持有人簽訂本合同，債券持有人和甲方可行使抵押權(quán),，也可委托其他代理人行使抵押權(quán),，乙方不就此提出抗辯；

（十一）本合同項(xiàng)下抵押擔(dān)保的債務(wù)未獲清償前,，未經(jīng)甲方書面同意,，乙方不得要求抵押登記管理部門解除本合同項(xiàng)下抵押資產(chǎn)的抵押登記；

（十二）當(dāng)本合同項(xiàng)下的設(shè)定的抵押物價(jià)值變化,，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的價(jià)值時(shí),，將按甲方要求及時(shí)提供其它資產(chǎn)進(jìn)行抵押，直至足以擔(dān)保償還丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的價(jià)值時(shí)止,；

（十三）乙方保證每年度依法進(jìn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢,，并在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù),。

第五章 被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額