法律服務合同（上市公司）

甲 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國司法部批準設立的律師事務所，具備向社會提供法律服務的資格和能力,；甲方因股票發(fā)行及公司上市等相關事宜需要專業(yè)的法律服務,，特委托乙方為其提供法律服務，乙方表示同意,；雙方根據(jù)《中華人民共和國合同法》,、《中華人民共和國律師法》及相關法律規(guī)定，本著自愿,、平等,、互惠互利、誠實信用的原則,，經(jīng)充分友好協(xié)商,，訂立如下合同條款,，以資共同恪守履行：

第一條 人員指派

乙方接受甲方的委托，指派_________,、_________、_________等律師組成法律服務小組,，負責甲方股票發(fā)行及公司上市法律事務,。

本合同自雙方簽字之日起生效，委托事項完畢之日時自行失效,。委托事項時間超過預計時間的,，由甲、乙雙方另行協(xié)商簽訂補償條款,，可延長聘期,。

第二條 乙方律師的工作范圍包括以下事項：

（一）公司上市專項法律服務

1.向甲方提供公司上市的有關法律政策信息；

2.為甲方提供公司上市過程中的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見,；

3.參與股票、債券,、基金發(fā)行,、上市的方案設計；

4.協(xié)助擬上市公司制作必要的報批文件,；

5.協(xié)助擬上市公司制作,、取得和完善有關資產(chǎn)、股權(quán),、工業(yè)產(chǎn)權(quán),、重大商業(yè)安排有關文件；

6.審查招股（配股）說明書,、公司債券募集辦法,、基金募集辦法等證券募集文件，出具驗證筆錄,；

7.為公司上市出具律師承諾函,；

8.制作和審查有關證券上市和上市公司信息批露文件；

9.為上市公司配股,、送股,、召開股東大會、重大事件及關聯(lián)交易制作相關文件,，提供有關咨詢,；

10.制作、審查與證券發(fā)行和交易有關的法律文件,；

11.為股票發(fā)行人,、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人出具法律意見書,；

12.審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申請設立基金的法定條件，并出具法律意見書,；

13.協(xié)助境外金融債券與企業(yè)債券的發(fā)行,、上市；

14.代理期貨交易所,、經(jīng)紀商處理期貨法律事務,；

15.對公司有關人員進行相關法律培訓；

16.辦理公司上市過程中的其他法律事務,。

（二）配股,、增發(fā)新股專項法律服務

1.提供配股、增發(fā)新股的有關法律政策信息,；

2.提供配股,、增發(fā)新股過程中的各項法律咨詢，提供書面法律咨詢意見,；

3.起草,、審查、修改配股,、增發(fā)新股過程中的各項法律文件,；

4.協(xié)助辦理配股、增發(fā)新股過程中的相關程序,；

5.對公司有關人員進行相關法律培訓,。

6.出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報告；

7.與甲方及其他中介機構(gòu)就發(fā)行所涉重大法律問題進行磋商,、溝通及協(xié)調(diào),；

8.按照《上市公司章程指引》等相關規(guī)則審查、修改公司章程,；

9.草擬,、審閱招股說明書的相關章節(jié)并查驗招股說明書；

10.草擬,、審閱股東大會,、董事會會議通知、決議等文件,；

11.審查承銷協(xié)議等有關協(xié)議,；

12.出具證券監(jiān)管機構(gòu)要求的各類法律意見書、律師工作報告辦理配股,、增發(fā)新股過程中的其他法律事務,。

（三）上市公司資產(chǎn)重組（包括資產(chǎn)置換）及公司治理專項法律服務

1.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關法律政策信息，以及可供參考的案例,；

2.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見,；

3.起草、審查,、修改有關上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項法律文件,；

4.分析資產(chǎn)重組過程中的法律風險，出具法律意見書,；

5.協(xié)助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的相關程序,；

6.辦理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過程中的其他法律事務。

7.對公司有關人員進行相關法律培訓,；

（四）上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購專項法律服務

1.提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的有關法律政策信息，以及可供參考的案例,；

2.提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項法律咨詢,，提供書面法律咨詢意見；

3.起草,、審查,、修改有關上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的各項法律文件；

4.協(xié)助上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購過程中的相關程序,；

5.協(xié)助制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購的具體實施方案,；