【】公司法人治理、規(guī)章制度建設(shè)管理辦法

第一章 總則

第一條 目的

為強化管理基礎(chǔ),，規(guī)范【】集團有限公司（以下簡稱“【】集團”或“集團”）法人治理,、規(guī)章制度建設(shè)，使規(guī)章制度建設(shè)體系化,、規(guī)范化,、科學化，以達到【】集團依照《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)實施法人治理之目的,，特制定本管理辦法,。

第二條 規(guī)章制度建設(shè)原則

（一）求實可行原則 規(guī)章制度要在充分掌握、研究集團實際情況及發(fā)展需求的基礎(chǔ)上制定,，具有針對性和可行性,；

（二）規(guī)范原則 規(guī)章制度應(yīng)起到規(guī)范企業(yè)行為的作用,，對涉及企業(yè)經(jīng)營管理的各種行為作出明確規(guī)范，有章可循,，有法可依,；

（三）精簡原則 根據(jù)工作需要制定相關(guān)規(guī)章制度，同一工作事項盡量在同一規(guī)章制度內(nèi)規(guī)范,，避免分散,、交叉、重復(fù),；規(guī)章制度文字表述力求嚴謹,、規(guī)范、簡練,；

（四）公司制度與部門細則區(qū)分原則 根據(jù)各項規(guī)范的影響面,、重要性、操作性等因素,，區(qū)分為公司層面制度和中心（部門）層面細則,，并編寫相應(yīng)內(nèi)容。

第三條 適用范圍

本管理辦法適用范圍為公司的各項規(guī)章制度,、規(guī)定,，包括但不限于：集團公司各職能部門、業(yè)務(wù)部門,、分支機構(gòu)及下屬各子公司,。

第二章 管理職責

第四條 集團法務(wù)部是公司規(guī)章制度建設(shè)和管理的職能部門，具體職責為：

（一）負責統(tǒng)籌公司規(guī)章制度體系建立和規(guī)劃,；

（二）負責規(guī)范公司規(guī)章制度體例及文字表述,；

（三）牽頭成立制度編制小組，編寫公司規(guī)章制度,；

（四）定期組織對公司制度,、部門細則檢討，報公司領(lǐng)導(dǎo)閱悉,，若有修訂,，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后修改并頒布實施。

第五條 集團各職能部門,、各業(yè)務(wù)部門負責本部門職責涉及的相關(guān)規(guī)章制度細則的制定和執(zhí)行管理,，具體職責為：

（一）負責本部門職責涉及的有關(guān)規(guī)章制度的擬訂,；

（二）負責定期對本部門職責范圍內(nèi)的規(guī)章制度組織檢討,、修訂；

（三）負責對本中心部門職責范圍內(nèi)的規(guī)章制度組織實施及執(zhí)行監(jiān)督,。

第三章 制訂,、修訂,、廢止的權(quán)限和程序

第六條 集團公司各職能部門、各業(yè)務(wù)部門,、分支機構(gòu)及各下屬公司根據(jù)管理,、經(jīng)營、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,，發(fā)起制定相關(guān)規(guī)則,、規(guī)章、規(guī)定或管理辦法,。

第七條 規(guī)章,、制度發(fā)起部門應(yīng)嚴格依據(jù)《【】集團規(guī)章制度立項審批單》（見附件）規(guī)定的流程進行立項審批。

第八條 獲得立項審批各單位的規(guī)章制度制訂,、修訂,、廢止的權(quán)限原則上對等，即負責制定規(guī)章制度的層級,，同樣負責提出修訂和廢止建議,。

規(guī)章制度制訂、修訂,、廢止的審批程序依據(jù)《【】集團規(guī)章制度制定審批單》進行審核,、會簽與審批。

第九條 涉及兩個或以上部門工作職責的規(guī)章制度,，根據(jù)工作需要由法務(wù)部門牽頭,，各有關(guān)單位共同參與制定。涉及面較廣的重大規(guī)章制度,，在提交審定前,，負責擬訂的部門應(yīng)采取有效形式，多方征求,、聽取意見,。

第十條 公司層面制度、中心層面細則的匯編程序

（一）公司層面制度由法務(wù)部牽頭,，擬定制度編制申請報告,，報公司總裁、董事長,、董事會審批,；

（二）成立制度匯編小組，制定相應(yīng)的制度與細則,；

（三）由制度匯編小組共同審核公司層面制度,，法務(wù)部審核、修訂后報集團總裁、董事長,、董事會審批,。

第十一條 部門單項公司制度的修訂程序

（一）有關(guān)集團公司及其下屬各單位部門的規(guī)章、制度,，由各相關(guān)部門根據(jù)工作需要提出擬訂申請,，將擬訂說明、擬訂的規(guī)章制度綱要報集團公司法務(wù)部,；

（二）集團公司法務(wù)部根據(jù)公司規(guī)章制度建設(shè)實際需要,，提出意見報公司總裁、董事長,、董事會審批,；

（三）集團公司審批后，主需求各部門,、各單位擬定制度草案,；

（四）申請部門將擬定的制度草案上報集團法務(wù)部，由集團法務(wù)部統(tǒng)一會簽各部門的意見,；

（五）法務(wù)部將會簽,、修改后的制度報集團公司總裁、董事長,、董事會審批,；根據(jù)集團公司領(lǐng)導(dǎo)意見須修改內(nèi)容的，修改后須再次報集團公司總裁,、董事長,、董事會審批；

（六）集團公司董事會審批后,，由集團公司綜合管理部正式頒發(fā)實行,。

第十二條 凡新的規(guī)定頒布，應(yīng)同時宣布廢除已過時,、不再執(zhí)行的原規(guī)定,。

第十三條 規(guī)章制度的新訂、修訂,、廢止都須正式發(fā)文通知,。

第四章 體例

第十四條 根據(jù)規(guī)章制度的內(nèi)容確定體例

內(nèi)容較豐富的，一般采取“分章貫條”式體例,，即：按不同內(nèi)容,，擗為不同章。章之下分條編排,，條目編大流水號,；

內(nèi)容較簡短的,，一般采取“條文到底”式體例，即：全部內(nèi)容,，分為不同條目，順序編排,；

條下可分款,，款內(nèi)可列項。

第十五條 章,、條數(shù)目以漢字數(shù)字書寫,；款的數(shù)目，以括弧的漢字數(shù)字書寫,；項的數(shù)目以阿拉伯數(shù)字書寫,。

第五章 表述