【】公司法人治理,、規(guī)章制度建設(shè)管理辦法

第一章 總則

第一條 目的

為強(qiáng)化管理基礎(chǔ),，規(guī)范【】集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“【】集團(tuán)”或“集團(tuán)”）法人治理、規(guī)章制度建設(shè),，使規(guī)章制度建設(shè)體系化,、規(guī)范化、科學(xué)化,，以達(dá)到【】集團(tuán)依照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)實(shí)施法人治理之目的,，特制定本管理辦法。

第二條 規(guī)章制度建設(shè)原則

（一）求實(shí)可行原則 規(guī)章制度要在充分掌握,、研究集團(tuán)實(shí)際情況及發(fā)展需求的基礎(chǔ)上制定,，具有針對(duì)性和可行性；

（二）規(guī)范原則 規(guī)章制度應(yīng)起到規(guī)范企業(yè)行為的作用,，對(duì)涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各種行為作出明確規(guī)范,，有章可循，有法可依,；

（三）精簡(jiǎn)原則 根據(jù)工作需要制定相關(guān)規(guī)章制度,，同一工作事項(xiàng)盡量在同一規(guī)章制度內(nèi)規(guī)范，避免分散,、交叉,、重復(fù)；規(guī)章制度文字表述力求嚴(yán)謹(jǐn),、規(guī)范,、簡(jiǎn)練；

（四）公司制度與部門細(xì)則區(qū)分原則 根據(jù)各項(xiàng)規(guī)范的影響面,、重要性,、操作性等因素，區(qū)分為公司層面制度和中心（部門）層面細(xì)則,，并編寫相應(yīng)內(nèi)容,。

第三條 適用范圍

本管理辦法適用范圍為公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、規(guī)定,，包括但不限于：集團(tuán)公司各職能部門,、業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及下屬各子公司,。

第二章 管理職責(zé)

第四條 集團(tuán)法務(wù)部是公司規(guī)章制度建設(shè)和管理的職能部門,，具體職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司規(guī)章制度體系建立和規(guī)劃；

（二）負(fù)責(zé)規(guī)范公司規(guī)章制度體例及文字表述,；

（三）牽頭成立制度編制小組，編寫公司規(guī)章制度,；

（四）定期組織對(duì)公司制度,、部門細(xì)則檢討,，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)閱悉，若有修訂,，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后修改并頒布實(shí)施,。

第五條 集團(tuán)各職能部門、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)涉及的相關(guān)規(guī)章制度細(xì)則的制定和執(zhí)行管理,，具體職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)本部門職責(zé)涉及的有關(guān)規(guī)章制度的擬訂,；

（二）負(fù)責(zé)定期對(duì)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度組織檢討、修訂,；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)本中心部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度組織實(shí)施及執(zhí)行監(jiān)督,。

第三章 制訂、修訂,、廢止的權(quán)限和程序

第六條 集團(tuán)公司各職能部門,、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及各下屬公司根據(jù)管理,、經(jīng)營(yíng),、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，發(fā)起制定相關(guān)規(guī)則,、規(guī)章,、規(guī)定或管理辦法。

第七條 規(guī)章,、制度發(fā)起部門應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)《【】集團(tuán)規(guī)章制度立項(xiàng)審批單》（見附件）規(guī)定的流程進(jìn)行立項(xiàng)審批,。

第八條 獲得立項(xiàng)審批各單位的規(guī)章制度制訂、修訂,、廢止的權(quán)限原則上對(duì)等,，即負(fù)責(zé)制定規(guī)章制度的層級(jí)，同樣負(fù)責(zé)提出修訂和廢止建議,。

規(guī)章制度制訂,、修訂、廢止的審批程序依據(jù)《【】集團(tuán)規(guī)章制度制定審批單》進(jìn)行審核,、會(huì)簽與審批。

第九條 涉及兩個(gè)或以上部門工作職責(zé)的規(guī)章制度,，根據(jù)工作需要由法務(wù)部門牽頭,，各有關(guān)單位共同參與制定。涉及面較廣的重大規(guī)章制度,，在提交審定前,，負(fù)責(zé)擬訂的部門應(yīng)采取有效形式，多方征求,、聽取意見,。

第十條 公司層面制度,、中心層面細(xì)則的匯編程序

（一）公司層面制度由法務(wù)部牽頭，擬定制度編制申請(qǐng)報(bào)告,，報(bào)公司總裁,、董事長(zhǎng)、董事會(huì)審批,；

（二）成立制度匯編小組,，制定相應(yīng)的制度與細(xì)則；

（三）由制度匯編小組共同審核公司層面制度,，法務(wù)部審核,、修訂后報(bào)集團(tuán)總裁、董事長(zhǎng),、董事會(huì)審批,。

第十一條 部門單項(xiàng)公司制度的修訂程序

（一）有關(guān)集團(tuán)公司及其下屬各單位部門的規(guī)章、制度,，由各相關(guān)部門根據(jù)工作需要提出擬訂申請(qǐng),，將擬訂說(shuō)明、擬訂的規(guī)章制度綱要報(bào)集團(tuán)公司法務(wù)部,；

（二）集團(tuán)公司法務(wù)部根據(jù)公司規(guī)章制度建設(shè)實(shí)際需要,，提出意見報(bào)公司總裁、董事長(zhǎng),、董事會(huì)審批,；

（三）集團(tuán)公司審批后，主需求各部門,、各單位擬定制度草案,；

（四）申請(qǐng)部門將擬定的制度草案上報(bào)集團(tuán)法務(wù)部，由集團(tuán)法務(wù)部統(tǒng)一會(huì)簽各部門的意見,；

（五）法務(wù)部將會(huì)簽,、修改后的制度報(bào)集團(tuán)公司總裁、董事長(zhǎng),、董事會(huì)審批,；根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)意見須修改內(nèi)容的，修改后須再次報(bào)集團(tuán)公司總裁,、董事長(zhǎng),、董事會(huì)審批；

（六）集團(tuán)公司董事會(huì)審批后,，由集團(tuán)公司綜合管理部正式頒發(fā)實(shí)行,。

第十二條 凡新的規(guī)定頒布，應(yīng)同時(shí)宣布廢除已過(guò)時(shí)、不再執(zhí)行的原規(guī)定,。

第十三條 規(guī)章制度的新訂,、修訂、廢止都須正式發(fā)文通知,。

第四章 體例

第十四條 根據(jù)規(guī)章制度的內(nèi)容確定體例

內(nèi)容較豐富的,，一般采取“分章貫條”式體例，即：按不同內(nèi)容,，擗為不同章,。章之下分條編排，條目編大流水號(hào),；

內(nèi)容較簡(jiǎn)短的,，一般采取“條文到底”式體例，即：全部?jī)?nèi)容,，分為不同條目,，順序編排；

條下可分款,，款內(nèi)可列項(xiàng),。

第十五條 章、條數(shù)目以漢字?jǐn)?shù)字書寫,；款的數(shù)目,，以括弧的漢字?jǐn)?shù)字書寫；項(xiàng)的數(shù)目以阿拉伯?dāng)?shù)字書寫,。

第五章 表述