各會(huì)員單位：

為了維護(hù)權(quán)證的交易秩序,，促進(jìn)權(quán)證市場(chǎng)健康發(fā)展,，根據(jù)《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券公司創(chuàng)設(shè)權(quán)證的相關(guān)事宜通知如下：

一,、對(duì)于經(jīng)本所認(rèn)定可創(chuàng)設(shè)的已上市交易權(quán)證,，可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)并取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱"創(chuàng)設(shè)人"）可按照本通知的規(guī)定創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。創(chuàng)設(shè)的權(quán)證與原上市權(quán)證的證券代碼和證券簡(jiǎn)稱相同,。

二,、創(chuàng)設(shè)人可以向本所申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證，經(jīng)本所同意后方可創(chuàng)設(shè)或注銷,。

創(chuàng)設(shè)人每日申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證均不得超過(guò)一次,，每次申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)或注銷的數(shù)量均不低于100萬(wàn)份；申請(qǐng)注銷時(shí)剩余權(quán)證數(shù)量不足100萬(wàn)份的,，創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)一次性全部注銷,。

三、創(chuàng)設(shè)人向本所申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)權(quán)證時(shí),，申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

1,、權(quán)證首次發(fā)行量在6億份以內(nèi)的，當(dāng)日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量不超過(guò)3億份,；權(quán)證首次發(fā)行量在6億份以上的,，當(dāng)日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量不超過(guò)首次發(fā)行量的50％。

2,、創(chuàng)設(shè)在外的權(quán)證與同標(biāo)的證券的同種權(quán)證之和乘以行權(quán)比例不超過(guò)無(wú)限售條件標(biāo)的證券的100％,。

四、當(dāng)日申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)同一權(quán)證的創(chuàng)設(shè)人超過(guò)一名,，且其申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量合計(jì)超過(guò)可創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量時(shí),，本所按比例分配可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量。

不同日期創(chuàng)設(shè)的權(quán)證按照日期先后排列創(chuàng)設(shè)順序,。同日創(chuàng)設(shè)的權(quán)證,，創(chuàng)設(shè)數(shù)量大的視為先創(chuàng)設(shè)，創(chuàng)設(shè)數(shù)量相同的通過(guò)抽簽決定創(chuàng)設(shè)順序,。

五,、創(chuàng)設(shè)人擬創(chuàng)設(shè)認(rèn)購(gòu)權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在向本所提交創(chuàng)設(shè)申請(qǐng)的前一交易日上午11：30之前在中國(guó)結(jié)算深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算公司）開設(shè)行權(quán)專用證券賬戶,，并在該賬戶中全額存放用于行權(quán)履約擔(dān)保的標(biāo)的證券,。同時(shí)創(chuàng)設(shè)人需申請(qǐng)?jiān)O(shè)立行權(quán)專用資金交收賬戶，用于認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收業(yè)務(wù),。

創(chuàng)設(shè)人擬創(chuàng)設(shè)認(rèn)沽權(quán)證的,，應(yīng)當(dāng)在向本所提交創(chuàng)設(shè)申請(qǐng)前一交易日上午11：30之前在結(jié)算公司開設(shè)行權(quán)專用資金交收賬戶,，并在該賬戶中全額存放行權(quán)履約擔(dān)保資金,，該賬戶同時(shí)用于認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收業(yè)務(wù),。

同時(shí),，創(chuàng)設(shè)人還應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)自營(yíng)證券賬戶為權(quán)證創(chuàng)設(shè)專用賬戶，用于完成與創(chuàng)設(shè)及注銷相關(guān)的權(quán)證及標(biāo)的證券的交收,，報(bào)本所和結(jié)算公司備案,。

六、創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注行權(quán)履約擔(dān)保品的狀況,，確保行權(quán)專用證券賬戶和行權(quán)專用資金交收賬戶具備足額行權(quán)履約擔(dān)保品,。

被質(zhì)押、司法凍結(jié)或存在其他權(quán)利瑕疵的標(biāo)的證券或資金,，不得用于權(quán)證創(chuàng)設(shè)的行權(quán)履約擔(dān)保,。

七、創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)指定兩名專業(yè)人員為聯(lián)絡(luò)人,，授權(quán)其負(fù)責(zé)與本所和結(jié)算公司的聯(lián)絡(luò),，代表創(chuàng)設(shè)人辦理與權(quán)證創(chuàng)設(shè)相關(guān)的業(yè)務(wù)。

創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在指定聯(lián)絡(luò)人后及時(shí)將創(chuàng)設(shè)人的授權(quán)文件,、聯(lián)絡(luò)人的相關(guān)信息報(bào)本所和結(jié)算公司備案,。

創(chuàng)設(shè)人指定的聯(lián)絡(luò)人及其相關(guān)信息發(fā)生變更的，創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本所和結(jié)算公司,。

八,、創(chuàng)設(shè)人向本所申請(qǐng)創(chuàng)設(shè)權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日上午10：30以前按照本所要求提交相關(guān)申請(qǐng)材料,。

創(chuàng)設(shè)人在交易日上午10：30以后向本所提交創(chuàng)設(shè)申請(qǐng)的,，視為下一交易日的申請(qǐng)。

九,、本所在受理創(chuàng)設(shè)人申請(qǐng)的當(dāng)日（T日）作出是否同意其創(chuàng)設(shè)申請(qǐng)以及可創(chuàng)設(shè)權(quán)證數(shù)量的決定,，通知?jiǎng)?chuàng)設(shè)人并在本所網(wǎng)站（www.szse.cn）及巨潮互聯(lián)網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上予以公告。

創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在接到本所同意其創(chuàng)設(shè)權(quán)證通知的當(dāng)日,，在巨潮互聯(lián)網(wǎng)上公告其創(chuàng)設(shè)權(quán)證情況,。

新創(chuàng)設(shè)的權(quán)證在T＋2日方可交易。

十,、創(chuàng)設(shè)人向本所申請(qǐng)注銷權(quán)證的,，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)注銷的前一交易日上午11：30分之前向結(jié)算公司申請(qǐng)對(duì)相關(guān)權(quán)證予以凍結(jié),，并于申請(qǐng)注銷的當(dāng)日上午10：30以前按照本所要求提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

創(chuàng)設(shè)人在交易日上午10：30以后向本所提交注銷申請(qǐng)的,，視為下一交易日的申請(qǐng),。

十一、本所在受理創(chuàng)設(shè)人注銷申請(qǐng)的當(dāng)日作出是否同意其注銷申請(qǐng)的決定,，通知?jiǎng)?chuàng)設(shè)人并在本所網(wǎng)站及巨潮互聯(lián)網(wǎng)上予以公告,。

創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)在接到本所同意其注銷權(quán)證通知的當(dāng)日，在巨潮互聯(lián)網(wǎng)上公告其創(chuàng)設(shè)權(quán)證的注銷情況,。

當(dāng)日收市后,，結(jié)算公司按先創(chuàng)設(shè)先注銷的順序注銷該創(chuàng)設(shè)人的權(quán)證，并解除對(duì)行權(quán)履約擔(dān)保證券或資金的鎖定,。

創(chuàng)設(shè)人在結(jié)算公司實(shí)際凍結(jié)的權(quán)證數(shù)量與其申請(qǐng)的權(quán)證注銷數(shù)量不一致的,，相關(guān)注銷申請(qǐng)視為無(wú)效。

十二,、本所于每一交易日收市后在本所網(wǎng)站上按權(quán)證品種分別披露權(quán)證創(chuàng)設(shè)和注銷情況,、交易情況以及次一交易日可創(chuàng)設(shè)的權(quán)證數(shù)量。本所視市場(chǎng)情況,，可以增加披露次數(shù),。

十三、權(quán)證行權(quán)時(shí),，創(chuàng)設(shè)人先于權(quán)證發(fā)行人履行義務(wù),。同一權(quán)證的創(chuàng)設(shè)人超過(guò)一名的，各創(chuàng)設(shè)人應(yīng)當(dāng)按照"先創(chuàng)設(shè)后被行權(quán)"的原則履行相關(guān)義務(wù),。

十四,、創(chuàng)設(shè)人違反本通知相關(guān)規(guī)定的，本所有權(quán)暫?；蛉∠鋭?chuàng)設(shè)資格,。

十五、本通知自2005年12月6日起施行,。權(quán)證創(chuàng)設(shè)的具體品種及可創(chuàng)設(shè)起始時(shí)間,，本所另行公告。

特此通知,。

深圳證券交易所

二○○五年十二月二日