第一條 為加強(qiáng)對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理,，維護(hù)證券市場秩序,，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律,、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,，制定本規(guī)則。

第二條 上海證券交易所,、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱"證券交易所"）的上市公司及其董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則,。

第三條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份,，是指登記在其名下的所有本公司股份。

上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的,，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。

第四條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：

（一）本公司股票上市交易之日起1年內(nèi),；

（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi),；

（三）董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；

（四）法律,、法規(guī),、中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他情形。

第五條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過集中競價(jià),、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,，因司法強(qiáng)制執(zhí)行,、繼承、遺贈(zèng),、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外,。

上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過1000股的,，可一次全部轉(zhuǎn)讓,，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。

第六條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù),，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。

上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有本公司股份的,，還應(yīng)遵守本規(guī)則第四條的規(guī)定。

第七條 因上市公司公開或非公開發(fā)行股份,、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,，或因董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場購買,、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股,、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%,，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù),。

因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人所持本公司股份增加的,，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量,。

第八條 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份,，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù),，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。

第九條 上市公司章程可對(duì)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定比本規(guī)則更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間,、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件。

第十條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托上市公司通過證券交易所網(wǎng)站申報(bào)其個(gè)人信息（包括但不限于姓名,、職務(wù)、身份證號(hào),、證券賬戶,、離任職時(shí)間等）：

（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票初始登記時(shí),；

（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng),、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi),；

（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi),；

（四）現(xiàn)任董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；

（五）證券交易所要求的其他時(shí)間,。

第十一條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi),，向上市公司報(bào)告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告,。公告內(nèi)容包括：

（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；

（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期,、數(shù)量,、價(jià)格；

（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量,；

（四）本次股份變動(dòng)的日期,、數(shù)量、價(jià)格；

（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量,；

（六）證券交易所要求披露的其他事項(xiàng),。

第十二條 上市公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定,，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的,，由此所得收益歸該上市公司所有,，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。

上述"買入后6個(gè)月內(nèi)賣出"是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的,；"賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入"是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的,。

第十三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

（一）上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi),；

（二）上市公司業(yè)績預(yù)告,、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；

（三）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中,，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi),；

（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。

第十四條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí),、真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。

第十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的申報(bào),、披露與監(jiān)督。

上市公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息,，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào),，并定期檢查董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的披露情況。

第十六條 上市公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票違反本規(guī)則,，中國證監(jiān)會(huì)依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第十七條 持有上市公司股份5%以上的股東買賣股票的,，參照本規(guī)則第十二條規(guī)定執(zhí)行,。

第十八條 本規(guī)則自公布之日起施行。