第一條 為了促進(jìn)證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力,，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,，制定本規(guī)定,。

第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。

本規(guī)定所稱合規(guī)管理,，是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化,，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為,。

本規(guī)定所稱合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律,、法規(guī),、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則,、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱"法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則"）,。

本規(guī)定所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律,、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁,、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn),。

第三條 證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù),、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員,，貫穿決策,、執(zhí)行、監(jiān)督,、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié),。

第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī),、合規(guī)從高層做起的理念,，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí),。

第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施,。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則,、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé),，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容,。

第六條 證券公司董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé),，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理,，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任,。

證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,，主動(dòng)識(shí)別,、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任,。

第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題,。對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估,，每年不得少于一次。

第八條 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān),。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查,。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

證券公司的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)的地位,、職責(zé),、任免條件和程序等作出規(guī)定。

第九條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備下列任職條件：

（一）取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格,；

（二）熟悉證券業(yè)務(wù),，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能,；

（三）從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上,。

前款第（三）項(xiàng)所稱專業(yè)考試,，是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國(guó)家司法考試或律師資格考試,。

第十條 證券公司聘任合規(guī)總監(jiān),，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)送擬任人簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可后,，合規(guī)總監(jiān)方可任職,。

證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi),，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。

第十一條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí),，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé),，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報(bào)告。

代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門,，代行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月,。

合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合本規(guī)定第九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān),。

第十二條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度,、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,，并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn),。

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查,，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見(jiàn)。

第十三條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查,。

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度,，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢,、組織合規(guī)培訓(xùn),，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。

第十四條 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告,，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告,。

對(duì)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見(jiàn)，并督促整改,。公司應(yīng)當(dāng)將整改結(jié)果報(bào)告住所地證監(jiān)局,；必要時(shí)，抄報(bào)有關(guān)自律組織,。

第十五條 法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理的影響,，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程,。

第十六條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通,，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作。

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng),，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查,，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確,，難以對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的，可以向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢,。接受咨詢的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出答復(fù),。

第十七條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn),、簽署的公司文件,、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查,，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄,。

第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán),。

合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議,，調(diào)閱有關(guān)文件、資料,，要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明,。

證券公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作,；證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門,、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作,，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé),。

第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力,、物力、財(cái)力和技術(shù)支持,。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司的經(jīng)營(yíng)范圍,、業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)等情況,，設(shè)立合規(guī)部門或指定有關(guān)部門（以下統(tǒng)稱"合規(guī)部門"）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作,，并為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員,。

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

第二十條 合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé),，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé),。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。

證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工,，建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制,。

第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)舉報(bào)制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利,。

公司各部門,、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng),、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告,。

第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級(jí)管理人員,、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍,。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇,。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平,。

第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報(bào)送中期合規(guī)報(bào)告,；每年4月30日前報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。合規(guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)通過(guò),，包括以下內(nèi)容：

（一）公司合規(guī)管理的基本情況,；

（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況,；

（四）公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況,；

（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

證券公司的董事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定的合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn),，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由,。

第二十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

第二十五條 證券公司通過(guò)有效的合規(guī)管理,，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究,，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的,，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理,。

對(duì)于證券公司的違法違規(guī)行為,，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任,。

第二十六條 證券公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理,，內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法對(duì)該公司及負(fù)有責(zé)任的董事,、高級(jí)管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任,。

合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為,，或者無(wú)合理理由未能按照規(guī)定履行制止,、報(bào)告職責(zé)的，依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任,。

第二十七條 本規(guī)定自2008年8月1日起施行,。