第一條 為了促進(jìn)證券公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理,，增強(qiáng)自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展,，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》,，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實施合規(guī)管理,。

本規(guī)定所稱合規(guī)管理,，是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制,，培育合規(guī)文化,，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

本規(guī)定所稱合規(guī),，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律,、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件,、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度,，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱"法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則"）。

本規(guī)定所稱合規(guī)風(fēng)險,，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律,、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施,、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險,。

第三條 證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu),、全體工作人員,，貫穿決策、執(zhí)行,、監(jiān)督,、反饋等各個環(huán)節(jié)。

第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營,、全員合規(guī),、合規(guī)從高層做起的理念,，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識,。

第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo),、基本原則,、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告,、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容,。

第六條 證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律,、法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任,。

證券公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理,，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則,，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險,，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任,。

第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,，及時解決合規(guī)管理中存在的問題,。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于一次,。

第八條 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān),。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查,、監(jiān)督和檢查,。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門,。

證券公司的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)的地位,、職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定,。

第九條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備下列任職條件：

（一）取得證券公司高級管理人員任職資格,；

（二）熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能,；

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷,；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上,。

前款第（三）項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試,、國家司法考試或律師資格考試,。

第十條 證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局報送擬任人簡歷及有關(guān)證明材料,。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可后,，合規(guī)總監(jiān)方可任職。

證券公司解聘合規(guī)總監(jiān),，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局,。

第十一條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時,，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報告,。

代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門,，代行職責(zé)的時間不得超過6個月。

合規(guī)總監(jiān)缺位的,，公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)聘請符合本規(guī)定第九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān),。

第十二條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策,、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,，并出具書面的合規(guī)審查意見。

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的,，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見,。

第十三條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期,、不定期的檢查,。

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員,、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢,、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

第十四條 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的,，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告,，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告,。

對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見,，并督促整改,。公司應(yīng)當(dāng)將整改結(jié)果報告住所地證監(jiān)局；必要時,，抄報有關(guān)自律組織,。

第十五條 法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動,，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改,、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程,。

第十六條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,。

合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項,，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況,。

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的,，可以向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢,。接受咨詢的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)及時作出答復(fù)。

第十七條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見,、提供的合規(guī)咨詢意見,、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件,、資料存檔備查,，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。

第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性,，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán),。

合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議，調(diào)閱有關(guān)文件,、資料,，要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明。

證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作,；證券公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員和各部門,、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制,、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé),。

第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力,、財力和技術(shù)支持,。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司的經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模,、組織結(jié)構(gòu)等情況,，設(shè)立合規(guī)部門或指定有關(guān)部門（以下統(tǒng)稱"合規(guī)部門"）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，并為合規(guī)部門配備足夠的,、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員,。

合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作,。

第二十條 合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé),，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突,。

證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工,，建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機(jī)制。

第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)舉報制度,，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利,。

公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時,，應(yīng)當(dāng)主動,、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。

第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性,，納入高級管理人員,、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。

證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核,，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的,，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別管理人員的平均水平,。

第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。合規(guī)報告應(yīng)當(dāng)由公司董事會通過,，包括以下內(nèi)容：

（一）公司合規(guī)管理的基本情況,；

（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

（三）公司違法違規(guī)行為,、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況,；

（四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容,。

證券公司的董事,、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定的合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實,、準(zhǔn)確,、完整；對報告內(nèi)容持有異議的,，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由,。

第二十四條 中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù),。

第二十五條 證券公司通過有效的合規(guī)管理,，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理,，落實責(zé)任追究,，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕,、減輕處理,。

對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的,，免除責(zé)任,。

第二十六條 證券公司未能有效實施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的,，依法對該公司及負(fù)有責(zé)任的董事,、高級管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

合規(guī)總監(jiān)支持,、縱容公司的違法違規(guī)行為,，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的,，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任,。

第二十七條 本規(guī)定自2008年8月1日起施行。