第一章 總則

第一條 為提高深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司保薦工作質(zhì)量,，督促保薦代表人在上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)中勤勉盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，制定本辦法,。

第二條 本辦法適用于本所上市公司保薦代表人上市推薦、持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)保薦工作的評價(jià),。

第二章 評價(jià)期間和等級

第三條 本所在每年上市公司年度報(bào)告披露工作結(jié)束后,，對保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)期與本所對上市公司信息披露工作的考核期間一致,，即上年5月1日至當(dāng)年4月30日,。

第四條 本所對評價(jià)期內(nèi)保薦工作時(shí)間在六個(gè)月以上的保薦代表人工作進(jìn)行評價(jià)。

第五條 本所對保薦代表人工作的評價(jià)結(jié)果,，根據(jù)工作質(zhì)量從高到低分為A,、B、C,、D四個(gè)等級,。

本所將保薦代表人工作的評價(jià)結(jié)果記入誠信檔案，在保薦機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)通報(bào)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，并視情況對外公布,。

第三章 評價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第六條 本所以保薦代表人評價(jià)期內(nèi)所保薦的上市公司信息披露工作考核等級作為保薦代表人的基礎(chǔ)評價(jià)等級，同時(shí)根據(jù)本辦法第七條,、第八條,、第九條及第十條的規(guī)定，對該基礎(chǔ)評價(jià)等級進(jìn)行調(diào)整,，形成保薦代表人的最終評價(jià)等級。

對于保薦代表人在本所保薦兩家以上上市公司的,，以上市公司信息披露考核結(jié)果的算術(shù)平均值為依據(jù),，確定保薦代表人的基礎(chǔ)評價(jià)等級，并根據(jù)前款有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整,，形成其最終評價(jià)等級,。

第七條 在評價(jià)期內(nèi)，保薦代表人符合下列條件之一的,，本所可以對其基礎(chǔ)評價(jià)等級向上調(diào)整一級：

（一）通過保薦工作,，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)上市公司及其董事、監(jiān)事,、高級管理人員,、控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人的重大違法違規(guī)行為,，及時(shí)向本所報(bào)告并采取有效措施的,；

（二）保薦兩家以上本所上市公司的；

（三）本所認(rèn)定的其他情形,。

第八條 在評價(jià)期內(nèi),，保薦代表人的基礎(chǔ)評價(jià)等級為D，或者基礎(chǔ)評價(jià)等級雖然為A,、B,、C，但保薦代表人存在下列情形之一的,，其保薦工作評價(jià)等級為D：

（一）向本所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

（二）未對上市公司進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查或者專項(xiàng)現(xiàn)場檢查的,；

（三）截至5月31日,，對其所保薦的主板、中小企業(yè)板上市公司仍未向本所報(bào)送年度保薦工作報(bào)告或者保薦總結(jié)報(bào)告書的,；截至5月31日,，對其所保薦的創(chuàng)業(yè)板上市公司仍未向本所報(bào)送年度跟蹤報(bào)告或保薦總結(jié)報(bào)告書，或者截至9月30日仍未向本所報(bào)送半年度跟蹤報(bào)告的,；

（四）所保薦的中小板上市公司在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度證券上市,，上市當(dāng)年虧損或者營業(yè)利潤比上年下滑50%以上的,；所保薦的創(chuàng)業(yè)板上市公司在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度證券上市，上市當(dāng)年即虧損的,；因不可抗力導(dǎo)致上市公司業(yè)績出現(xiàn)大幅下滑或虧損的除外,；

（五）拒不配合本所日常監(jiān)管工作的；

（六）被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被本所公開譴責(zé)的,；

（七）其他表明保薦代表人嚴(yán)重違反誠實(shí)守信,、勤勉盡責(zé)義務(wù)的情形。

第九條 在評價(jià)期內(nèi),，保薦代表人的基礎(chǔ)評價(jià)等級為C,，或者基礎(chǔ)評價(jià)等級雖然為A、B,，但保薦代表人存在下列情形之一的,，其保薦工作評價(jià)等級為C：

（一）對其所保薦的任一上市公司，未及時(shí)向本所提交定期現(xiàn)場檢查報(bào)告,、跟蹤報(bào)告,、年度保薦工作報(bào)告、保薦總結(jié)報(bào)告書合計(jì)達(dá)三次以上的,；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對上市公司應(yīng)披露的重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見的,；

（三）未對上市公司及其控股股東等相關(guān)人員組織培訓(xùn)的；

（四）保薦的任一上市公司,，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的盈利低于盈利預(yù)測數(shù)的80%的,；

（五）被本所出具監(jiān)管函二次以上或者被本所通報(bào)批評的；

（六）本所認(rèn)定的其他情形,。

第十條 在評價(jià)期內(nèi),，保薦代表人的基礎(chǔ)評價(jià)等級為B，或者基礎(chǔ)評價(jià)等級雖然為A,，但保薦代表人存在以下情形之一的,，其保薦工作評價(jià)等級為B：

（一）對其所保薦的任一上市公司，未及時(shí)向本所提交定期現(xiàn)場檢查報(bào)告,、跟蹤報(bào)告,、年度保薦工作報(bào)告、保薦總結(jié)報(bào)告書合計(jì)不超過二次的,；

（二）未能按照有關(guān)規(guī)定督促上市公司建立和完善利潤分配制度,，或者所保薦的上市公司未能履行其利潤分配承諾且保薦代表人未盡提醒和督促義務(wù)的；

（三）被本所出具監(jiān)管函一次的,；

（四）本所認(rèn)定的其他情形,。

第四章 監(jiān)督管理

第十一條 對于最終評價(jià)等級為C或者D的保薦代表人，本所可采取以下自律監(jiān)管措施：

（一）要求相關(guān)人員參加本所培訓(xùn)；

（二）約見保薦業(yè)務(wù)代表或者相關(guān)保薦代表人談話,；

（三）要求保薦機(jī)構(gòu)組織相關(guān)培訓(xùn),；

（四）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，建議一定期間不受理或者不再受理其保薦業(yè)務(wù),。

第五章 附則

第十二條 本辦法所稱“以上”包括本數(shù),。

第十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。