為規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)審委）的工作,，更好地貫徹公開(kāi),、公平、公正原則,，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度,，根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《發(fā)審委辦法》），制定本工作細(xì)則,。

一,、發(fā)審委會(huì)議前的工作規(guī)程

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行監(jiān)管部）具體負(fù)責(zé)發(fā)行審核委員會(huì)工作會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)審委會(huì)議）前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。主要包括：確定發(fā)審委會(huì)議日期,、發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人,、出席發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)委員），向委員送達(dá)發(fā)審委會(huì)議通知,、發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件和發(fā)行監(jiān)管部的初審報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審核材料）,，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布適用普通程序?qū)徍说墓善卑l(fā)行申請(qǐng)的發(fā)審委會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)普通程序發(fā)審委會(huì)議）的有關(guān)信息等。

（二）發(fā)行監(jiān)管部在每月月底前制定下月發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)計(jì)劃并告知全體委員,，非專(zhuān)職委員應(yīng)當(dāng)在每月月底前將下月能參加發(fā)審委會(huì)議的時(shí)間安排報(bào)告發(fā)行監(jiān)管部,。發(fā)審委會(huì)議原則上應(yīng)當(dāng)在每周固定時(shí)間召開(kāi)。

（三）發(fā)行監(jiān)管部安排發(fā)審委會(huì)議審核發(fā)行人的順序,，原則上按照發(fā)行人向發(fā)行監(jiān)管部報(bào)送審核材料的時(shí)間先后確定,。

（四）發(fā)行監(jiān)管部在普通程序發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)5天前，將會(huì)議通知及審核材料送達(dá)參會(huì)委員并請(qǐng)委員簽收,。對(duì)適用特別程序?qū)徍说墓善卑l(fā)行申請(qǐng)的發(fā)審委會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特別程序發(fā)審委會(huì)議）,，發(fā)行監(jiān)管部在會(huì)議召開(kāi)前及時(shí)將會(huì)議通知及審核材料送達(dá)參會(huì)委員，并請(qǐng)委員簽收,。外地委員的審核材料可以采取委員認(rèn)可的方式送達(dá),。

（五）發(fā)行監(jiān)管部在將發(fā)審委會(huì)議通知及審核材料送達(dá)參會(huì)委員后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布普通程序發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單,、會(huì)議時(shí)間,、發(fā)行人承諾函和參會(huì)委員名單,。特別程序發(fā)審委會(huì)議不公布會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間,、發(fā)行人承諾函和參會(huì)委員名單,。

（六）委員應(yīng)當(dāng)將須回避的有關(guān)情況及時(shí)上報(bào)發(fā)行監(jiān)管部。若發(fā)現(xiàn)存在須回避情形或者已確定出席發(fā)審委會(huì)議后又因特殊原因不能出席會(huì)議的,，參加普通程序發(fā)審委會(huì)議的委員應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)3天前通知發(fā)行監(jiān)管部,，并提出書(shū)面申請(qǐng)及理由，發(fā)行監(jiān)管部經(jīng)核實(shí)后對(duì)參會(huì)委員作相應(yīng)調(diào)整,并及時(shí)履行上網(wǎng)公告程序,；參加特別程序發(fā)審委會(huì)議的委員應(yīng)在接到會(huì)議通知后及時(shí)提出有關(guān)申請(qǐng),，發(fā)行監(jiān)管部經(jīng)核實(shí)后對(duì)參會(huì)委員作相應(yīng)調(diào)整。

（七）委員收到審核材料后,，應(yīng)當(dāng)按照《發(fā)審委辦法》第二十條的規(guī)定,，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章,，全面審閱審核材料并按要求填寫(xiě)審核工作底稿,。

（八）委員審核材料期間，經(jīng)發(fā)行監(jiān)管部登記后,，可調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料,。

二、發(fā)審委會(huì)議的工作規(guī)程

（一）發(fā)審委會(huì)議議程：

1.出席會(huì)議委員達(dá)到規(guī)定人數(shù)后,，委員應(yīng)填寫(xiě)與發(fā)行人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明,，交由發(fā)行監(jiān)管部工作人員核對(duì)后，召集人宣布會(huì)議開(kāi)始并主持會(huì)議,。

2.發(fā)行監(jiān)管部預(yù)審人員向委員報(bào)告審核情況,，并就有關(guān)問(wèn)題提供說(shuō)明。

3.召集人組織委員對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)委員關(guān)注的問(wèn)題和審核意見(jiàn)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn),。委員也可對(duì)初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他事項(xiàng)發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn),。

4.發(fā)行人代表和保薦代表人各2名到會(huì)陳述和接受詢(xún)問(wèn)，時(shí)間不超過(guò)45分鐘,。

5.召集人總結(jié)委員的主要審核意見(jiàn),，形成發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn)。

6.委員對(duì)發(fā)審委會(huì)議記錄,、審核意見(jiàn)記錄確認(rèn)并簽名,。

7.召集人組織委員進(jìn)行投票表決。表決方式采取封閉式記名投票,，委員個(gè)人的投票意見(jiàn)不對(duì)外公布,。

8.發(fā)行監(jiān)管部工作人員負(fù)責(zé)監(jiān)票及統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果。

9.召集人宣布表決結(jié)果。

10.委員在發(fā)審委會(huì)議表決結(jié)果上簽名,，同時(shí)提交審核工作底稿,。

（二）發(fā)行監(jiān)管部工作人員負(fù)責(zé)發(fā)審委會(huì)議記錄、審核意見(jiàn)記錄和會(huì)議考勤記錄,，并對(duì)會(huì)議全過(guò)程進(jìn)行錄音,。

（三）發(fā)審委會(huì)議依據(jù)《發(fā)審委辦法》第三十條規(guī)定對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決的，按以下規(guī)定辦理：

1.委員在審核材料期間,，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題,，認(rèn)為需暫緩表決的，應(yīng)在審核工作底稿上寫(xiě)明意見(jiàn),，并在發(fā)審委會(huì)議前以書(shū)面方式向發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處提出建議,。

2.發(fā)審委會(huì)議首先聽(tīng)取提出暫緩表決建議的委員對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決的理由,，由會(huì)議對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,。同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決,，召集人總結(jié)對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決的審核意見(jiàn),。同意票數(shù)未達(dá)到5票的，發(fā)審委會(huì)議按正常程序?qū)υ摴善卑l(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核,。

3.發(fā)審委會(huì)議同意對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決后,，發(fā)行人如申請(qǐng)?jiān)俅螌徍耍瑧?yīng)當(dāng)自收到暫緩表決審核意見(jiàn)之日起1個(gè)月內(nèi)向發(fā)行監(jiān)管部提出申請(qǐng),。

4.被暫緩表決的股票發(fā)行申請(qǐng)?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會(huì)議審核時(shí),，原發(fā)審委委員如不能參加會(huì)議，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行監(jiān)管部作出說(shuō)明,。

三,、發(fā)審委會(huì)議后的工作規(guī)程

（一）發(fā)行監(jiān)管部在普通程序發(fā)審委會(huì)議結(jié)束后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布會(huì)議的表決結(jié)果,。特別程序發(fā)審委會(huì)議不公布會(huì)議的表決結(jié)果,。

（二）依據(jù)《發(fā)審委辦法》第三十二條規(guī)定召開(kāi)的會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

1.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人完整的申請(qǐng)文件進(jìn)行審核。

2.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議不設(shè)暫緩表決,。

3.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議只進(jìn)行1次審核,。

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

四,、發(fā)審委會(huì)議紀(jì)律

（一）委員應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

1.委員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出回避申請(qǐng),，不得拖延或者在發(fā)審委會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)提出回避申請(qǐng)。

2.委員應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加發(fā)審委會(huì)議,，不遲到,、不早退、不在會(huì)議期間無(wú)故離開(kāi)會(huì)場(chǎng)。

3.審核材料應(yīng)當(dāng)由委員妥善保管,，不得對(duì)外泄露,，待發(fā)審委會(huì)議結(jié)束后由發(fā)行監(jiān)管部工作人員收回。

4.發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)過(guò)程中,，參會(huì)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)閉手機(jī),、呼機(jī)及其他通訊工具。

5.委員應(yīng)遵循獨(dú)立,、客觀(guān),、公正的原則，不得與其他委員串通表決或者誘導(dǎo)其他委員表決,。

6.委員不得泄露發(fā)審委會(huì)議討論內(nèi)容,、表決情況及其他有關(guān)情況。

7.委員不得利用發(fā)審委委員身份從事與發(fā)行審核無(wú)關(guān)的活動(dòng),。

（二）發(fā)審委會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

1.主持發(fā)審委會(huì)議,，維持發(fā)審委會(huì)議紀(jì)律，根據(jù)發(fā)行人的具體情況掌握發(fā)審委會(huì)議進(jìn)度,。

2.組織委員在發(fā)審委會(huì)議上發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn),。

3.負(fù)責(zé)總結(jié)參會(huì)委員需向發(fā)行人代表和保薦代表人詢(xún)問(wèn)的問(wèn)題。

4.負(fù)責(zé)總結(jié)發(fā)審委會(huì)議討論,、關(guān)注的問(wèn)題,。

5.負(fù)責(zé)總結(jié)參會(huì)委員的主要審核意見(jiàn)，形成本次發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn),。

6.組織參會(huì)委員投票表決,，宣讀表決結(jié)果。

（三）委員任期屆滿(mǎn),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)委員遵守發(fā)審委紀(jì)律和履行職責(zé)的情況進(jìn)行考核和評(píng)價(jià),。

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人以任何不正當(dāng)手段影響委員或者干擾發(fā)審委審核的，發(fā)行監(jiān)管部將暫停安排發(fā)審委會(huì)議對(duì)相關(guān)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的審核,。

五,、附則

1.本工作細(xì)則自2006年5月18日起施行。2003年12月11日發(fā)布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)工作細(xì)則》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕88號(hào)）同時(shí)廢止,。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年五月十八日

 

附件：

1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)委員承諾函

2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)委員與發(fā)行人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明

3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核工作底稿

4.發(fā)行人保證不影響和干擾發(fā)審委審核的承諾函

 

附件1：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)委員承諾函

 

本人向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)鄭重承諾：

一,、本人在任發(fā)審委委員期間，將自覺(jué)遵守國(guó)家的法律法規(guī)和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》及其相關(guān)規(guī)定,；

二,、本人將遵守社會(huì)公德，以端正的個(gè)人品行自覺(jué)維護(hù)發(fā)審委形象,，并承諾在履行發(fā)審委委員的職責(zé)時(shí),，以自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ),，履行誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的義務(wù),，客觀(guān),、公正地進(jìn)行審核、獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見(jiàn),、進(jìn)行投票表決,，并對(duì)此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

三,、本人接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的考核和監(jiān)督,；

四、本人接受并愿積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)按有關(guān)規(guī)定就發(fā)審委有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查,；

五,、本人如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的有關(guān)責(zé)任,。

承諾人簽名:

年 月 日

 

附件2：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)委員與發(fā)行人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明

 

（200 年第 次發(fā)審委會(huì)議）

一,、本人曾/未曾私下與本次所審核發(fā)行人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，接受/未接受過(guò)上述單位或者個(gè)人提供的資金,、物品等饋贈(zèng)及其他利益,，持有/未持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)股票,。如有,，請(qǐng)予以具體說(shuō)明：

二、本次所審核發(fā)行人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人曾/未曾以不正當(dāng)手段影響本人對(duì)本次所審核發(fā)行人的判斷,。如有,，請(qǐng)予以具體說(shuō)明：

三、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)：

委員簽名： 年 月 日

附：本次所審核發(fā)行人名單

股份有限公司

股份有限公司

股份有限公司

股份有限公司

 

附件3：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核工作底稿

 

參會(huì)委員姓名：

發(fā)審委會(huì)議屆次：200 年 次

發(fā)行人名稱(chēng)：

發(fā)行類(lèi)型：

一,、對(duì)初審報(bào)告提請(qǐng)委員關(guān)注的問(wèn)題和審核意見(jiàn)發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)及依據(jù),。

二、發(fā)行人是否存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題,，如有,，請(qǐng)說(shuō)明。

三,、發(fā)行人是否存在尚待調(diào)查核實(shí)影響明確判斷的重大問(wèn)題,，如有，請(qǐng)說(shuō)明,。

四,、其他。

五,、是否對(duì)上述意見(jiàn)有修改,，如有,，請(qǐng)補(bǔ)充。

委員簽名：年 月 日

 

附件4：

發(fā)行人保證不影響和干擾發(fā)審委審核的承諾函

 

股份有限公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承諾：

1.在本次發(fā)行申請(qǐng)期間,，本公司保證不直接或者間接地向發(fā)審委委員提供資金,、物品等饋贈(zèng)及其他利益，保證不直接或間接地向發(fā)審委委員提供本次所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票,，保證不以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對(duì)發(fā)行人的判斷,。

2.本公司保證不以任何方式干擾發(fā)審委的審核工作。

3.在發(fā)審委會(huì)議上接受發(fā)審委委員的詢(xún)問(wèn)時(shí),，本公司保證陳述內(nèi)容真實(shí),、客觀(guān)、準(zhǔn)確,、簡(jiǎn)潔,，不含與本次發(fā)行審核無(wú)關(guān)的內(nèi)容。

4.若本公司違反上述承諾,，將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任,。

承諾人： 股份有限公司（加蓋公章）

發(fā)行人負(fù)責(zé)人簽字：

此項(xiàng)承諾于 年 月 日在 （地點(diǎn)）作出。