一,、項目信息

1.項目名稱：資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批

（系投資咨詢,、財務(wù)顧問、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)審批的子項）

2.項目編碼：44037

二,、設(shè)定依據(jù)

《證券法》第一百六十九條規(guī)定：投資咨詢機構(gòu),、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu),、資產(chǎn)評估機構(gòu),、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準,。投資咨詢機構(gòu),、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu),、資產(chǎn)評估機構(gòu),、會計師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定,。

三,、受理機構(gòu)

中國證監(jiān)會辦公廳

四、審核機構(gòu)

中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部

五,、審批數(shù)量

無數(shù)量限制

六,、審批收費依據(jù)及標準

不收費

七、辦理時限

20個工作日（需要申請人對申請材料中存在的問題進行說明,、解釋的,，自書面反饋意見發(fā)出之日起到接收申請人書面回復意見的時間，不計算在規(guī)定的期限內(nèi),；需要對行政許可申請進行實地核查或者對有關(guān)舉報材料進行核查的,，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時間，不計算在規(guī)定的期限內(nèi)）

八,、申請條件

1.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第七條規(guī)定：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),，應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元,；

（二）具有符合本辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人,；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人,，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人；

（三）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,；

（四）具有完善的業(yè)務(wù)制度,，包括信用等級劃分及定義、評級標準,、評級程序,、評級委員會制度,、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度,、信息保密制度,、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等；

（五）最近5年未受到刑事處罰,，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形,；

（六）最近3年在稅務(wù),、工商、金融等行政管理機關(guān),，以及自律組織,、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄；

（七）中國證監(jiān)會基于保護投資者,、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件,。
    2.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第八條規(guī)定：資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,，應(yīng)當具備下列條件：

（一）取得證券從業(yè)資格；

（二）熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識,、法律知識,，具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試,；

（三）無《公司法》,、《證券法》規(guī)定的禁止任職情形,；

（四）未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿,；

（五）最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,，不存在因涉嫌違法經(jīng)營,、犯罪正在被調(diào)查的情形,；

（六）正直誠實，品行良好,，最近3年在稅務(wù)、工商,、金融等行政管理機關(guān),，以及自律組織,、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。

境外人士擔任前款規(guī)定職務(wù)的,，還應(yīng)當在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年,。

九,、申請材料

（一）申請材料目錄及要求

1.申請報告。

申請報告應(yīng)當包括公司成立時間,、批準部門,、注冊資本、實收資本,、法定代表人,、經(jīng)營地址、歷史沿革,、組織結(jié)構(gòu),、分支機構(gòu)、資信評級業(yè)務(wù)開展,、公司關(guān)于證券市場資信評級業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃等情況,。

2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件。

3.公司章程,。

4.依據(jù)公司章程,，股東會或者董事會關(guān)于公司申請證券市場資信評級業(yè)務(wù)許可的決議。

5.股東名冊及其出資額,、出資方式,、出資比例及驗資證明文件，股東情況介紹及股權(quán)結(jié)構(gòu)圖,，以及股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明,。

6.上一會計年度經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和審計報告書、申請日前一月度公司財務(wù)報表（附會計師事務(wù)所證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復印件及相關(guān)注冊會計師執(zhí)業(yè)資格證書復印件）,。

7.公司高級管理人員符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定條件的說明及證明文件，包括高級管理人員名單,、身份證明,、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷,、取得證券從業(yè)資格情況及證明文件,、通過證券市場資信評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試情況及證明文件、無《公司法》和《證券法》規(guī)定的禁止任職情形的說明,、未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已滿的說明,、不存在最近3年因違法經(jīng)營受到行政處罰或者因涉嫌違法經(jīng)營,、犯罪正在被調(diào)查的情形的說明、無不良誠信記錄的說明等,。

8.評級從業(yè)人員符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定條件的說明及其證明文件,，包括評級從業(yè)人員名單、身份證明,、取得證券從業(yè)資格情況及證明文件,、資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗說明及證明文件、具有中國注冊會計師資格的人員名單及證明文件,。

9.公司內(nèi)部控制機制和管理制度及其實施情況的說明,。

10.評級業(yè)務(wù)制度及其實施情況的說明，包括信用等級劃分及定義,、評級標準,、評級程序、評級委員會制度,、評級結(jié)果公布制度,、跟蹤評級制度、信息保密制度,、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等,。

11.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,，不存在因涉嫌違法經(jīng)營,、犯罪正在被調(diào)查的情形的說明。

12.最近3年在稅務(wù),、工商、金融等行政管理機關(guān),，以及自律組織,、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄的說明。

13.誠信執(zhí)業(yè)承諾書,。

14.公司關(guān)于申報材料真實,、準確、完整的承諾,。公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應(yīng)當在承諾書上簽字,，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確,、完整,，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任,。

（二）材料數(shù)量

上述申報材料一式三份（至少一份為原件）,，其中兩份報中國證監(jiān)會,，一份報公司住所地證監(jiān)局。

十,、申請接收

（一）接收方式

窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。

（二）辦公時間：

8:30-11:00,，13:30-16:00

十一,、辦理程序

一般程序

十二、審批結(jié)果

審批通過的,，發(fā)送核準批復,。審批未通過的，發(fā)放不予核準批復,。批準后,，還將發(fā)放《證券市場資信評級業(yè)務(wù)許可證》。

十三,、結(jié)果送達

作出行政決定后,，在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象,，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取,、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達,。

十四,、申請人權(quán)利和義務(wù)

（一）依據(jù)《行政許可法》，申請人依法享有以下權(quán)利：

1.第七條規(guī)定：公民,、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可,，享有陳述權(quán)、申辯權(quán),；有權(quán)依法申請行政復議或者提起行政訴訟,；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償,。

2.第八條第一款規(guī)定：公民,、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可,。

3.第三十條第二款規(guī)定：申請人要求行政機關(guān)對公示內(nèi)容予以說明,、解釋的，行政機關(guān)應(yīng)當說明,、解釋,，提供準確、可靠的信息。

4.第四十條規(guī)定：行政機關(guān)作出的準予行政許可決定,，應(yīng)當予以公開,，公眾有權(quán)查閱。

（二）依據(jù)《行政許可法》,，申請人依法履行以下義務(wù)：

第三十一條規(guī)定：申請人申請行政許可,，應(yīng)當如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責,。行政機關(guān)不得要求申請人提交與其申請的行政許可事項無關(guān)的技術(shù)資料和其他材料,。  

十五、咨詢途徑

（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心,，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層

（二）電話咨詢：（010）88061591

十六,、監(jiān)督和投訴渠道

（一）電話投訴：（010）88060431

（二）電子郵件投訴：[email protected]

十七、辦公地址和時間

（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈

（二）辦公時間：8:30-11:30,，13:30-17:00

十八,、公開查詢

自受理之日起5個工作日后，可通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站查詢審批狀態(tài)和結(jié)果,。