一,、期貨公司合并

1、合并雙方共同提交的合并申請書,，格式見附件1,。

2、合并雙方的股東（大）會決議,。

3,、合并協議。

4,、詳細合并方案,。

5,、存續(xù)方股東股權背景情況圖,，格式見附件2。

6,、合并公告及債權人告知書（復印件）

7,、存續(xù)方的有關承諾和情況說明。內容至少應當包括：知曉現狀并承擔相應債權債務等的承諾,，股東之間是否存在關聯關系的情況說明,，存續(xù)方在合并中是否為股東提供任何形式財務支持的說明。

8,、直接或間接持有合并后期貨公司5%以上股權的自然人情況申報表,，格式見附件3。

9,、合并雙方截至合并基準日的財產清單,，截至合并基準日及最近一期經審計（會計師事務所應當具有證券期貨業(yè)務資格）的財務報告及風險控制指標監(jiān)管報表，合并后的模擬財務報告及風險控制指標監(jiān)管報表,。涉及國有資產的,，提供已履行國有資產管理相關程序的證明文件。

10,、合并雙方的整合處置方案,。內容至少應當包括：業(yè)務、系統,、組織結構,、營業(yè)部、人員的整合方案，交易所席位,、客戶保證金,、客戶持倉的處置方案，休眠客戶權益的托管方案,。

11,、律師事務所出具的法律意見書（包括但不限于：對合并雙方主體資格的盡職調查；對合并方案及實施程序是否符合現行法律,、法規(guī)及規(guī)范性文件等相關規(guī)定,，以及是否充分考慮并設置了必要措施保護全體股東、債權人和投資者利益的確認,；對合并雙方是否已履行現階段必要的法律程序的盡職調查等）,。

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料,。

二,、期貨公司分立

1、申請報告,，該申請書應為期貨公司的正式文件，須有文件文號,；

2、股東（大）會關于分立的決議,，應由股東蓋章,，如果僅由股東代表簽字的，應當提供相關授權文件,；

3,、公司致債權人通知書，復印件,；

4,、公司在報紙上刊登的分立公告，復印件,；

5、截至分立基準日的資產負債表和財產清單,；

6,、分立完成后各分立主體的股權結構圖，應當逐層披露至最終權益持有人,，如果分立主體為上市公司的,，應當將持有5%以上股權股東逐層披露至最終權益持有人；

7,、分立完成后各分立主體的模擬資產負債表,、風險控制指標監(jiān)管報表；

8,、公司財產,、業(yè)務、分支機構的分割方案及客戶,、員工的安置方案,；

9、如分立導致新增持有期貨公司5%以上股權股東的,，還應當按照期貨公司變更持有5%以上股權的股東,、實際控制人行政許可申請材料目錄提交相關材料；

10,、期貨公司分立已履行國有資產管理相關程序的證明文件（如適用）,；

11、中國證監(jiān)會要求的其他材料,。