第一章 總則

第一條 為規(guī)范優(yōu)先股的發(fā)行、上市,、交易、轉(zhuǎn)讓,、披露等業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，根據(jù)《公司法》、《證券法》,、《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、《優(yōu)先股試點管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）,、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”）,、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）等有關(guān)規(guī)定,，制定本細(xì)則,。

第二條 本細(xì)則所指優(yōu)先股,，是指依照《公司法》，在一般規(guī)定的普通種類股份之外,，另行規(guī)定的其他種類股份,，其股份持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)，但參與公司決策管理等權(quán)利受到限制,。

第三條 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）交易或者轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先股,，適用本細(xì)則。本細(xì)則未盡事宜,，參照本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第四條 優(yōu)先股的登記,、存管和結(jié)算事宜,，由中國證券登記結(jié)算公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）另行規(guī)定。

第五條 本所會員應(yīng)當(dāng)向首次參與優(yōu)先股交易或者轉(zhuǎn)讓的投資者全面介紹優(yōu)先股的產(chǎn)品特征和運(yùn)行規(guī)則,，充分揭示風(fēng)險,，并要求其簽署優(yōu)先股投資風(fēng)險揭示書。

第二章 發(fā)行與上市

第六條 發(fā)行人通過本所交易系統(tǒng)采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行優(yōu)先股的,，參照本所《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法》執(zhí)行。

第七條 發(fā)行人和保薦人申請在本所辦理優(yōu)先股公開發(fā)行事宜時,，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）發(fā)行申請書；

（二）網(wǎng)上發(fā)行申請表（如有）,；

（三）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)優(yōu)先股發(fā)行的文件,；

（四）募集說明書全文及概覽；

（五）發(fā)行公告,；

（六）網(wǎng)上路演公告（如有）；

（七）本所要求的其他文件,。

第八條 發(fā)行人非公開發(fā)行優(yōu)先股的，其發(fā)行對象及人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》第三十四條的規(guī)定,。

第九條 在本所發(fā)行的優(yōu)先股每股票面金額為100元人民幣。

優(yōu)先股的發(fā)行價格不得低于優(yōu)先股票面金額,。

第十條 公開發(fā)行的優(yōu)先股，同時符合下列條件的,，可以申請在本所上市：

（一）優(yōu)先股經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行；

（二）本次優(yōu)先股發(fā)行后實際募集資金總額不少于人民幣五千萬元,；

（三）申請優(yōu)先股上市時仍符合法定的優(yōu)先股發(fā)行條件；

（四）本所要求的其他條件,。

第十一條 優(yōu)先股發(fā)行人向本所提出優(yōu)先股上市申請時，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：

（一）上市申請書,；

（二）上市公告書；

（三）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)優(yōu)先股發(fā)行的文件,；

（四）根據(jù)《指導(dǎo)意見》和《管理辦法》,，明確規(guī)定優(yōu)先股相關(guān)事項的公司章程,；

（五）保薦機(jī)構(gòu)出具的《承銷保薦協(xié)議》,、《上市保薦書》，保薦代表人分別簽署的《保薦代表人聲明和承諾書》（如適用）,；

（六）財務(wù)顧問出具的《財務(wù)顧問報告》（如適用）；

（七）會計師事務(wù)所出具的《驗資報告》,；

（八）資產(chǎn),、負(fù)債轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況及其證明文件（如適用）；

（九）律師事務(wù)所出具的《法律意見書》,；

（十）中國結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件,；

（十一）董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告,；

（十二）發(fā)行對象,、上市公司等在本次優(yōu)先股發(fā)行中所有承諾及其履行情況的《承諾公告》；

（十三）本所要求的其他文件,。

第十二條 本所上市委員會對優(yōu)先股上市申請進(jìn)行審核,，本所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。

上市委員會對優(yōu)先股上市申請的審核工作程序適用《深圳證券交易所上市委員會工作細(xì)則》第四章第三節(jié) 規(guī)定的“特別程序”,。

第十三條 優(yōu)先股上市申請經(jīng)本所審核同意后,，發(fā)行人應(yīng)與本所簽訂上市協(xié)議，發(fā)行人和保薦人（財務(wù)顧問）應(yīng)當(dāng)自收到上市通知書之日起30日內(nèi)安排優(yōu)先股上市事項,。

第三章 交易與轉(zhuǎn)讓

第一節(jié) 一般規(guī)定

第十四條 公開發(fā)行的優(yōu)先股上市交易可以采用競價交易和大宗交易方式,。

本所為非公開發(fā)行的優(yōu)先股提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓服務(wù),。

第十五條 優(yōu)先股交易,、轉(zhuǎn)讓計價單位為“每股價格”。

第十六條 優(yōu)先股交易,、轉(zhuǎn)讓申報價格最小變動單位為0.01元人民幣,。

第十七條 本所對優(yōu)先股交易、轉(zhuǎn)讓實行價格漲跌幅限制,，漲跌幅限制比例為10%,。優(yōu)先股被實行風(fēng)險警示的,，交易、轉(zhuǎn)讓的價格漲跌幅限制比例為5%,。

第十八條 同一發(fā)行人發(fā)行的普通股停復(fù)牌的,，優(yōu)先股同步停復(fù)牌，本所另有要求的除外,。

第二節(jié) 交易

第十九條 通過競價交易買入優(yōu)先股的,，申報數(shù)量應(yīng)為100股或者其整數(shù)倍。賣出優(yōu)先股時,，余額不足100股的部分,，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。

第二十條 優(yōu)先股競價交易單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股,。

第二十一條 優(yōu)先股競價交易出現(xiàn)下列情形之一的,，屬于異常波動，本所分別公布其在交易異常波動期間累計買入,、賣出金額最大五家會員證券營業(yè)部或者交易單元的名稱及其各自累計買入,、賣出金額：

（一）連續(xù)三個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅累計達(dá)到±20%的；

（二）單一交易日換手率達(dá)到20%的,；

（三）證監(jiān)會或者本所認(rèn)為屬于異常波動的其他情形。

異常波動指標(biāo)自相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布異常波動公告或者復(fù)牌之日起重新計算,。

第二十二條 優(yōu)先股競價交易的交易時間,、委托申報類型、競價方式,、交易監(jiān)督等適用本所《交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定,。優(yōu)先股競價交易納入本所即時行情,，但不納入指數(shù)計算,。

第二十三條 優(yōu)先股進(jìn)行大宗交易的,，單筆申報數(shù)量不低于5000股,，或者交易金額不低于50萬元人民幣。

第二十四條 優(yōu)先股大宗交易采用協(xié)議交易方式,。

第二十五條 優(yōu)先股協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時間為每個交易日的9∶15至11∶30,、13∶00至15∶30。

第二十六條 本所在交易時間內(nèi)通過交易所網(wǎng)站即時公布優(yōu)先股協(xié)議大宗交易的報價信息和成交信息,。其中報價信息內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱,、申報類型,、買賣方向、數(shù)量,、價格等,；成交信息內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱,、開盤價,、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價,、總成交數(shù)量,、總成交金額、總成交筆數(shù)等,。

第二十七條 本所在每個交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站公布優(yōu)先股協(xié)議大宗交易信息,，內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱,、成交量,、成交價格以及買賣雙方所在會員證券營業(yè)部或者交易單元名稱。

第二十八條 優(yōu)先股協(xié)議大宗交易的申報時間、價格范圍,、申報類型等適用本所《交易規(guī)則》第三章第六節(jié)相關(guān)規(guī)定,。

第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓

第二十九條 優(yōu)先股發(fā)行人向本所申請辦理優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：

（一）轉(zhuǎn)讓申請書,；

（二）轉(zhuǎn)讓公告書,；

（三）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)優(yōu)先股發(fā)行的文件；

（四）根據(jù)《指導(dǎo)意見》和《管理辦法》,，明確規(guī)定優(yōu)先股相關(guān)事項的公司章程,；

（五）保薦機(jī)構(gòu)出具的《承銷保薦協(xié)議》、《轉(zhuǎn)讓保薦書》,，保薦代表人分別簽署的《保薦代表人聲明和承諾書》（如適用）,；

（六）財務(wù)顧問出具的《財務(wù)顧問報告》（如適用）；

（七）會計師事務(wù)所出具的《驗資報告》,；

（八）資產(chǎn),、負(fù)債轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況及其證明文件（如適用）；

（九）律師事務(wù)所出具的《法律意見書》,；

（十）中國結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件,；

（十一）董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告,；

（十二）發(fā)行對象,、上市公司等在本次優(yōu)先股發(fā)行中所有承諾及其履行情況的《承諾公告》；

（十三）本所要求的其他文件,。

第三十條 轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請經(jīng)本所同意后,，發(fā)行人應(yīng)與本所簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，發(fā)行人和保薦人（財務(wù)顧問）應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓通知書之日起30日內(nèi)安排優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓事項,。

第三十一條 優(yōu)先股進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的,，單筆申報數(shù)量（金額）、申報時間,、價格范圍,、申報類型、成交確認(rèn)時間參照本細(xì)則第二十三條至第二十八條執(zhí)行,。

第三十二條 優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行環(huán)節(jié)保持一致,；非公開發(fā)行的相同條款優(yōu)先股經(jīng)轉(zhuǎn)讓后，投資者不得超過二百人,。

本所按照申報時間先后順序?qū)?yōu)先股轉(zhuǎn)讓進(jìn)行確認(rèn),，對導(dǎo)致優(yōu)先股持有賬戶數(shù)超過200戶的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。

第三十三條 本所會員應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé),，通過現(xiàn)場問詢,、核對資料、簽訂確認(rèn)書等方式審查參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者，并保存相關(guān)資料,。

第四章 信息披露

第三十四條 上市公司召開董事會審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項的,，應(yīng)當(dāng)及時刊登董事會決議公告，并按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及時披露本次優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案,。

上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行優(yōu)先股對公司各類股東權(quán)益的影響發(fā)表專項意見，并與董事會決議一同披露,。

第三十五條 上市公司召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項的,，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票，并在股東大會通知中逐項列出以下需要進(jìn)行表決的議案：

（一）本次發(fā)行優(yōu)先股的種類和數(shù)量,；

（二）發(fā)行方式,、發(fā)行對象及向原股東配售的安排；

（三）票面金額,、發(fā)行價格或者定價區(qū)間及其確定原則,；

（四）優(yōu)先股股東參與分配利潤的方式，包括：票面股息率及其確定原則,、股息發(fā)放的條件,、股息支付方式、股息是否累積,、是否可以參與剩余利潤分配等,，涉及財務(wù)數(shù)據(jù)或者財務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)注明相關(guān)報表口徑,；

（五）回購條款,，包括回購的條件、期間,、價格及其確定原則,、回購選擇權(quán)的行使主體等（如有）；

（六）募集資金用途,；

（七）公司與發(fā)行對象簽訂的附條件生效的優(yōu)先股認(rèn)購合同（如有）,；

（八）決議的有效期；

（九）公司章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤分配,、剩余財產(chǎn)分配,、優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)等相關(guān)政策條款的修訂方案；

（十）對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán),；

（十一）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他事項,。

上述議案須經(jīng)出席會議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。已發(fā)行優(yōu)先股的,，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過,。上市公司向公司特定股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行優(yōu)先股的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避,。

第三十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中披露普通股股東和優(yōu)先股股東分別對上述每項議案同意,、反對和棄權(quán)的股份數(shù)及其所占比例。

第三十七條 上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股的,，應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股發(fā)行日前五個交易日內(nèi),，將發(fā)行公告和經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的募集說明書全文刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站。

第三十八條 上市公司應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股上市（轉(zhuǎn)讓）日前五個交易日內(nèi),，將上市（轉(zhuǎn)讓）公告書全文刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站,。

上市（轉(zhuǎn)讓）公告書至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）發(fā)行人基本情況；

（二）本次優(yōu)先股發(fā)行情況,；

（三）本次優(yōu)先股上市（轉(zhuǎn)讓）情況,；

（四）本次股份變動情況及其影響；

（五）本次發(fā)行上市（轉(zhuǎn)讓）相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況,；

（六）保薦機(jī)構(gòu)（財務(wù)顧問）的上市（轉(zhuǎn)讓）推薦意見,；

（七）自募集說明書刊登日至上市（轉(zhuǎn)讓）公告書刊登前發(fā)生可能對公司有較大影響的其他重要事項（如有）；

（八）本所要求的其他內(nèi)容,。

第三十九條 發(fā)行優(yōu)先股的上市公司披露定期報告時,，應(yīng)當(dāng)在定期報告中以專門章節(jié)的形式，披露以下與優(yōu)先股相關(guān)的情況：

（一）歷次發(fā)行優(yōu)先股情況,；

（二）優(yōu)先股股本總額,；

（三）前十名優(yōu)先股股東名單和持有數(shù)額；

（四）優(yōu)先股股東的利潤分配情況,；

（五）優(yōu)先股的回購情況（如有）,；

（六）優(yōu)先股股東表決權(quán)恢復(fù)及行使情況（如有）；

（七）優(yōu)先股會計處理情況,；

（八）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他情況,。

第四十條 發(fā)行優(yōu)先股的上市公司，發(fā)生以下可能對其普通股或者優(yōu)先股的交易或者轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的情況,，應(yīng)當(dāng)及時履行披露義務(wù)：

（一）公司信用狀況發(fā)生重大變化,，可能影響其向優(yōu)先股股東分配股息的；

（二）優(yōu)先股股東表決權(quán)恢復(fù),、行使及其變動情況,；

（三）對優(yōu)先股股東進(jìn)行利潤分配的；

（四）回購普通股或者優(yōu)先股的,；

（五）優(yōu)先股的收盤市值低于5000萬元的,；

（六）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他情況。

第四十一條 發(fā)行優(yōu)先股的上市公司累計3個會計年度或者連續(xù)兩個會計年度未按約定支付優(yōu)先股股息的,，應(yīng)當(dāng)在公司股東大會批準(zhǔn)當(dāng)年利潤分配方案的次日發(fā)布表決權(quán)恢復(fù)提示性公告,，公告應(yīng)當(dāng)載明優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的原因和起始期限,、每股優(yōu)先股享有的表決權(quán)比例以及表決權(quán)恢復(fù)對公司的影響等內(nèi)容。

對于股息可累積到下一會計年度的優(yōu)先股,，公司應(yīng)當(dāng)在其全額支付所欠股息的次日發(fā)布表決權(quán)終止提示性公告,；對于股息不可累積的優(yōu)先股，公司應(yīng)當(dāng)在其全額支付當(dāng)年股息的次日發(fā)布表決權(quán)終止提示性公告,；公告應(yīng)當(dāng)載明優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的終止原因,、日期及其對公司的影響等內(nèi)容。

上市公司出現(xiàn)公司章程規(guī)定的其他優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù),、終止情形的,，應(yīng)當(dāng)參照前兩款規(guī)定發(fā)布提示性公告。

第四十二條 投資者持有上市公司已發(fā)行的優(yōu)先股達(dá)到該公司優(yōu)先股股本總額的20%時,，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)向本所報告,并通知上市公司予以公告。

持有上市公司已發(fā)行的優(yōu)先股占該公司優(yōu)先股股本總額20%以上的,，其所持上市公司已發(fā)行的優(yōu)先股比例每增加或者減少10%時,，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)依照前款規(guī)定履行報告和公告義務(wù)。

第四十三條 以下事項計算持股比例或者數(shù)額時,，僅計算普通股和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股：

（一）根據(jù)《公司法》第一百零一條,，請求召開臨時股東大會；

（二）根據(jù)《公司法》第一百零二條,，召集和主持股東大會,；

（三）根據(jù)《公司法》第一百零三條，提交股東大會臨時提案,；

（四）根據(jù)《公司法》第二百一十七條,，認(rèn)定控股股東；

（五）根據(jù)《證券法》第五十四條和第六十六條,，認(rèn)定持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額,；

（六）根據(jù)《證券法》第四十七條、第六十七條和第七十四條,，認(rèn)定持有公司百分之五以上股份的股東,；

（七）根據(jù)《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第10.1.3條和第10.1.5條的規(guī)定,，認(rèn)定持有公司百分之五以上股份的關(guān)聯(lián)人,；

（八）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他事項。

第四十四條 上市公司以減少注冊資本為目的回購普通股公開發(fā)行優(yōu)先股的,，或者以非公開發(fā)行優(yōu)先股為支付手段向公司特定股東回購普通股的,，除應(yīng)當(dāng)符合優(yōu)先股發(fā)行條件和程序，還應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過回購股份相關(guān)事項后,，及時披露董事會決議和回購股份預(yù)案,。

回購股份預(yù)案至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）回購股份的目的,；

（二）回購股份的方式；

（三）回購股份的價格或者價格區(qū)間,、定價原則,；

（四）擬回購股份的種類、數(shù)量以及占總股本的比例,；

（五）以發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段的,，應(yīng)當(dāng)包括擬用于支付的優(yōu)先股總金額以及支付比例；回購方案實施完畢之日起一年內(nèi)公開發(fā)行優(yōu)先股的,，應(yīng)當(dāng)包括回購的資金總額以及資金來源,；

（六）回購股份的期限；

（七）決議的有效期,；

（八）對董事會辦理本次回購股份事宜的具體授權(quán),；

（九）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十五條 上市公司按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的條件發(fā)行優(yōu)先股購買資產(chǎn)的,，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》第五十七條的規(guī)定履行相關(guān)報告,、公告義務(wù)。

第四十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先股派息前五個交易日內(nèi)刊登付息公告,。付息公告應(yīng)當(dāng)載明付息方案,、付息登記日與除息日、付息對象,、付息方法等,。

第四十七條 發(fā)行人決定行使贖回權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在贖回日前至少發(fā)布三次贖回提示性公告,。

第四十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書約定的回售條件滿足日前至少發(fā)布三次回售提示性公告,。

第五章 轉(zhuǎn)換與回購

第四十九條 上市公司不得發(fā)行可以轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股。但商業(yè)銀行可以根據(jù)商業(yè)銀行資本監(jiān)管規(guī)定,，非公開發(fā)行觸發(fā)事件發(fā)生時強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股,，并遵守《中國銀監(jiān)會中國證監(jiān)會關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級資本的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定。

第五十條 發(fā)行人回購優(yōu)先股,，包括發(fā)行人要求贖回優(yōu)先股和投資者要求回售優(yōu)先股,，優(yōu)先股回購后相應(yīng)減記發(fā)行在外的優(yōu)先股股份總數(shù)。

第五十一條 優(yōu)先股存續(xù)期內(nèi),，募集說明書約定的贖回條件滿足且所欠股息已支付時,，發(fā)行人可以行使贖回權(quán)，按約定的價格贖回全部或者部分優(yōu)先股,。

第五十二條 在優(yōu)先股存續(xù)期內(nèi),，募集說明書約定的回售條件滿足時，優(yōu)先股股東可回售部分或者全部優(yōu)先股,。

第六章 附則

第五十三條 優(yōu)先股的風(fēng)險警示,、暫停,、恢復(fù)、終止,、重新上市以及退市整理期等相關(guān)事項,，參照本所《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,，但上述相關(guān)事項中涉及股權(quán)分布,、股票累計成交量、每日股票收盤價的情形,，不適用優(yōu)先股,。

第五十四條 優(yōu)先股的發(fā)行人及其控股股東、實際控制人,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員或者其他直接責(zé)任人員,，保薦人等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員,，以及優(yōu)先股試點的其他市場參與者，違反本細(xì)則規(guī)定或者其所作出的承諾的,，本所可以按照《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》,、《交易規(guī)則》等規(guī)定,，對其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。本所對前述主體采取紀(jì)律處分措施的,，將記入誠信檔案,。

第五十五條 根據(jù)本細(xì)則第四十三條規(guī)定計算持股比例的，其計算公式為：持股比例=股東持有的（普通股股數(shù)+恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股換算為普通股的股數(shù)）/上市公司（普通股總數(shù)+恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股換算為普通股的總數(shù)）,。

第五十六條 優(yōu)先股上市,、交易、轉(zhuǎn)讓的各項費(fèi)用,，暫按普通股收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的80%收取,。

第五十七條 本辦法所稱“內(nèi)”、“以內(nèi)”,、“以上”含本數(shù),，“低于”、“少于”,、“超過”不含本數(shù),。

第五十八條 本細(xì)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修訂時亦同,。

第五十九條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋,。

第六十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行,。