證券投資咨詢機構(gòu)的設(shè)立審批程序及審批文件

時間：2020-11-26 來源：法律投稿

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v申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),，按照下列程序?qū)徟旱谝唬暾埲讼蛑袊C監(jiān)會授權(quán)的所在地證券管理部門（證管辦或證監(jiān)會）提出申請,，地方證券管理部門經(jīng)審核同意后,，提出初審意見；所在地沒有中國證監(jiān)會授權(quán)的,，申請人直接向中國證監(jiān)會提出,；第二，地方證券管理部門將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會,，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后,，向申請人頒發(fā)許可證，并將批準文件抄送地方證券管理部門,；第三,，中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請人的情況。
申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)提交審批的文件包括：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表,；公司章程,；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；機構(gòu)高級管理人員和從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷,、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書,；開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；業(yè)務(wù)場所使用證明文件,、機構(gòu)通迅地址和傳真機號碼,；由注冊會計師提供的驗資報告；中國證監(jiān)會要求提供的其他文件,。

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