證券投資咨詢機構的設立審批程序及審批文件

時間：2020-11-26 來源：法律投稿

0條回復

v申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,，按照下列程序審批：第一，申請人向中國證監(jiān)會授權的所在地證券管理部門（證管辦或證監(jiān)會）提出申請,，地方證券管理部門經審核同意后,，提出初審意見；所在地沒有中國證監(jiān)會授權的,，申請人直接向中國證監(jiān)會提出,；第二，地方證券管理部門將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會,，經中國證監(jiān)會審批后,，向申請人頒發(fā)許可證，并將批準文件抄送地方證券管理部門,；第三,，中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。
申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,，應提交審批的文件包括：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表,；公司章程；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,；機構高級管理人員和從事證券投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷,、工作經歷和從業(yè)資格證書；開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度,；業(yè)務場所使用證明文件,、機構通迅地址和傳真機號碼；由注冊會計師提供的驗資報告,；中國證監(jiān)會要求提供的其他文件,。

聲明：

1、以上內容來源于法律人士的投稿,，目的在于分享更多法律信息,；如內容涉及侵犯您的知識產權或其他合法權利，請發(fā)送郵件至：[email protected] ,我們將第一時間予以核實和處理,。

2,、本平臺提供的相關信息僅供參考,，您在使用時應自行判斷其正確、可靠,、完整,、有效和及時性；您應自行承擔因使用前述資料信息而產生的風險及責任,。

3,、好律師網：律師在線咨詢，人工智能法律,，24小時專業(yè)自助律師服務平臺,。找律師、寫合同,、打官司,，律師24小時提供服務，請上好律師網mzt333.com