證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)禁止出現(xiàn)哪些行為

時(shí)間：2020-10-09 來源：法律投稿

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2015年7月1日生效的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定,，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有以下行為：

（一）誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)；

（二）未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn),；

（三）違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物,；

（四）進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂；

（五）為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng),、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利；

（六）法律,、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為,。

聲明：

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