• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基字[1998]7號
• 【發(fā)布日期】1998-03-09
• 【生效日期】1998-03-09
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意設(shè)立金泰證券投資基金的批復

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意設(shè)立金泰證券投資基金的批復
 
（1998年3月9日證監(jiān)基字〔1998〕7號）
國泰證券有限公司：

 你公司所報《關(guān)于設(shè)立金泰證券投資基金的申請報告》及基金申報材料收悉,。經(jīng)審核，你公司所報材料符合《
證券投資基金管理暫行辦法》,、實施準則及其他有關(guān)規(guī)定,，原則同意你公司所報《金泰證券投資基金基金契約》、《金泰證券投資基金托管協(xié)議》,、《招募說明書》及發(fā)行方案,，現(xiàn)批復如下：



 一、同意你公司及中國電力信托投資有限公司,、上海愛建信托投資公司,、浙江國際信托投資公司發(fā)起設(shè)立金泰證券投資基金（以下簡稱基金）,。



 二、同意國泰基金管理有限公司為基金管理人,，中國工商銀行為基金托管人,。



 三、同意基金的投資對象為國債和依法公開發(fā)行并可在滬深證券交易所上市流通的股票,，其中,，基金資產(chǎn)凈值的20％用于國債投資，自基金成立之日起六個月內(nèi)達到上述投資組合比例,。



 四,、基金的發(fā)行規(guī)模為20億份基金單位，每份基金單位面值為1元,。其中，基金發(fā)起人認購0．6億份基金單位,，占基金發(fā)行規(guī)模的3％,，在基金上市后一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；基金發(fā)起人在存續(xù)期內(nèi)須持有0．3億份基金單位,，占基金發(fā)行規(guī)模的1．5％,，其余19．4億份基金單位面向社會公開發(fā)行。



 五,、基金類型為契約型封閉式，存續(xù)期限為15年,。



 六,、基金托管人的托管費按基金資產(chǎn)凈值的0．25％計提，基金管理人的報酬按基金資產(chǎn)凈值的2．5％計提,。



 七,、基金的發(fā)行費用為每份基金單位0．01元，發(fā)行費用在扣除基金設(shè)立和發(fā)行過程中的律師費,、會計師費,、發(fā)行協(xié)調(diào)費、文件制作費等有關(guān)費用后的余額,，歸基金所有,。上述費用經(jīng)基金托管人核準后，報中國證監(jiān)會備案,。



 八,、發(fā)行過程中申購資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計算的利息全部歸基金所有。



 九,、同意你公司為基金發(fā)行協(xié)調(diào)人,，具體負責基金發(fā)行的有關(guān)事宜，按照有關(guān)規(guī)定做好基金的發(fā)行工作，保證基金的順利發(fā)行,。



 十,、同意基金托管人以金泰證券投資基金的名義開設(shè)買賣證券的帳戶和銀行帳戶。



 十一,、你公司應(yīng)于接到本批復后30個工作日內(nèi),，在我會指定的至少一家全國性報刊上刊登招募說明書及發(fā)行公告。



 十二,、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人在基金的發(fā)行和運作中，應(yīng)嚴格遵守《
證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)法規(guī)和《金泰證券投資基金基金契約》,、《金泰證券投資基金托管協(xié)議》的規(guī)定,。



 十三、基金設(shè)立后7個工作日內(nèi),，你公司應(yīng)將基金發(fā)行和設(shè)立情況的書面報告報送我會,。