• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)市場(chǎng)字[1999]21號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-05-04
• 【生效日期】1999-05-04
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 清理整頓證券交易中心有關(guān)事項(xiàng)的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 清理整頓證券交易中心有關(guān)事項(xiàng)的通知
 
（1999年5月4日證監(jiān)市場(chǎng)字〔1999〕21號(hào)）
各有關(guān)省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市人民政府：

 為做好清理整頓證券交易中心的后期工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、各地證券交易中心清產(chǎn)核資和業(yè)務(wù)分流工作結(jié)束后,，請(qǐng)各有關(guān)省、市人民政府對(duì)清理工作完成情況乾地檢查,，并就以下事項(xiàng)向我會(huì)報(bào)送書(shū)面報(bào)告,。

 （一）對(duì)所在地證券交易中心清產(chǎn)核資結(jié)果和改組后產(chǎn)權(quán)關(guān)系的意見(jiàn)。

 （二）對(duì)清理非法股票,、股權(quán)證,、原有投資基金和國(guó)債期貨欠款等事項(xiàng)，說(shuō)明是否已按國(guó)務(wù)院有關(guān)文件的要求處理完畢,。

 （三）對(duì)原證券交易中心的會(huì)員,，不能實(shí)行法人結(jié)算或者我會(huì)不予換發(fā)機(jī)構(gòu)許可證的，說(shuō)明是否已清理完畢,；對(duì)個(gè)別股票代理業(yè)務(wù)較大,，投資者開(kāi)戶(hù)數(shù)量較多的營(yíng)業(yè)部，說(shuō)明是否已采取由證券交易所會(huì)員擔(dān)保,、提供臨時(shí)席位等措施,，并保證業(yè)務(wù)分流工作平穩(wěn)過(guò)渡。

 （四）對(duì)所在地證券交易中心與其會(huì)員和其他單位的債權(quán)債務(wù)處理結(jié)果的意見(jiàn),，并說(shuō)明該處理結(jié)果是否由當(dāng)事人認(rèn)可,、符合法律規(guī)定。

 （五）在清理所在地證券交易中心過(guò)程中,，是否發(fā)現(xiàn)其有涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的行為,。



 二、各地證券交易中心在完成清產(chǎn)核資,、業(yè)務(wù)分流和非法股票,、股權(quán)證,、原有投資基金等事項(xiàng)的清理后，可以向上海,、深圳證券交易所提出驗(yàn)收申請(qǐng),，上海、深圳證券交易所應(yīng)對(duì)各地證券交易中心的業(yè)務(wù)分流工作乾地檢查,、驗(yàn)收,，以確保交易通道安全暢通和登記開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。證券交易中心在完成業(yè)務(wù)分流工作,，并與上海,、深圳證券交易所妥善處理相關(guān)債權(quán)債務(wù)后，上海,、深圳證券交易所應(yīng)出具包括以下內(nèi)容的驗(yàn)收通知書(shū)：

 （一）聯(lián)網(wǎng)席位已全部轉(zhuǎn)移或尚未轉(zhuǎn)移但已采取集中報(bào)盤(pán)方式解決,。

 （二）雙方認(rèn)可的有關(guān)上市證券登記托管業(yè)務(wù)的處理方案。

 （三）證券交易所與證券交易中心之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系已得到妥善解決或已簽訂雙方認(rèn)可的處理方案,。

 未經(jīng)上海,、深圳證券交易所驗(yàn)收合格的證券交易中心，我會(huì)將暫緩受理其改組為新機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),。



 三,、掛牌原有投資基金尚未清理完畢和業(yè)務(wù)分流工作尚未完成的證券交易中在當(dāng)按照有關(guān)要求，抓緊制定實(shí)施方案,。



 四,、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要及時(shí)了解情況，加強(qiáng)聯(lián)系,，督促轄區(qū)內(nèi)的證券交易中心配合證券交易所和地方政府,，完成清理、驗(yàn)收工作,。



 五、證券交易中心在取得地方政府的書(shū)面報(bào)告和上海,、深圳證券交易所的驗(yàn)收通知書(shū)后,，可按照我會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕13號(hào)、14號(hào)文件的規(guī)定,，向我會(huì)提出改組為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),。