• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期貨字[2000]1號
• 【發(fā)布日期】2000-01-16
• 【生效日期】2000-01-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關于做好一九九九年度期貨經紀公司,、 期貨咨詢公司年檢工作的通知

中國證監(jiān)會關于做好一九九九年度期貨經紀公司、
 期貨咨詢公司年檢工作的通知
 
（2000年1月16日證監(jiān)期貨字〔2000〕1號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處：

 為貫徹落實《
期貨交易管理暫行條例》和《
期貨經紀公司管理辦法》，搞好1999年度年檢工作,，現(xiàn)將期貨經紀公司,、期貨咨詢公司年檢的有關事項通知如下：



 一、1999年度年檢期限截止到2000年5月31日,。各派出機構要在3月15日前將年檢通知書送達本轄區(qū)內期貨經紀公司,，督促各公司在接到年檢通知書后15日內如實報送年檢報告書（附件一）及證監(jiān)會要求的其他材料，并進一步加強現(xiàn)場檢查,，逐項核查年檢要求的各項內容,，切實掌握公司真實情況。轄區(qū)內公司數(shù)目在10家以下的,，要對全部公司實施現(xiàn)場檢查,；轄區(qū)內公司數(shù)目在10家以上的，可列出重點進行現(xiàn)場抽查,，但抽查數(shù)目不得少于公司數(shù)目的50％,。

 各派出機構須在4月31日前將通過初檢公司的年檢報告書及有關材料報證監(jiān)會復檢。



 二,、各派出機構要嚴格審核期貨經紀公司的經營財務情況,。要重點審查期貨經紀公司客戶保證金的安全性、注冊資本到位率,、資產狀況和《
期貨交易管理暫行條例》及四個管理辦法的落實情況,。具體內容包括：

 （一）檢查公司客戶保證金的收取、存放,、支出和管理情況,；

 （二）檢查公司注冊資本是否符合要求，資本是否足額到位,，凈資產是否達到注冊資本的90％,，特別是增資后資本金是否有抽逃的現(xiàn)象；

 （三）審核期貨經紀公司的財務狀況,，審查公司的資產結構,、風險準備金、流動比率、抗風險能力及經調整的凈資產,；

 （四）對照《
期貨交易管理暫行條例》及四個管理辦法等有關規(guī)定,，審查公司有無挪用客戶保證金、不將客戶指令入市等違反《條例》和管理辦法的行為,，是否遵守證監(jiān)會關于季報,、年檢、許可證管理的有關規(guī)定,。

 對于在上述四方面存在嚴重問題,，未增資到位、不符合證監(jiān)會有關財務要求或者有嚴重違法行為的公司,，不予通過初檢,。



 三、對于不予通過初檢的期貨經紀公司,，要制定切實可行的清盤預案,，對于可能發(fā)生的問題要提出有效的應變措施，確?？蛻舯ＷC金的安全,，切實防范金融風險。



 四,、各派出機構要督促轄區(qū)內期貨咨詢公司,、期貨投資咨詢人員如實填寫年檢報告書（附件二、附件三）,，監(jiān)督公司切實按照《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)范運作，對于超過6個月未營業(yè)或者有嚴重違法行為的,，尤其是非法代理客戶從事證券,、期貨業(yè)務的，要注銷其許可證,。



 五,、期貨經紀公司高級管理人員任職資格審查工作與年檢工作一并進行。期貨經紀公司高級管理人員任職資格審查的條件,、程序和所需上報的材料根據《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》執(zhí)行,。各派出機構要督促各高級管理人員如實報送任職資格申請表（附件四）和其他材料，對其中初審合格的,，可與期貨經紀公司1999年度年檢報告一并報送證監(jiān)會,。

 附件（略）