• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基字[1998]11號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-03-17
• 【生效日期】1998-03-17
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知
 
（1998年3月17日證監(jiān)基字〔1998〕11號(hào)）
上海、深圳證券交易所,，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，南方基金管理有限公司、國(guó)泰基金管理有限公司,，中國(guó)工商銀行基金托管部：

 為落實(shí)《關(guān)于做好證券投資基金試點(diǎn)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基字〔1998〕9號(hào)）的精神,，確保證券投資基金試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)補(bǔ)充通知如下：



 一,、基金帳戶(hù)只能用于買(mǎi)賣(mài)證券投資基金和上市國(guó)債,。



 一、本次開(kāi)元,、金泰基金發(fā)行,，僅限于自然人申購(gòu)。



 三,、上海證券交易所的國(guó)債專(zhuān)戶(hù)不能買(mǎi)賣(mài)證券投資基金,。



 四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)持有基金帳戶(hù)的投資者開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù),，不得收取開(kāi)戶(hù)費(fèi),。



 五、證券營(yíng)業(yè)部作為基金帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理點(diǎn)的,，不得強(qiáng)制要求開(kāi)設(shè)基金帳戶(hù)的投資者必須在本證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)賣(mài)證券投資基金,。



 六、自1998年3月18日開(kāi)始,，各地證券登記公司和開(kāi)戶(hù)代理點(diǎn)開(kāi)始辦理開(kāi)設(shè)基金帳戶(hù)的業(yè)務(wù),。上海、深圳證券交易所應(yīng)積極采取措施，盡快與未聯(lián)網(wǎng)的開(kāi)戶(hù)代理點(diǎn)辦理好聯(lián)網(wǎng)事宜,，進(jìn)一步方便投資者開(kāi)戶(hù),。



 七、一個(gè)自然人只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)資金帳戶(hù),，并只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票帳戶(hù)（證券帳戶(hù)）或基金帳戶(hù),。對(duì)于違反規(guī)定，允許一個(gè)自然人開(kāi)設(shè)和使用多個(gè)資金帳戶(hù)對(duì)應(yīng)多個(gè)股票帳戶(hù)（證券帳戶(hù)）或基金帳戶(hù),，用于申購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)基金單位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)肅處理該機(jī)構(gòu)及其法定代表人和直接責(zé)任人，直至停止該機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)資格,，停止該機(jī)構(gòu)法定代表人和直接責(zé)任人的證券從業(yè)資格,。