• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)[1998]9號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-04-03
• 【生效日期】1998-04-03
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨 監(jiān)管部門對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨
 監(jiān)管部門對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的通知
 
（1998年4月3日證監(jiān)〔1998〕9號(hào)）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

 為貫徹落實(shí)《中共中央,、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化金融改革,，整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知》（中發(fā)〔1997〕19號(hào)）的精神,，建立全國(guó)統(tǒng)一的證券監(jiān)管體系,，實(shí)現(xiàn)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一審批和監(jiān)管，現(xiàn)就授權(quán)各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證券期貨監(jiān)管部門（以下簡(jiǎn)稱地方證管部門）,，在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)管職責(zé)交接方后,，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審和日常監(jiān)管的有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、授權(quán)地方證管部門負(fù)責(zé)對(duì)在本行政區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括證券公司,、證券公司的分支機(jī)構(gòu),、信托投資公司的證券部門及其證券營(yíng)業(yè)部、證券登記公司,，下同）的設(shè)立,、變更,、分立和合并、增資擴(kuò)股,、撤銷,、停業(yè)、年檢以及證券公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行初審,，并出具初審意見(jiàn)。



 二,、授權(quán)地方證管部門負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管,。日常監(jiān)管包括《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的日常監(jiān)管和對(duì)口接收同級(jí)中國(guó)人民銀行分行移交的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全部文檔資料。



 三,、授權(quán)原未授權(quán)的浙江,、河南、廣西,、貴州,、西藏、甘肅,、青海,、寧夏、新疆等九個(gè)省,、自治區(qū)證管部門行使《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》和本通知規(guī)定的初審權(quán)和監(jiān)管職責(zé),。



 四、地方證管部門應(yīng)當(dāng)有專門的機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,，要建立健全各項(xiàng)監(jiān)管工作制度,，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，防止交接過(guò)程中產(chǎn)生監(jiān)管真空,。



 五,、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案確定后，地方證管部門的監(jiān)管職責(zé)按照國(guó)家規(guī)定執(zhí)行,。