• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)[1998]14號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-04-23
• 【生效日期】1998-04-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布
 《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》的通知
 
（1998年4月23日證監(jiān)〔1998〕14號(hào)）

各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

 為了加強(qiáng)對(duì)證券,、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理,，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,，我會(huì)制定了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》,，現(xiàn)予以發(fā)布,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



 證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則





 第一條 根據(jù)《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），制定本實(shí)施細(xì)則,。



 第二條 《辦法》第二條第二款所稱“證券,、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議”包括直接或者間接影響證券,、期貨市場(chǎng)行情的分析,、預(yù)測(cè)和投資建議；直接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員從服務(wù)對(duì)象直接獲取收益的活動(dòng),；間接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員沒有從服務(wù)對(duì)象直接獲取收益,，但是為其營(yíng)利創(chuàng)造條件的活動(dòng),。



 第三條 《辦法》第二條第二款第一項(xiàng)所稱“接受投資人或者客戶委托，提供證券,、期貨投資咨詢服務(wù)”包括除證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外的從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提供涉及證券發(fā)行、交易以及與之相關(guān)的企業(yè)財(cái)務(wù)顧問等方面的有償咨詢服務(wù),。



 第四條 《辦法》第六條“申請(qǐng)證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)”是指依照《
中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司,。包括：證券、期貨投資咨詢公司,，從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),、信息服務(wù)公司,、信息網(wǎng)絡(luò)公司,、財(cái)務(wù)顧問公司、資產(chǎn)管理公司,、投資公司以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其它從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的公司。



 第五條 同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中,，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名,。



 第六條 《辦法》第六條第三項(xiàng)所稱“場(chǎng)所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),。



 第七條 《辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外,，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門,，其業(yè)務(wù),、人員、場(chǎng)所,、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職,。

 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)只能申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機(jī)構(gòu)申報(bào)。



 第八條 從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在其具有證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員數(shù)低于《辦法》規(guī)定的最低要求數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）報(bào)告,，并應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)提交擬增補(bǔ)的具有證券,、期貨投資咨詢從來資格的專職人員名單，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）審核同意后,，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,，經(jīng)批準(zhǔn)后，該咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)足人數(shù)并報(bào)地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案,；逾期未補(bǔ)足的,，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷該咨詢機(jī)構(gòu)的證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,。



 第九條 從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租,、出借、轉(zhuǎn)讓,、涂改業(yè)務(wù)資格證書,。

 違反前款規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格,。



 第十條 對(duì)于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，擅自從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門除依《辦法》規(guī)定處罰外,，在三年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)或者人員從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)。



 第十一條 從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員包括在證券,、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中專職從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員。

 “高級(jí)管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的正,、副經(jīng)理及相當(dāng)職務(wù)者,；“業(yè)務(wù)人員”是指在機(jī)構(gòu)中從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的分析、研究人員,。



 第十二條 《辦法》第十三條第（六）項(xiàng)所述證券,、期貨從業(yè)經(jīng)歷，是指專職從事證券,、期貨業(yè)務(wù)的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷,。



 第十三條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)將其從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格證明文件原件放置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所明顯處,，便于投資者或客戶查驗(yàn)。



 第十四條 從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開辦的分支機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)向其機(jī)構(gòu)注冊(cè)地證管辦（證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)，并向其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案,。對(duì)其日常業(yè)務(wù)的監(jiān)管,，由營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地證管辦（證監(jiān)會(huì)）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。對(duì)案件管轄有爭(zhēng)議的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定管轄,；對(duì)超出地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）管轄范圍的案件，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。



 第十五條 面向社會(huì)公眾舉辦的證券,、期貨研討會(huì)、演講會(huì),、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng),，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前五個(gè)工作日，向舉辦地證管辦（證監(jiān)會(huì)）提出書面申請(qǐng),，申請(qǐng)內(nèi)容包括：主辦人（含協(xié)辦人）,、演講人、研討或演講題目,、舉辦的具體場(chǎng)所,、舉辦時(shí)間、參加人數(shù),、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等,。需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)參加的，必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),。

 地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）對(duì)前款規(guī)定的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù),。



 第十六條 超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)直接或者間接持有的公司,，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由證券,、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)直接或者間接持有但財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策受其控制的公司，適用于《辦法》第二十四條的規(guī)定,。



 第十七條 《辦法》第二十六條第二款規(guī)定的“承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)”,，包括超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由這些機(jī)構(gòu)直接或者間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由這些機(jī)構(gòu)直接或者間接持有但財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策受這些機(jī)構(gòu)控制的公司,。



 第十八條 從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)接受投資人或者客戶委托,，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同,。投資咨詢服務(wù)合同的訂立應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等和誠(chéng)實(shí)信用原則,，不得違反國(guó)家的法律,、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

 投資咨詢服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 1．從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的名稱,、地址及法定代表人的姓名,；

 2．從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員的姓名以及執(zhí)業(yè)資格證書的編號(hào)；

 3．咨詢內(nèi)容與方式,；

 4．當(dāng)事人雙方的權(quán)利與義務(wù),；

 5．服務(wù)費(fèi)或者費(fèi)用金額、計(jì)算方法、支付方式及支付期限等,；

 6．合同解除,；

 7．違約責(zé)任；

 8．合同簽訂日期,；

 9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng),。



 第十九條 從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員不得直接或者間接從事證券期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得以自己和他人的名義向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)介紹客戶,、收取傭金或者介紹費(fèi)，也不得以證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的名義與自己的客戶訂立代理合同,、收取傭金或者介紹費(fèi)。

 違反前款規(guī)定的,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。



 第二十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行,。