• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)[1998]14號
• 【發(fā)布日期】1998-04-23
• 【生效日期】1998-04-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布
 《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》的通知
 
（1998年4月23日證監(jiān)〔1998〕14號）

各省,、自治區(qū)、直轄市,、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 為了加強對證券,、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,，根據(jù)《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，我會制定了《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》,，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行,。



 證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則





 第一條 根據(jù)《
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）,，制定本實施細則,。



 第二條 《辦法》第二條第二款所稱“證券、期貨投資分析,、預(yù)測或者建議”包括直接或者間接影響證券,、期貨市場行情的分析、預(yù)測和投資建議,；直接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及人員從服務(wù)對象直接獲取收益的活動；間接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及人員沒有從服務(wù)對象直接獲取收益,，但是為其營利創(chuàng)造條件的活動。



 第三條 《辦法》第二條第二款第一項所稱“接受投資人或者客戶委托,，提供證券,、期貨投資咨詢服務(wù)”包括除證券經(jīng)營機構(gòu)外的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)提供涉及證券發(fā)行,、交易以及與之相關(guān)的企業(yè)財務(wù)顧問等方面的有償咨詢服務(wù),。



 第四條 《辦法》第六條“申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)”是指依照《
中華人民共和國公司法》設(shè)立的從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司,。包括：證券、期貨投資咨詢公司,，從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu),、信息服務(wù)公司,、信息網(wǎng)絡(luò)公司、財務(wù)顧問公司,、資產(chǎn)管理公司,、投資公司以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認定的其它從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的公司,。



 第五條 同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)中,，具有從事證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。



 第六條 《辦法》第六條第三項所稱“場所”與“設(shè)施”應(yīng)當專門用于證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),。



 第七條 《辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當設(shè)立獨立的從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門,，其業(yè)務(wù),、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當與證券經(jīng)營機構(gòu),、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機構(gòu)其他部門兼職,。

 證券經(jīng)營機構(gòu)只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),；期貨經(jīng)紀機構(gòu)只能申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機構(gòu)申報,。



 第八條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)在其具有證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員數(shù)低于《辦法》規(guī)定的最低要求數(shù)額時，應(yīng)當在五個工作日內(nèi)向地方證管辦（證監(jiān)會）報告,，并應(yīng)當在二個月內(nèi)提交擬增補的具有證券,、期貨投資咨詢從來資格的專職人員名單，地方證管辦（證監(jiān)會）審核同意后,，報中國證監(jiān)會審批,，經(jīng)批準后,，該咨詢機構(gòu)應(yīng)當在一個月內(nèi)補足人數(shù)并報地方證管辦（證監(jiān)會）備案；逾期未補足的,，由地方證管辦（證監(jiān)會）報中國證監(jiān)會注銷該咨詢機構(gòu)的證券,、期貨投資咨詢從業(yè)資格。



 第九條 從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)和人員不得出租,、出借、轉(zhuǎn)讓,、涂改業(yè)務(wù)資格證書,。

 違反前款規(guī)定的,，由中國證監(jiān)會暫停或者撤銷其從業(yè)資格,。



 第十條 對于不具有從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者人員,，證券監(jiān)管部門除依《辦法》規(guī)定處罰外，在三年內(nèi)不受理該機構(gòu)或者人員從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請,。



 第十一條 從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員包括在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)中專職從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員,。

 “高級管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)的正、副經(jīng)理及相當職務(wù)者,；“業(yè)務(wù)人員”是指在機構(gòu)中從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的分析、研究人員,。



 第十二條 《辦法》第十三條第（六）項所述證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷,，是指專職從事證券,、期貨業(yè)務(wù)的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷。



 第十三條 證券,、期貨投資咨詢機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T應(yīng)當將其從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格證明文件原件放置于營業(yè)場所明顯處，便于投資者或客戶查驗,。



 第十四條 從事證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)在異地開辦的分支機構(gòu)，應(yīng)當向其機構(gòu)注冊地證管辦（證監(jiān)會）提出申請,，并向其營業(yè)場所所在地證管辦（證監(jiān)會）備案,。對其日常業(yè)務(wù)的監(jiān)管，由營業(yè)場所所在地證管辦（證監(jiān)會）及中國證監(jiān)會負責(zé),。對案件管轄有爭議的,，應(yīng)當報請中國證監(jiān)會指定管轄；對超出地方證管辦（證監(jiān)會）管轄范圍的案件,，應(yīng)當報中國證監(jiān)會查處,。



 第十五條 面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會,、演講會,、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當至少提前五個工作日,，向舉辦地證管辦（證監(jiān)會）提出書面申請,，申請內(nèi)容包括：主辦人（含協(xié)辦人）、演講人、研討或演講題目,、舉辦的具體場所,、舉辦時間、參加人數(shù),、收費標準等,。需要中國證監(jiān)會參加的，必須報中國證監(jiān)會核準,。

 地方證管辦（證監(jiān)會）對前款規(guī)定的申請應(yīng)當在三個工作日內(nèi)作出答復(fù),。



 第十六條 超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由證券、期貨投資咨詢機構(gòu)直接或者間接持有的公司,，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由證券,、期貨投資咨詢機構(gòu)直接或者間接持有但財務(wù)和經(jīng)營決策受其控制的公司，適用于《辦法》第二十四條的規(guī)定,。



 第十七條 《辦法》第二十六條第二款規(guī)定的“承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)”,，包括超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由這些機構(gòu)直接或者間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由這些機構(gòu)直接或者間接持有但財務(wù)和經(jīng)營決策受這些機構(gòu)控制的公司,。



 第十八條 從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)接受投資人或者客戶委托,，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)時,，應(yīng)當與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同,。投資咨詢服務(wù)合同的訂立應(yīng)當遵循自愿、平等和誠實信用原則,，不得違反國家的法律,、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

 投資咨詢服務(wù)合同應(yīng)當載明下列事項：

 1．從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)的名稱,、地址及法定代表人的姓名,；

 2．從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員的姓名以及執(zhí)業(yè)資格證書的編號；

 3．咨詢內(nèi)容與方式,；

 4．當事人雙方的權(quán)利與義務(wù),；

 5．服務(wù)費或者費用金額、計算方法,、支付方式及支付期限等,；

 6．合同解除；

 7．違約責(zé)任,；

 8．合同簽訂日期,；

 9．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。



 第十九條 從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及人員不得直接或者間接從事證券期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),，不得以自己和他人的名義向證券經(jīng)營機構(gòu),、期貨經(jīng)紀機構(gòu)介紹客戶,、收取傭金或者介紹費，也不得以證券經(jīng)營機構(gòu),、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的名義與自己的客戶訂立代理合同,、收取傭金或者介紹費。

 違反前款規(guī)定的,，由中國證監(jiān)會暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。



 第二十條 本細則自發(fā)布之日起施行,。